23中广核生产物资管理办法

》中广核风力发电方限公旬

'CGNPCWINDPOWERCo.,LTD.

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2016.09.

A

10

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编码刘继品莫成

中广核通海五埴山风电场生产物资管理办法

主办部门：五埴山风电场审计部审查：

分发：安质部审查：

此文件产权属中广核风力发电有限公司所有，未经许可，不得以任何方式外传。

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0刘继品初稿2016.09.10全部

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目录

1总则.........................................................................3

2职责和分工...................................................................3

3计划管理.....................................................................4

4采购管理.....................................................................5

5验收管理.....................................................................6

6合同管理.....................................................................6

7信息化建设...................................................................6

8统计分析.....................................................................7

9备品配件管理.................................................................7

10仓储管理...................................................................13

11废旧物资管理...............................................................14

12考核与评价.................................................................14

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1总则

1.1为做好中广核通海五地山风电场生产物资管理工作，保证采购质量，控制采

购成木，提高总体经济效益，为设备安全、经济、可靠、稳定运行提供物资保证,

结合风电场实际制定本办法。

1.2本办法适用于中广核通海五埴山风电场的生产物资管理工作。

2职责和分工

2.1本着“确立责任意识，加强责任管理，实行责任考核，严肃责任追究”的管

理思路，明确所属各风电场在生产物资管理方面的责任，实现公司生产物资全过

程管理的系统化、规范化、信息化。

2.2分公司职责

2.2.1负责贯彻物资管理规划、制度、办法和标准，制定物资管理规划、制度、

标准和考核办法。

相关规定进行物-奏采购L保诬生卢物奥供应-L

2.2.4负责所属各风电场物资信息系统建设和管理。

上2导监＞物资簪理■-T各风电场物资管理-二作■进行检查、协调、指导。

2.2.6建立需求应急机制,负责生产突发事件、防汛抢险物资和应急物资的协调

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2.2.7对物资价格进行监测和管理,按月、季、年做好物资消耗分析工作°

