2026年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺卷一

2026年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺卷一1.【单项选择题】经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明()字样。A.期货交易所B.商品交易所C.证券交易所D.商品交易所或者期货交易（江南博哥）所正确答案：D考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：《期货交易所管理办法》第7条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位和个人不得使用期货交易所或近似的名称。2.【单项选择题】净资本是指在期货公司净资产的基础上，按照（  ）对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A.盈利性B.变现能力C.金额大小D.项目内容正确答案：B考察方向：概念理解（需要理解知识点）参考解析：期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－/＋其他调整项。3.【单项选择题】期货交易所设总经理1人，副总经理（  ）人。A.2B.3C.5D.若干正确答案：D考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理由中国证监会任免。副总经理按照证监会相关规定任免或者聘任。总经理每届任期3年。总经理是当然理事。4.【单项选择题】禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（  ）的从业人员提出的。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货公司C.期货投资咨询机构D.中国期货业协会正确答案：B考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。4.【单项选择题】禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（  ）的从业人员提出的。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货公司C.期货投资咨询机构D.中国期货业协会正确答案：B考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。5.【单项选择题】期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%正确答案：A考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。6.【单项选择题】会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会正确答案：D考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：选项D正确：会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。选项A错误：董事会是公司制期货交易所设立的机构选项B错误：理事会是会员制期货交易所的执行机构选项C错误：股东大会是公司制期货交易所的最高权力机构6.【单项选择题】会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会正确答案：D考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：选项D正确：会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。选项A错误：董事会是公司制期货交易所设立的机构选项B错误：理事会是会员制期货交易所的执行机构选项C错误：股东大会是公司制期货交易所的最高权力机构7.【单项选择题】期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.15B.3C.5D.10正确答案：C考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。8.【单项选择题】下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同B.期货公司为客户申请交易编码，应当向中国期货监控提交客户交易编码申请C.中国期货监控应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用正确答案：D考察方向：概念理解（需要理解知识点）参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第十三条期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同（A正确），也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。第十四条

期货公司为客户申请交易编码，应当向中国期货监控提交客户交易编码申请（B正确）。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。第十九条中国期货监控应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所（C正确）。第二十一条当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用（D错误）。9.【单项选择题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的()和独立。A.安全B.公正C.公平D.公开正确答案：A考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十四条规定，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。综上，该题选A，选项BCD为干扰项。10.【单项选择题】期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是()。A.应当给予投资者至少48小时的冷静期B.特别风险警示书应当由投资者签字确认C.应当向投资者提供特别风险警示书D.应当追加了解投资者的相关信息正确答案：A考察方向：概念理解（需要理解知识点）参考解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十八条规定，经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下适当性义务：(一)追加了解投资者的相关信息（D正确）；(二)向投资者提供特别风险警示书（C正确），揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认（B正确）；(三)给予投资者至少24小时的冷静期（A错误）或至少增加一次回访告知特别风险。

11.【单项选择题】下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是()。A.首席风险官B.监事C.财务负责人D.董事长正确答案：A考察方向：概念理解（需要理解知识点）参考解析：选项A正确：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。选项B错误：监事属于监事会成员。选项C错误：财务负责人属于高管，但不是经理层人员。选项D错误：董事长属于董事会成员。12.【单项选择题】首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向()报告。A.期货业协会B.公司住所地期货交易所C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司董事会正确答案：C考察方向：考查结论（结论先行，也可理解为原文要点）参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。13.【单项选择题】制定《期货和衍生品法》的重要意义不包括（  ）。A.是贯彻落实党中央决策部署的重要举措B.是提升期货市场服务实体经济能力的内在要求C.是维护国家金融安全的重要保障D.是通过期货市场促进国内内循环的主观需要正确答案：D考察方向：考查结论（结论先行，也可理解为原文要点）参考解析：制定《期货和衍生品法》的重要意义包括：（一）制定《期货和衍生品法》是贯彻落实党中央决策部署的重要举措（A包括）。（二）制定《期货和衍生品法》是提升期货市场服务实体经济能力的内在要求（B包括）。（三）制定《期货和衍生品法》是维护国家金融安全的重要保障（C包括）。（四）制定《期货和衍生品法》是通过期货市场促进国内国际双循环的客观需要（D不包括）。14.【单项选择题】下列有权任免期货交易所负责人的机构是()。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国银监会D.商务部正确答案：B考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：期货交易所的负责人由中国证监会任免。15.【单项选择题】期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是()。A.期货公司承担赔偿责任B.非受托人不承担责任C.客户承担部分责任D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任正确答案：A考察方向：考查结论（结论先行，也可理解为原文要点）参考解析：选项A正确，选项BCD错误：期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。16.【单项选择题】依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.国务院商务部正确答案：C考察方向：概念理解（需要理解知识点）参考解析：中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

