安全生产标准化绩效评定管理制度

宁夏嘉泽发电有限公司企业标

QB/JZFD-131-2014

嘉泽风电场安全生产标准化绩效

评定管理制度

版本：A/1

编制：

审核：

批准：

受控状态：

2015年01月01日发布2015年01月15日实施

宁夏嘉泽发电有限公司发布

1目的

为确认安全生产标准化管理体系是否符合安全生产标准化策划的安排，是否

符合体系的要求，是否符合管理体系文件的要求，是否得到了有效的实施和保持,

并为安全生产标准化管理体系的持续改进提供依据，特制定《安全生产标准化绩

效评定管理制度》。

2范围

木制度适用于宁夏嘉泽发电有限公司宁夏嘉泽风电场。

3制定依据

《中华人民共和国安全生产法》

《中华人民共和国消防法》

《中华人民共和国职业病防治法》

《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号）

4工作职责

成立绩效评定领导小组和I：作小组。领导小组组长由风电场场长担任，」:

作小组组长由风电场安全员担任。

4.1领导小组职责

全面负责安全生产标准化绩效评定工作，决策绩效评定的重大事项。

4.2工作小组职责

4.2.1制定安全生产标准化绩效评定计划。

4.2.2编制安全生产标准化绩效评定报告。

4.2.3负责标准化绩效评定工作。

4.2.4提出不符合项报告，对不符合项纠正措施进行跟踪和验证。

4.2.5绩效评定结果向领导小组汇报。

5时间与人员要求

5.1时间要求

5.1.1在安全生产标准化实施以后，每年至少应组织一次安全生产标准化绩效

评定。在安全生产标准化实施初期，可以适当缩短安全生产标准化绩效评定的周

期，以期及时发现体系中存在的问题。

5.1.2工作小组在安全生产标准化绩效评定前一个月向领导小组提交安全生产

标准化绩效评定工作计划，经批准后施行。

5.2人员要求

5.2.1工作小组成员必须参加相应的培训和考核，必须具备以下能力：

①熟悉相关的安全、健康法律法规、标准；

②接受过安全生产标准化规范评价技术培训；

③具备与评审对象相关的技术知识和技能；

④具备操作安全生产标准化绩效评定过程的能力；

⑤具备辨别危险源和评估风险的能力；

⑥具备安全生产标准化绩效评定所需的语言表达、沟通及合理的判断能力。

5.2.2工作小组成员必须有较强的工作责任心。

5.2.3工作小组成员必须具备较好的身体素质。

6安全生产标准化绩效评定方法与技术要求

6.1安全生产标准化绩效评定方法

6.1.1尽可能询问最了解所评估问题的具体人员

提开放式的问题。即尽量避免提对方能用"是z"不是"回答的封闭性问

题。提问可以用(5w+lH)做疑问词即什么(what),哪一个(which),何时(when),

哪里(where),谁(who)和如何(how)。其它关键词包括:出示、解释、记录,

多少、程度、达标率、情况等。采用易被理解的语言；使用事先准备好的检查表;