2E2.2风电场职责

2^2^.1负责生产物资管理办法、规定和制度的实施。

加3222按照生产物资管理办法做好本风电场的物资管理工作，负责制定本单

位的物资管理制度。

会区2.3负责上报本风电场物资管理计划、统计、分析和总结报告。

3计划管理

3.1物资计划分年度物资计戈IJ（技改、检修、维护、零购）和月度物资计戈I」（技改、

检修、维护、零购）。

3.2风电场技术改造和非标项目计划确定后10天内将物资计划报送分公司生产

部。

3.3风电场年度物资采购计划（检修、维护）每年12月25日前报送分公司生产部。

3.4风电场月度生产物资采购计划（含技改、检修、维护、零购）在上月28日前

报送公司生产部，其中技改、定检物资计划应在开工前2个月上报，定货周期长

的计划应在开工或使用前1个月上报。

3.5计划变更（计划取消、计划修改、计划补充）后，在5日内将计划变更情况报

送公司生产部。

3.6严格执行年度生产物资计划和资金使用计划，技改、非标项目资金要专项使

用，严禁发生检修维护挤占技术改造资金的现象。

3.7技术改造和重大非标项目计划由分公司生产部负责编制，分公司生产副总经

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理审核、总经理批准后，报送总公司生产部审批。

4采购管理

41分公司生产部应加强生.产物资采购管理°在采购以前，必须认证核对库存，

4生上各风电场所有生产物资都必须经分公司或总公司统一采购,不得自行采

购。

4.Z：除某些备件急需使用，在本地能采购到的，并且采购金额在10万人民币以

下的，须报总公司生产部等有关部门审批后方可由分公司自行购买。

4.3（自行采购必须由所在风电场提出书面申请，经分公司，报总公司生产部等

相关部门审核批准后，分公司方可自行购买，并在总公司生产部备案，纳入备品

备件的统一管理范畴，同时作为当年的备件储备定额补充计划。

4.甥生产物资集中采购分为年度采购和临时性采购，各风电场应在每年的十月

中旬根据需求列出计划,分公司核准后上报本分公司所需生产物资计划，由总公

司统一采购。

4.6备品配件订购要充分利用市场机制，综合各方面的制造能力，努力实现备品

配件的优化替代。

4二9国内订购的备品配件，可采用招投标方式，综合质量、价格、交货期、信

誉等条件货比三家、择优订购。

4.吃国内无法解决的备品配件，可从风力发电机制造厂或其它制造厂进口。对

于需要进口的备品配件，也要多方比选，择优订购。

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4.9区计划内备品配件采用批量订购，临时性备品配件计划视具体情况进行订购。

5验收管理

5.1风电场对到货物资应在规定时间内自行组织验收。验收标准按合同约定执行。

成套设备和重要物资除物资和生产部门参加验收外，还应组织施工单位共同验

收；合同和技术协议要求制造厂家参加验收的，应及时通知制造厂家参加验收。

6合同管理

6.1合同书条款应齐全，特别在质量要求、产品名称、规格型号、单价数量、计

量单位、运输方式、交货时间、交货地点、验收标准、结算方式、违约责任等条

款上要具体、明确。

6.2当发现要采购的物资与合同约定不符时，应按合同有关条款进行处理。如是

供应商问题，应在约定时间内向对方书面提出异议。须索赔的，在合同规定的索

赔期限和保证期限内办理索赔事宜，必要时应通过法律程序解决。

台帐，统一编号，分类建档°

7信息化建设

7.1建立和完善物资管理信息系统，配备必要的信息管理终端设备，通过网络接

口技术，实现分公司与风电场之间物资工作（计划、招标采购、统计分析、仓储、

调剂）的信息化管理。

7.2风电场物资管理信息系统应与总公司、分公司物资管理信息系统和物流信息

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化管理平台实现信息交换，构建一体化信息平台，进行信息发布、动态查询、调

度调剂、网络采购，实现物资管理网络化。

7.3要按照总公司、分公司要求协助做好同型机备品配件协作组建网络。

7.4要按照总公司、分公司要求做好物资编码、制度、程序、流程建设。

8统计分析

8.1统计分析项目包括：物资储备资金使用效果分析（月、上半年、全年）；物资

消耗水平分析（月、上半年、全年）；物资储备资金周转速度分析（月、上半年、

全年）；月度物资采购计划发生情况统计（按类别、采购方式、数量、金额、供应

商）。

8.2在物资管理信息系统中应建立统计分析栏。

8.3月度统计报表在每月5日前上报；年中统计报表在7月10日前上报；年度

统计报表在每年1月15日前上报。

9备品配件管理

9.1备品配件管理是设备运行、检修工作的一个重要组成部分，做好风电场设备

的备品配件管理工作，对于及时消除设备缺陷，防止故障的发生和加速故障抢修,

缩短停运时间，提高设备健康水平，保证安全、经济运行十分重要。

9.2备品配件管理是一项专业技术性较强的工作，分公司、风电场都应设立专、

兼职人员加强管理.

9.3备品配件管理主要内容包括：备品配件分类：备件计划编制：备品配件规范:

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备品配件购置定货；备品配件存储保管、领用、补充；备品配件资金管理等。