17.【单项选择题】期货交易者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。A.合理、有效B.保障交易者合法权益和公平救助C.取之于市场、用之于市场D.公开、公平、公正正确答案：B考察方向：考查结论（结论先行，也可理解为原文要点）参考解析：选项B正确：保障基金的使用遵循保障交易者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。选项A错误：保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。选项C错误：取之于市场、用之于市场是保障基金的筹集原则。选项D错误：公开、公平、公正是期货交易活动的基本原则。18.【单项选择题】根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（）应当根据了解的投资者信息结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。A.期货交易所B.中国期货业协会C.经营机构D.中国证监会正确答案：C考察方向：概念理解（需要理解知识点）参考解析：选项C正确：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第11条规定，经营机构应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对其风险承受能力进行综合评估。

选项A错误：期货交易所的主要职责是提供交易场所、制定和执行交易规则等。选项B错误：中国期货业协会的主要职责是制定行业自律规则、组织培训和教育等。选项D错误：中国证监会的主要职责是监管期货市场，制定和执行相关法律法规。19.【单项选择题】期货投资者保障基金由（）集中管理，统筹使用。A.中国证监会B.财政部C.期货保证金存管监控机构D.期货交易所正确答案：A考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：选项A正确：期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。选项B错误：财政部负责保障基金的财务监管。选项C错误：期货保证金存管监控机构主要负责期货保证金的安全监控。选项D错误：期货交易所主要负责组织和管理期货交易。20.【单项选择题】被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.3日B.5日C.10日D.15日正确答案：A考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

21.【单项选择题】期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向(  )提交书面报告。A.全体董事B.全体股东C.全体董事和全体股东D.总经理正确答案：A考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。（补充：如果风险监管指标不符合规定标准，期货公司除向全体董事提交书面报告外，还需要及时向全体股东报告或进行信息披露）22.【单项选择题】期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是(  )。A.期货公司必须对资产减值准备计提进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额正确答案：D考察方向：概念理解（需要理解知识点）参考解析：中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明（非必须，AB错误），并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额（D正确，C错误）。

23.【单项选择题】下列关于期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务的行为，符合法律规定的有(  )。A.拒绝向客户做获利保证B.以个人名义收取服务报酬C.利用期货交易咨询活动操纵期货交易价格D.利用内幕信息向客户提供期货交易咨询服务正确答案：A考察方向：概念理解（需要理解知识点）参考解析：期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务，不得有下列行为：（1）向客户作获利保证（拒绝是符合规定的，A正确），或者约定分享收益或共担风险；（2）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货交易咨询服务；（D不符合规定）（3）利用期货交易咨询活动操纵期货交易价格（C不符合规定）、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（4）以个人名义收取服务报酬；（B不符合规定）（5）期货法律、法规、规章禁止的其他行为。期货交易咨询业务人员在开展期货交易咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。24.【单项选择题】会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的(  )，应当召开临时会员大会。A.4／5B.5／6C.2／3D.3／4正确答案：C考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：会员制期货交易所有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3；(二)1／3以上会员联名提议；(三)理事会认为必要。25.【单项选择题】《期货从业人员执业行为准则》是(  )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会D.从事期货经营业务的机构正确答案：B考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：选项B正确：《期货从业人员执业行为准则》是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面提出基本要求。是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的依据。选项A错误：期货交易所主要负责提供交易场所、设施和服务选项C错误：中国证监会主要是监管机构，负责制定和执行期货市场的法律法规选项D错误：期货公司有责任对其员工进行内部管理，但无纪律惩戒权限。26.【单项选择题】期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当(  )向中国证监会相关派出机构报告。A.知悉7日后B.知悉5日后C.知悉10日后D.立即正确答案：D考察方向：考查结论（结论先行，也可理解为原文要点）参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当立即向中国证监会相关派出机构报告。27.【单项选择题】期货公司董事长、监事会主席、独立董事和经理层人员依法参加中国期货业协会组织的（）专业能力水平评价测试，保障和提高自身专业能力水平。A.管理型B.技术型C.准入型D.非准入型正确答案：D考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：选项D正确：期货公司董事长、监事会主席、独立董事和经理层人员依法参加中国期货业协会组织的非准入型专业能力水平评价测试，保障和提高自身专业能力水平。