采取公开讨论的方式，激发对方的思考和兴趣。在面谈时应注意交谈方式，尽可

能避免与被访者争论，仔细倾听并记录要点。

6.1.2通过记录进行回顾

记录是整个安全生产标准化体系实施的客观证据，安全生产标准化绩效评定

员必须调阅相关审核内容的记录，对记录进行回顾。

6.1.3现场检查情况

安全生产标准化工作的最终落脚点都在作业现场，因此，必须重视作业现场

的检查。通过检查中发现的问题，再对相关的文件或记录进行回顾，查明深层次

的原因，为制定纠正与预防措施奠定基础，达到体系持续改进的目的。

6.2技术要求

6.2.1安全生产标准化绩效评定应重点关注重要的活动。

6.2.2安全生产标准化绩效评定应包含标准化系统的所有内容。

6.2.3评价结果应包括下列分析：

①系统运作的效力和效率；

②系统运行中存在的问题与缺陷；

③系统与其他管理系统的兼容能力；

④安全资源使用的效力和效率；

⑤系统运作的结果和期望值的差距；

⑥纠正行动。

7过程要求

7.1安全生产标准化绩效评定的依据、范围、频次和方法

7.1.1安全生产标准化绩效评定的依据是《电力安全生产标准化评定实施细

则》、国家有关安全生产的法律、法规、标准、规范和规章、安全生产标准化管

理体系文件等。

7.1.2安全生产标准化绩效评定范围是管理体系所覆盖的全过程及相关部门。

7.1.3安全生产标准化绩效评定每年至少组织一次。出现以下情况时由领导小

组及时组织进行安全生产标准化绩效评定：

①组织机构、管理体系、业务范围发生重大变化：

②出现重大事故；

③法律、法规及其他外部要求的重大变更；

④在接受外部评审认定之前。

7.2安全生产标准化绩效评定前的准备

7.2.1计划的编制要具有严肃性及灵活性，其内容主要包括：

①安全生产标准化绩效评定的目的、范围、方法、依据：

②安全生产标准化绩效评定的工作安排；

③安全生产标准化绩效评定组成员；

④安全生产标准化绩效评定时间、地点；

⑤受评定部门及评价要点；

⑥预定时间、持续时间；

⑦开会时间；

⑧安全生产标准化绩效评定报告分发范围、日期。

注：安全生产标准化绩效评定的时间和部门安排也可采用滚动的方式。

7.2.2工作小组根据实施计划收集和审阅有关文件，编制安全生产标准化绩效

评定检查表，安全生产标准化绩效评定检查表要列出评定项目、依据、方法，确

保无遗漏，评定能顺利进行。

7.2.3各部门接到安全生产标准化绩效评定计划后，应提前做好准备。

7.3安全生产标准化绩效评定的实施

7.3.1首次会议

7.3.1.1由领导小组组长主持，领导小组和工作组成员参加，做好会议记录。

7.3.1.2工作小组组长介绍安全生产标准化绩效评定的计划安排，包括目的、

范围、依据、评定方法、工作程序等。

7.3.2现场评定

7.3.2.1首次会议结束后即进入现场评定。工作小组根据安全生产标准化绩效

评定检查表采用观察、交谈、询问、查阅有关文件等方法实施现场评定，并做好

客观证据的记录。对发现的不符合事实，应由受评定部门陪同人员确认。

7.3.2.2评价过程中，由工作小组召开安全生产标准化绩效评定内部会议，讨

论现场评定中的有关问题，确定不符合项，填写不符合项及纠正措施报告。

7.3.3末次会议

7.3.3.1由工作小组组长主持，领导小组、各责任部门负责人参加，做好会议

记录。

7.3.3.2工作小组组长报告安全生产标准化绩效评定结果，宣读不符合项及纠

正措施报告和分布情况，并宣布安全生产标准化绩效评定结论。

7.3.3.3领导小组组长总结本次安全生产标准化绩效评定的情况，并对纠正措

施提出整改期限要求。

7.3.3.4领导小组对安全生产标准化绩效评定质量进行评价。

7.3.3.5末次会议结束后，责任部门负贡人签字、领取不符合项及纠止措施报

告。

7.4安全生产标准化绩效评定报告与分析要求

7.4.1安全生产标准化绩效评定报告

安全生产标准化绩效评定结束一周内，工作小组根据安全生产标准化绩效评

定结果编写安全生产标准化绩效评定报告，经领导小组审批后，由工作小组分发

到各责任部门。安全生产标准化绩效评定报告的内容包括•：

①安全生产标准化绩效评定的目的、范围、依据、评定日期；

②工作小组、责任部门名称及负责人；

③本次安全生产标准化绩效评定情况总结，管理体系运行有效的结论性意

见；

④工作小组组长根据不符合项及纠正措施报告进行汇总分析，填写安全生产

标准化绩效评定不符合项矩阵分析表。不符合项及纠正措施报告、矩阵分析表作

为安全生产标准化绩效评定报告的附件。

注：安全生产标准化绩效评定报告的发放范围为管理层、各责任部门。

7.4.2评定结果分析应包括下列内容：

①系统运作的效力和效率；

