股东减持业务工作制度

PAGE股东减持业务工作制度一、总则（一）目的为规范公司股东减持业务行为，保护公司、股东及其他利益相关者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律法规及行业标准，结合本公司实际情况，制定本工作制度。（二）适用范围本制度适用于本公司股东减持其所持有的本公司股份的相关业务操作及管理。（三）基本原则1.合规性原则股东减持业务必须严格遵守国家法律法规及证券监管部门的规定，确保减持行为合法合规。2.信息披露原则股东减持相关信息应按照规定及时、准确、完整地进行披露，保障投资者知情权。3.公平公正原则对待所有股东一视同仁，确保减持业务操作过程公平公正，不损害任何一方利益。二、减持主体及范围（一）减持主体本公司股东，包括控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他持有本公司股份的股东。（二）减持范围1.首次公开发行前股份2.非公开发行股份3.因权益分派、公积金转增股本等导致增加的股份三、减持预披露及披露要求（一）预披露要求1.股东拟减持股份应当在首次卖出股份的15个交易日前向本公司董事会提交减持计划，并由本公司予以公告。2.减持计划内容包括但不限于：减持股东姓名或名称、减持原因、减持方式、减持股份来源、减持数量、减持期间、减持价格区间等。（二）披露要求1.在减持时间区间内，股东应按照减持计划披露减持进展情况。2.每减持达到1%应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告，但披露的时点不得晚于股东减持股份的次日。3.减持计划实施完毕后，股东应在减持计划实施完毕后的两个交易日内公告减持结果。四、减持方式（一）集中竞价交易1.股东通过证券交易所集中竞价交易减持股份应当在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划，并按照减持计划进行减持。2.在任意连续90个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。（二）大宗交易1.股东通过大宗交易方式减持股份受让方在受让后6个月内，不得转让所受让的股份。2.在任意连续90个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。（三）协议转让1.股东通过协议转让方式减持股份单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行。2.股东协议转让股份后，拟受让方应当遵守本制度关于减持的相关规定。五、减持价格规定（一）一般规定股东减持股份的价格不得低于减持计划披露日前20个交易日公司股票均价的90%。（二）特殊情况处理若因市场波动等特殊原因导致股价大幅下跌，股东拟以低于上述价格减持应提前向公司董事会说明理由，并经董事会审议通过，同时履行相应的信息披露义务。六、减持期间限制（一）定期报告公告前30日内公司定期报告公告前30日内，控股股东、实际控制人不得减持股份。（二）业绩预告、业绩快报公告前10日内公司业绩预告、业绩快报公告前10日内，控股股东、实际控制人不得减持股份。（三）重大事项决策过程中公司因特殊原因筹划重大事项，在重大事项决策过程中及相关公告前，控股股东、实际控制人及其他知悉该重大事项的股东不得减持股份。七、内部审批流程（一）股东申请股东拟减持股份应向公司董事会提交减持计划申请，申请内容应符合本制度要求。（二）董事会审核公司董事会收到股东减持计划申请后，应进行审核，重点审核减持计划的合规性、合理性及对公司股价和经营的影响等。（三）监事会监督监事会应对股东减持计划及董事会审核情况进行监督，确保减持业务符合法律法规及公司利益。（四）股东大会审议（如需）对于涉及控股股东、实际控制人等特殊股东的减持计划，可能影响公司控制权或重大决策应提交股东大会审议。八、信息披露管理（一）信息披露责任主体公司董事会为股东减持信息披露的责任主体，负责按照规定及时、准确、完整地披露相关信息。（二）信息披露渠道公司应通过指定的信息披露媒体（如证券交易所网站、巨潮资讯网等）发布股东减持相关公告。（三）保密措施参与股东减持业务操作及管理的人员应对涉及的未公开信息严格保密，不得泄露给无关人员。九、监督与检查（一）内部监督公司内部审计部门应定期对股东减持业务进行审计监督，检查减持业务操作是否符合本制度规定。（二）外部监管配合公司应积极配合证券监管部门的监督检查，及时提供相关资料和信息，对监管部门提出的问题和要求认真整改落实。十、违规处理（一）违规情形1.股东未按照本制度规定进行减持预披露或披露的。2.股东减持股份的方式、数量、价格等不符合本制度规定的。3.股东在限制期间内进行减持的。4.违反信息披露规定的。5.其他违反本制度及相关法律法规的行为。（二）处理措施1.对于股东的违规减持行为，公司有权要求股东立即停止违规行为，并采取措施消除违规行为造成的不良影响。2.公司将视情节轻重，对违规股东采取公开谴责、限制其后续减持权利等措施。3.若股东违规减持行为给公司、股东或其他利益相关者造成损失违规股东应依法承担赔偿责任。4.对于违反法律法规的股东，公司将配合监管部门依法