选项AB为干扰项，无此说法。选项C错误：准入型测试针对从业人员进入行业或岗位前必须通过的考试。28.【单项选择题】因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾(  )年，不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员。A.3B.4C.5D.6正确答案：A考察方向：考查结论（结论先行，也可理解为原文要点）参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第十九条规定，不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的情形之一是：因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年。29.【单项选择题】人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照(  )规定办理。A.《中华人民共和国民事诉讼法》B.《中华人民共和国行政法》C.《中华人民共和国仲裁法》D.《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的决定(试行)》正确答案：A考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：选项A正确：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第八条规定，人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照《中华人民共和国民事诉讼法》相关规定办理。（理解贴士：《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十四条规定了对拒不协助执行的单位和个人的处罚措施）选项B错误：《中华人民共和国行政法》主要涉及行政机关的行政行为及其监督选项C错误：《中华人民共和国仲裁法》主要涉及仲裁程序和仲裁裁决的执行选项D错误：涉及法院执行工作的具体操作，但具体的法律责任和处罚依据来源于《中华人民共和国民事诉讼法》。30.【单项选择题】期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由(  )制定。A.中国证监会会同国务院财政部门B.国务院财政部会同期货业协会C.银行业监督管理机构会同期货业协会D.中国证监会会同银行业监督管理机构正确答案：A考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》规定，中国证监会会同财政部制定了《期货投资者保障基金管理办法》，对保障基金的筹集、管理和使用进行了具体规定。31.【单项选择题】下列关于客户交易指令的表述中，错误的是(  )。A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单正确答案：D考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单（而非期货公司，D错误）；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音（B正确）；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存（A正确）。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示（C正确）。32.【单项选择题】期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由()承担举证责任。A.期货公司B.期货公司的客户C.期货交易所D.无独立请求权的第三人正确答案：C考察方向：考查结论（结论先行，也可理解为原文要点）参考解析：期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。33.【单项选择题】某单位利用内幕信息进行期货交易，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。A.10万元以上100万元以下B.10万元以上200万元以下C.20万元以上100万元以下D.20万元以上200万元以下正确答案：D考察方向：考查结论（结论先行，也可理解为原文要点）参考解析：《期货和衍生品法》规定，期货交易和衍生品交易的内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前不得从事相关期货交易或者衍生品交易，明示、暗示他人从事与内幕信息有关的期货交易或者衍生品交易，或者泄露内幕信息。违反法律规定从事内幕交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。中国证监会、国务院授权的部门、期货交易场所、期货结算机构的工作人员从事内幕交易的，从重处罚。内幕交易行为给交易者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。34.【单项选择题】期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。A.中国证监会和财政部B.财政部C.中国期货业协会D.期货交易所正确答案：A考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。35.【单项选择题】开展案件调查由（）自律管理部门负责并成立调查组。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货保证金存管银行正确答案：A考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：选项A正确：开展案件调查由中国期货业协会自律管理部门负责并成立调查组。选项B错误：中国证监会主要负责对全国证券期货市场的监管选项C错误：期货交易所主要负责提供交易平台和市场管理选项D错误：期货保证金存管银行主要负责期货交易的资金管理和存管36.【单项选择题】客户保证金不足时，下列说法中错误的是()。A.客户应当及时追加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担正确答案：C考察方向：概念理解（需要理解知识点）参考解析：客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓（AB正确）。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓（C错误），强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担（D正确）。37.【单项选择题】期货从业人员被迫执行违法违规指令，在()情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A.辞职的B.公开声明的C.依法履行了报告义务的D.向期货交易所报告的正确答案：C考察方向：概念理解（需要理解知识点）参考解析：中国证监会根据《条例》相关规定对机构或其管理人员予以处罚因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的从业人员，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。综上，该题选C，选项ABD为干扰项。38.【单项选择题】证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订()。A.期货中间介绍业务委托协议B.期货行纪合同C.委托理财协议D.期货经纪合同正确答案：A考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：选项A正确：证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。选项B错误：无此说法选项C错误：与资产管理相关的协议选项D错误：期货公司与客户之间签订的合同39.【单项选择题】实践中，由于标准仓单等合约标的物权利凭证的处置较为复杂、流程烦琐，为了保护守约方的合法权益，期货交易所一般采取违约金或者()的方式处理交割违约。A.罚款B.拘留C.管制D.限制人身自由正确答案：A考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：选项A正确：实践中，由于标准仓单等合约标的物权利凭证的处置较为复杂、流程烦琐，为了保护守约方的合法权益，期货交易所一般采取违约金或者罚款的方式处理交割违约。选项BCD错误：属于刑事处罚措施40.【单项选择题】根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的()进行一致性复核。A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式正确答案：C考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：选项C正确：监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。选项ABD为干扰项。41.【单项选择题】期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销（）通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。A.次日B.5个工作日内C.10个工作日内D.当日正确答案：D考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。42.【单项选择题】期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，应由()。A.期货公司的从业人员承担B.法院审判后决定C.其所在的期货公司承担D.从业人员和期货公司共同承担正确答案：C考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。43.【单项选择题】根据《期货和衍生品法》，批准设立期货交易所的机构是（）。A.中国期货业协会B.国务院财政部门C.中国证监会D.国务院商务主管部门正确答案：C考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：选项C正确：《期货和衍生品法》规定，设立、变更和解散期货交易所，应当由中国证监会批准。选项A错误：中国期货业协会主要负责行业自律管理和服务选项B错误：国务院财政部门主要负责国家的财政政策和预算管理选项D错误：国务院商务主管部门主要负责商务领域的政策制定和管理44.【单项选择题】期货公司借入次级债务的，可以按照规定计入净资本，并在相关事项完成后()个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。A.10B.7C.5D.3正确答案：C考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条规定，期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。45.【单项选择题】如果净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过(  )的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。A.10％B.5％C.20％D.8％正确答案：C考察方向：考查结论（结论先行，也可理解为原文要点）参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