②系统运行中存在的问题与缺陷；

③系统与其他管理系统的兼容能力；

④安全资源使用的效力和效率；

⑤系统运作的结果和期望值的差距；

⑥纠正行动。

7.5纠正措施及验证

7.5.1责任部门在接到安全生产标准化绩效评定报告及不符合项及纠正措施报

告十五日内，针对不合格项进行原因分析，制订切实可行的纠正措施和期限等,

经工作小组组长确认后，由责任部门组织实施。

7.5.2工作小组负责对责任部门纠正措施完成情况进行跟踪和验证，确认不合

格项得到关闭。将跟踪、验证、关闭情况向领导小组汇报。

7.6文件更改和记录保存

7.6.1对实施纠正措施所取得的实效和引起文件的更改，按《文件和档案管理

制度》中的有关规定执行，

7.6.2所有安全生产标准化绩效评定记录由安全环保部保管。

8相关记录

安全生产标准化绩效评定计划

不符合项及纠正措施报告

会议记录

安全生产标准化绩效评定不符合项矩阵分析表

安全生产标准化绩效评定检查记录

安全生产标准化绩效评定报告

安全生产标准化绩效评定计划

序号:

实施时间□每月□每季□每年周期月

计划制定人日期

□安全生产目标完成情况

实施内容□现场安全状况与标准化条款的符合情况

口安全管理实施计划落实情况

口所有区域，包括所有班组、生活区域

口部分区域，包括_______________________

实施范围、位置、人员

□所有人员，包括公司领导、管理人员、职工

口部门人员，包括_______________________

实施标准水泥企业安全生产标准化评定标准

□现场观察

口询问相关人员

实施程序

口各类统计分析结果

口相关记录

指定的监测人员____________人，

资源配备配备的监测资金为__________元，

配备的监测设备为_____________________________________O

口查看并对比安全目标与指标的完成情况；

□查看个人防护用品的依从程度；

□查看并对比职业危害监测情况与事件、事故调查完成情况；

口查看并对比纠正与预防行动完成率及其效果；

测量评估方法

口查看培训计划并对比实际培训、考核情况；

□查看法律法规依从程度；

□查看持续改进标准化系统效力的情况；

口查看安全投入计划并对比安全投入情况。

安全生产标准化系统实施考评表

序号:

日期人员

部门职务

序号考评内容考评结果

1

2

3

考评人:日期:

内部评价员培训考核表

序号:

培训实施

责任人时间

内容部门

培训考核

主讲人地点

方式方式

培训实施记录

序号姓名部门职务考勤情况成绩签字

01

02

03

04

05

06

07

08

09

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

安全生产标准化绩效评定报告

序号:

评定日期主要负责人

评定人员

绩效指标内容：

安全生产目标完成情况

现场安全状况与标准化条款的符合情况

安全管理实施计划落实情况

绩效指标的评定：

（针对上述三点，说明其测量评估方法、组织、周期、过程、报告与分析等要求，得出可

量化的绩效指标，评定本年度绩效）

（例如安全生产目标完成情况：可根据第1要素中每季度监测表格评定

现场安全状况与标准化条款符合情况可根据第6,7要素中各类检查表评定

安全管理实施计划落实情况可通过统计各项计划完成率评定

另外，每年可组织根据《水泥企业安全生产标准化评定标准》进行内评打分，从而

对安全生产标准化绩效评定。）

审批意见：

审批人：日期：

备注：每年一次

安全生产标准化系统实施情况评定报告

序号:

评定日期评定部门

出席人员

公司于______年____月____日对木年度安全生产标准化工作进行分析评

定，评定内容如下：

L_____年度安全生产标准化系统实施情;兄评定结果：

2通过评告分析，发现存在的问题（从安全管理过程中的责任履行、系

统运行、检查监控、隐患整改、考评考核等方面说）：

安全生产标3针对上述问题，安委会讨论提出的纠正、预防的管理方案：

准化实施情4上一年度安全生产标准化工作评定中提出的纠正措施及落实效果：

况

5根据本年度发现问题、提出的方案及上一年度未落实的问题制定下一

评定

周期的安全工作实施计划：

审批意见：

审批人；日期；

备注：至少每年进行一次安全生产标准化实施情况评定。

安全生产标准化工作评定报告沟通记录

序号:

评定日期评定部门

评定人员

沟通内容

纳入相关部

门绩效考评

情况

备注：

安全生产标准化系统持续改进实施计划

序号:

制定日期制定人员

实施日期