46.【单项选择题】根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是()。A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定C.审议期货交易所合并、分立、变更组织形式、变更股权结构、解散和清算的方案，提交股东大会通过D.组织协调专门委员会的工作正确答案：D考察方向：概念理解（需要理解知识点）参考解析：根据《期货交易所管理办法》规定，ABC项皆为董事会职权。D项是董事长的职权。47.【单项选择题】期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，()向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以

B.不可以C.由经营机构决定

D.以上都不对正确答案：A考察方向：概念理解（需要理解知识点）参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》规定，“经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务”。48.【单项选择题】资产管理计划应当以非公开方式向（）募集A.

机构B.

普通投资者C.

非合格投资者D.

合格投资者正确答案：D考察方向：概念理解（需要理解知识点）参考解析：资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。49.【单项选择题】下列情形中，不符合经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者的是()。A.不具有完全民事行为能力B.没有风险容忍度C.几乎没有相关的投资经验D.不愿承担任何投资损失正确答案：C考察方向：概念理解（需要理解知识点）参考解析：风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，符合以下情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者：(一)不具有完全民事行为能力；(二)没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；(三)法律、行政法规规定的其他情形。50.【单项选择题】截至2023年12月末，国内有()家期货交易所。A.2B.3C.4D.5正确答案：D考察方向：考查结论（结论先行，也可理解为原文要点）参考解析：截至2023年12月末，我国期货市场已发展成为上市131个期货及期权品种，拥有5家期货交易所、150家期货公司、逾8万期货从业人员，涉及220余万期货交易者的风险管理市场。51.【单项选择题】居间人可以同时与不超过()家期货公司签订居间合同。A.1B.2C.3D.5正确答案：C考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：居间人可以同时与不超过3家期货公司签订居间合同。52.【单项选择题】()应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新诚信记录等信息。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.商务部正确答案：C考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：选项C正确：期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新诚信记录等信息。选项AB错误：中国证监会及其派出机构主要负责指导和监督期货业协会对期货从业人员的自律管理活动选项D错误：商务部与期货市场的监管和管理无关。53.【单项选择题】期货公司董事、监事和高级管理人员的任职，由期货公司住所地的()依法备案。A.期货交易所B.中国证监会派出机构C.人力资源和社会保障局D.中国人民银行正确答案：B考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二十条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法备案。54.【单项选择题】在期货公司内部控制的相互制约性中，()是相互制约性的前提。A.有效性B.独立性C.健全性D.成本效益性正确答案：B考察方向：概念理解（需要理解知识点）参考解析：相互制约性是指在部门与部门、岗位与岗位之间建立一种相互验证、相互制约的关系，它是内控的重要组成部分。公司必须经过一个以上部门的查证核对或配合才能完成，避免单独部门包办完成，以达到纠错防漏的目的。独立性是相互制约性的前提，相互制约性是独立性的必然延伸。55.【单项选择题】根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,下列确定资产管理计划所属类别的说法中，错误的是()。A.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类B.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类C.投资于期货和衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%,且期货和衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为期货和衍生品类D.投资于债权类、股权类、期货和衍生品类资产的比例未达到固定收益类、权益类、期货和衍生品类标准的，为混合类正确答案：C考察方向：概念理解（需要理解知识点）参考解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十一条规定，资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，按照下列规定确定资产管理计划所属类别：(1)投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类（A正确）。(2)投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类（B正确）。(3)投资于期货和衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%,且期货和衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的，为期货和衍生品类（C错误）。(4)投资于债权类、股权类、期货和衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类（D正确）。56.【单项选择题】期货交易所应当按照手续费收入的()提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.30%B.20%C.10%D.15%正确答案：B考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：《期货交易所管理办法》第七十三条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。57.【单项选择题】有权设计期货合约品种的是()。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构正确答案：A考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：选项A正确：《期货交易所管理办法》第十条规定，期货交易所应当履行下列职责：(1)提供交易的场所、设施和服务。(2)组织期货交易的结算、交割。(3)制定并实施期货交易所的业务规则。(4)设计期货合约、标准化期权合约品种，安排期货合约、标准化期权合约品种上市。(5)对期货交易进行实时监控和风险监测。(6)发布市场信息。(7)办理与期货交易的结算、交割有关的信息查询业务。(8)依照章程和业务规则对会员、交易者、期货服务机构等进行自律管理。(9)开展交易者教育和市场培育工作。(10)保障信息技术系统的安全、稳定。(11)查处违规行为。(12)中国证监会规定的其他职责。选项B错误：中国期货业协会主要负责对期货从业人员进行自律管理。选项CD错误：中国证监会及其派出机构负责对期货市场的监管。58.【单项选择题】在期货市场监管方面，我国构建起中国证监会、地方证监局、()、监控中心和中国期货业协会“五位一体”的监管信息共享机制，建立风险研判沟通会商机制。A.中国人民银行B.期货交易所C.期货公司D.中国证券业协会正确答案：B考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：选项B正确：以适应事中事后监管为目的，构建起中国证监会、地方证监局、期货交易所、监控中心、中国期货业协会“五位一体”监管信息共享机制，建立风险研判沟通会商机制。选项ACD为干扰项，并不直接参与期货监管相关事项。59.【单项选择题】实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的()的，人民法院不予支持。A.结算担保金B.风险准备金C.保证金D.存款准备金正确答案：A考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：选项A正确：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。选项B错误：风险准备金是期货交易所为了应对可能发生的市场风险而设立的资金，而非“期货交易所向其结算会员依法收取”选项C错误：保证金是客户或非结算会员向结算会员提交的用于保证交易履约的资金。非结算会员在结算会员保证金账户中的资金，债权人可以请求冻结、划拨。选项D错误：存款准备金是银行系统中的概念。60.【单项选择题】单位犯有内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()。A.3年以下有期徒刑或者拘役B.5年以下有期徒刑或者拘役C.3年以上5年以下有期徒刑或者拘役D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役正确答案：B考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：《中华人民共和国刑法》第一百八十条规定，【内幕交易、泄露内幕信息罪；利用未公开信息交易罪】证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。61.【多项选择题】下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述，正确的有()。A.非会员理事由中国证监会委派B.会员理事由会员大会选举产生C.理事长可以指派临时理事D.理事会由会员理事和非会员理事组成正确答案：A,B,D考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：选项ABD正确：《期货交易所管理办法》第二十六条理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。选项C错误：无“临时理事”说法。如果理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。62.【多项选择题】客户下达期货交易指令的方式有()。A.书面B.电话C.网络D.微信正确答案：A,B,C考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：选项ABC正确，选项D错误：交易者委托期货公司进行交易的，可以通过书面、电话、自助终端、网络等方式下达交易指令。交易指令应当明确、具体、全面。63.【多项选择题】《期货公司监督管理办法》中所称金融资产包括下列（）等。A.股票B.资产管理计划C.信托计划D.银行存款正确答案：A,B,C,D考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：《期货公司监督管理办法》第一百二十四条本办法中所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生品等。64.【多项选择题】会员制期货交易所章程应当载明的事项包括()。A.会员的义务B.对会员的纪律处分C.会员的权利D.会员资格及其管理办法正确答案：A,B,C,D考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：(一)会员资格及其管理办法；(二)会员的权利和义务；(三)对会员的纪律处分。

65.【多项选择题】证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息，保证所披露信息的()。A.真实性B.准确性C.完整性

D.滞后性正确答案：A,B,C考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：选项ABC正确，选项D错误：证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息，保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性，确保投资者能够按照资产管理合同约定的时间和方式查阅或者复制所披露的信息资料。65.【多项选择题】证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息，保证所披露信息的()。A.真实性B.准确性C.完整性

D.滞后性正确答案：A,B,C考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：选项ABC正确，选项D错误：证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息，保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性，确保投资者能够按照资产管理合同约定的时间和方式查阅或者复制所披露的信息资料。66.【多项选择题】根据《期货公司风险监管指标管理》，下列表述正确的是（）。A.净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。B.负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,含客户权益。C.最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的最低金额。D.资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金正确答案：A,C,D考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：选项A正确：《期货公司风险监管指标管理》第10条规定，期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

选项C正确：第12条规定，最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的最低金额。选项D正确，选项B错误：第33条规定,资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金。负债、流动负债是指期货公司的对外负债，不含客户权益。67.【多项选择题】期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。A.财务B.人员C.资产D.业务正确答案：A,B,C,D考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：《期货公司监督管理办法》第41条规定，期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

68.【多项选择题】期货公司总经理应当(  )。A.认真执行董事会决议B.确保经营业务的稳健运行C.确保客户保证金安全完整D.重点关注中小股东的利益正确答案：A,B,C考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：选项ABC正确：期货公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责。

选项D错误：独立董事需要特别关注并保护客户及中小股东的合法利益，发表客观、公正的独立意见。69.【多项选择题】依法对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理的有(  )。A.中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货交易所正确答案：A,C考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七条规定，中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。

69.【多项选择题】依法对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理的有(  )。A.中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货交易所正确答案：A,C考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七条规定，中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。

70.【多项选择题】根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，下列关于经营机构适当性自查的表述中，正确的有(  )。A.自查后应当形成自查报告B.至少每半年开展一次适当性自查C.自查报告内容包括但不限于适当性制度建设、适当性评估与匹配、数据库管理、培训记录、资料保管、投诉处理、存在问题与整改措施等情况D.经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查正确答案：A,B,C,D考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十六条第一款规定，经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少每半年开展一次适当性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查报告，报告内容包括但不限于适当性制度建设、适当性评估与匹配、数据库管理、培训记录、资料保管、投诉处理、存在问题与整改措施等情况。71.【多项选择题】集合资产管理计划成立应具备的条件有(  )。A.募集过程符合法律、行政法规的规定B.募集过程符合中国证监会的规定C.募集金额达到资产管理合同约定的成立规模，且不违反中国证监会规定的最低成立规模D.投资者人数不少于2人正确答案：A,B,C,D考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：集合资产管理计划成立应当具备下列条件：(一)募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；(二)募集金额达到资产管理合同约定的成立规模，且不违反中国证监会规定的最低成立规模；(三)投资者人数不少于2人；(四)符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件。72.【多项选择题】证券公司介绍下列人员到期货公司开户时，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案的有(  )。A.本公司工作人员B.本公司实际控制人C.本公司工作人员配偶及直系亲属D.本公司控股股东正确答案：B,D考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：选项BD正确：证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。选项AC错误：无此规定。73.【多项选择题】因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，(  )。A.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失C.期货公司承担主要赔偿责任D.双方有过错的，根据过错的大小各自承担相应的民事责任正确答案：A,B,D考察方向：考查结论（结论先行，也可理解为原文要点）参考解析：选项ABD正确，选项C错误：因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担；一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。74.【多项选择题】期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告()。A.公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施B.公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C.风险监管指标不符合规定标准D.客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营正确答案：A,B,C,D考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(1)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;(2)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(3)风险监管指标不符合规定标准;(4)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营;(5)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响;(6)可能影响期货公司持续经营的情形。75.【多项选择题】下列关于期货公司董事会和监事会的表述中，正确的有(  )。A.期货公司应当设立董事会B.期货公司的独立董事可以在期货公司担任董事会以外的职务C.期货公司应按照公司法的规定设立监事会或监事D.期货公司可以设立独立董事正确答案：A,C,D考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：《期货公司监督管理办法》第四十七条规定，期货公司应当设立董事会（A正确），并按照《中华人民共和国公司法》的规定设立监事会或监事（C正确），切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事（D正确），期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务（B错误），不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。76.【多项选择题】期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括(  )。A.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持B.不断提高文化程度，尽可能取得较高学历C.加强业务知识更新，接受后续职业培训D.在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核正确答案：A,C,D考察方向：概念理解（需要理解知识点）参考解析：从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核（D正确），具备相应的专业知识、技能和职业道德。从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训（C正确），保持并不断提高专业胜任能力。机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持（A正确），使其保持并不断提高专业胜任能力。选项B为干扰项，无此规定，法规更强调的是实际业务能力和持续的职业培训。77.【多项选择题】根据《期货公司首席风险官管理规定》，期货公司首席风险官履行职责应当(  )。A.独立、审慎、及时地作出判断B.主动回避与本人有利害冲突的事项C.保持充分的主观性D.保守期货公司的商业秘密和客户信息正确答案：A,B,D考察方向：概念理解（需要理解知识点）参考解析：《期货公司首席风险官管理规定》第九条规定，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性（C错误），作出独立、审慎、及时的判断（A正确），主动回避与本人有利害冲突的事项（B正确）。第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息（D正确）。

78.【多项选择题】当(  )辞职时，期货公司应当对其进行离任审计。A.首席风险官B.监事会主席C.总经理D.董事长正确答案：C,D考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：选项CD正确：期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务的，期货公司应当委托符合规定的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。选项AB为干扰项，无离任审计规定。79.【多项选择题】会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的()进行核查和验证。A.真实性B.准确性C.及时性D.完整性正确答案：A,B,D考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：选项ABD正确：根据《期货公司风险监管指标管理办法》规定，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。

选项C为干扰项，强调的对内容本身进行核查，而非效率。80.【多项选择题】根据我国刑法，下列哪些机构的从业人员或者工作人员可能成为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体？()A.中国证监会的工作人员B.中国期货业协会的工作人员C.期货公司的从业人员D.期货交易所的从业人员正确答案：A,B,C,D考察方向：概念理解（需要理解知识点）参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。81.【多项选择题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，为期货公司提供中间介绍业务机构的从业人员不得有下列行为()。A.存取期货保证金B.划转期货保证金C.收付期货保证金D.代理客户从事期货交易正确答案：A,B,C,D考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十五条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

82.【多项选择题】根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行的适当性义务有（）。A.追加了解投资者的相关信息B.给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险C.向中国期货业协会备案D.向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认正确答案：A,B,D考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下适当性义务：(一)追加了解投资者的相关信息（A正确）；(二)向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认（D正确）；(三)给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险（B正确）。C项无要求。83.【多项选择题】期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（  ）为主要依据。A.

本公司的研究报告B.

合法取得的研究报告C.

相关行业信息资料D.

公司尚未公开发布的相关信息正确答案：A,B,C考察方向：概念理解（需要理解知识点）参考解析：期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告（A正确）、合法取得的研究报告（B正确）、相关行业信息资料（C正确）以及公开发布的相关信息（D错误）等为主要依据。

84.【多项选择题】根据《期货交易所管理办法》，期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付的有(  )。A.货款B.税金C.费用D.亏损正确答案：A,B,C,D考察方向：考查结论（结论先行，也可理解为原文要点）参考解析：《期货交易所管理办法》第七十三条规定，期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付。

85.【多项选择题】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件等若干问题的规定》，期货市场的居间人(  )。A.独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任B.可以接受期货公司支付的报酬C.只能接受期货公司的委托D.可以是公民，也可以是法人正确答案：A,B,D考察方向：概念理解（需要理解知识点）参考解析：公民、法人受期货公司或者客户的委托（D正确，C错误），作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬（B正确）。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任（A正确）。86.【多项选择题】下列关于期货公司独立性标准要求的说法中，正确的是()。A.要求相关资产分离，自有资产和其他受托资产的运作应当分离B.要求部门和岗位分离，期货公司的销售、研究、决策、执行、清算等部门和岗位应当适当分离C.要求物理隔离，在重要部门设立防火墙和门禁制度D.只要保证客户资产安全，自有资产和受托资产可以混合运作正确答案：A,B,C考察方向：概念理解（需要理解知识点）参考解析：期货公司与一般公司相比具有一定的特殊性，其自有资产量明显少于客户委托的资产和管理的资产，一个期货公司可以管理不同自然人及法人的财产，而且期货公司的股东和关联方多为证券公司、现货企业、上市公司等证券市场上的活跃参与者。因此，独立性标准要求：一是相关资产分离，自有资产和其他受托资产的运作应当分离（A正确，D错误）；二是部门和岗位分离，期货公司的销售、研究、决策、执行、清算等部门和岗位应当适当分离（B正确）：三是物理隔离，在重要部门设立防火墙和门禁制度（C正确）。87.【多项选择题】会员制期货交易所会员应当履行的义务有()。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.执行会员大会、理事会的决议C.遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定D.按规定缴纳各种费用正确答案：A,B,C,D考察方向：概念理解（需要理解知识点）参考解析：《期货交易所管理办法》第五十四条规定，会员制期货交易所会员应当履行下列义务：(1)遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策。(2)遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定。(3)按规定缴纳各种费用。(4)执行会员大会、理事会的决议。(5)接受期货交易所监督管理。88.【多项选择题】下列选项中属于专业投资者的是()。A.经有关金融监管部门批准设立的金融机构B.金融机构面向投资者发行的理财产品C.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金D.金融资产不低于200万元的自然人，或最近2年个人人均年收入不低于50万元正确答案：A,B,C考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，符合下列条件之一的是专业投资者：(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构（A属于），包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。(2)上述机构面向投资者发行的理财产品（B属于），包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。(3)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金（C属于），合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。(4)同时符合下列条件的法人或者其他组织：①最近1年末净资产不低于2000万元。②最近1年末金融资产不低于1000万元。③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。(5)同时符合下列条件的自然人：①金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元（D不属于）。②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第(1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。89.【多项选择题】下列属于国务院期货监督管理机构职责的有()。A.制定期货从业人员的行为准则，并监督实施B.监督检查期货交易的信息公开情况C.对中国期货业协会的自律管理活动进行指导和监督D.制定有关期货市场监督管理的规章、规则正确答案：A,B,C,D考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：《中华人民共和国期货和衍生品法》第一百零五条第二款规定，国务院期货监督管理机构在对期货市场实施监督管理中，依法履行下列职责：(1)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案。(2)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及相关活动，进行监督管理。(3)对期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构和非期货经营机构结算参与人等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理。(4)制定期货从业人员的行为准则，并监督实施。(5)监督检查期货交易的信息公开情况。(6)维护交易者合法权益、开展交易者教育。(7)对期货违法行为进行查处。(8)监测监控并防范、处置期货市场风险。(9)对期货行业金融科技和信息安全进行监管。(10)对期货业协会的自律管理活动进行指导和监督。(11)法律、行政法规规定的其他职责。90.【多项选择题】期货经营机构制作的交易者风险承受能力评估问卷，从内容上应当至少包括()。A.收入来源和数额B.家庭成员的教育背景C.资产和债务状况D.交易知识和经验正确答案：A,C,D考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》第十一条规定，经营机构可以制作交易者风险承受能力评估问卷以了解交易者风险承受能力情况：(1)问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、交易知识和经验、风险偏好等因素（ACD正确）。(2)问卷问题不少于10个。(3)问卷应当根据评估选项与风险承受能力的相关性，合理设定选项的分值和权重，建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系。经营机构应当根据了解的交易者信息，结合问卷评估结果，对其风险承受能力进行综合评估。经营机构在交易者填写风险承受能力评估问卷时，不得进行诱导、误导、欺骗交易者，影响填写结果。选项B为干扰项，无直接关联。91.【判断题】期货公司申请停业后又恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。()A.对B.错正确答案：对考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：根据《期货公司监督管理办法》第三十五条第二款的规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。

92.【判断题】期货交易所应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新诚信记录等信息。（）A.对B.错正确答案：错考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考解析：协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新诚信记录等信息。93.【判断题】期货公司与一般公司相比具有一定的特殊性，其自有资产量明显多于客户委托的资产和管理的资产，一个期货公司可以管理不同自然人及法人的财产，而且期货公司的股东和关联方多为证券公司、现货企业、上市公司等证券市场上的活跃参与者()A.对B.错正确答案：错考察方向：概念理解（需要理解知识点）参考解析：期货公司与一般公司相比具有一定的特殊性，其自有资产量明显少于客户委托的资产和管理的资产，一个期货公司可以管理不同自然人及法人的财产，而且期货公司的股东和关联方多为证券公司、现货企业、上市公司等证券市场上的活跃参与者94.【判断题】当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，但不得采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。()A.对B.错正确答案：错考察方向：考查结论（结论先行，也可理解为原文要点）参考解析：《期货和衍生品法》进一步明确，期货交易所应当加强对期货交易的风险监测，出现异常情况的，期货交易所可以依照业务规则，采取调整保证金、调整涨跌停板幅度、调整会员、交易者的交易限额或持仓限额标准、限制开仓、强行平仓、暂时停止交易等紧急措施。异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。95.【判断题】普通投资者申请成为专业投资者可以以口头形式向经营机构提出申请。()A.对B.错正确答案：错考察方向：概念理解（需要理解知识点）参考解析：普通投资者申请转化为专业投资者的流程如下：(1)投资者填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料(2)经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求(3)经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险;经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由。96.【判断题】期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。（）A.对B.错正确答案：对考察方向：原文阐述（教材原文复现）参考