9.4备品配件管理实行风电场现场储备、管理。各风电场储备备品配件的品种及

数量，由分公司生产部统一核定，并视备品配件的使用情况，对各风电场管理的

备品配件进行调配。

9.5为保证安全生产，备品配件必须根据生产实际、资金情况核定计划和储备，

备品配件应保证随时可以使用，使用后应适时补充。

9.6制定科学、合理的备品配件计划和符合风电场实际情况的储备方式。备品配

件工作要贯彻勤俭节约为企业的方针，充分利用国内市场修造能力，解决配件的

制造和加工，大力开展修旧利废，节省物资和资金。

9.7分公司要加强备品配件需求计划管理，已确定即将更新改造的设备，从基本

确定之日起.不应再提报备品配件储备计划；已列入三年改造滚动规划的设备，

应慎重提报备品配件储备计划。

9.8新建扩建机组随机备品配件在机组投产半年内纳入备品配件管理网络，备品

配件的型号、厂家，价格应准确、齐全。

9.9备品配件分类

9.9.1按备品配件用途分类

9.9.1.1事故备件：当风力发电主设备或主要辅助设备发生事故时需要更换的较

重要的部件或特殊材料，该类备件一般指加工制造周期长、机件占用资金较大或

比较特殊的材料并有特殊的规范要求等。如：风电机叶片、发电机、齿轮箱、回

转体等。

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9.9.L2易损件备件：是指故障多发，有一定规律性、用量较多的备件。

9.9.1.3消耗性备品：在生产运行，需定期补充使用的备件，如：润滑油脂。

9.9.1.4一般性备件：故障率小、投入使用周期较长，用量比较少或经过维修后

可以再次投入使用的备件，包括某些标准件。

9.9.2按备品配件的使用专业分类

9.9.2.1机械系统备品配件

9.9.2.2液压系统备品配件

9.9.约2.2电气系统备品配件

9.9.2.4控制系统备品配件

9.9.2.5变频器系统备品配件

9.9.2.6消耗性备品配件

9.9.2.7塔筒设施及其它备品配件

9.9.3按备品配件本身的类型分类

上述各专'也系统备品配件，都应按通用型和专业型分为两类。通用型指非本专业

所独有的备品配件类型，其它专业也有同类备品配件，如：电动机、电磁阀、熔

断器等。专业型指只有本专业独有的类型，如：风电机叶片、测风仪、偏航组件

等。这样划分的目的是为了查询专业的一些通用型备品配件，必要时可以通用，

达到更合理的储备数量,

9.10备品配件计划编制

9.10.1备品配件计划管理是备品配件管理的基础工作，以保障安全生产及满足

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运行、检修工作需要，并重视备品配件储备品种、数量与资金占用之间矛盾，要

摸清设备的使用情况及设备可能发生事故的规律性，实事求是地确定其品种和数

量，确定合理的订货周期减少资金占用。

9.10.2备品配件计划编制应采取风电场、分公司、总公司三级管理方式来进行。

9.10.3备品配件计划编制以一年为一周期。

9.10.4备品配件计划编制主要内容应包括

9.10.4.1备品配件编号：风电机备件编号要与风电机厂家编号一致。

9.10.44.1备品配件名称:要求名称准确、具体。国外进口备品配件要同时标

外文名称。

9.10.4.3备品配件规格

9.10.4.4备品配件制造厂家

9.10.4.5备品配件图纸编号

9.10.4.6备品配件储备及年度使用说明

9.10.4.7备品配件计划订购数量

9.10.4.8备品配件单价

9.10.4.9备品配件存储使用单位（地点）

9.10.4.10备品配件要求到货时间

9.10.5备品配件计划编制程序

9.10.5.1风电场根据设备实际运行维修情况，按照备品配件储备原则和要求，

提出备品配件计划。

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9.10.5.2风电场主管领导进行认真的初审修改。初审重点是：备品配件项目是

否齐全，数量是否合理，备品配件计划各项内容是否完整准确。

9.10.5.3计划初审后交上一级主管单位（分公司）审核，并确定采购计划。

9.10.5.4备品配件计划和存储管理应实现网络化。

9.10.6备品配件计划的编制原则

9.10.6.1事故备件：原则上在保证安全生产，不影响检修工期基础上提出计划,

不可造成该类备件过剩、长期积压和资金浪费。

9.10.6.2易损性备件：在掌握其更新规律后，其存储量应有一定的裕度。

9.10.6.3消耗性备品：按照设备厂家技术规范，定期做好备件储备。

9.10.6.4一般性备件：对其计划及存储基本上可保证使用即可。

9.10.7临时备件计划的编制因突发性故障需要，且未列入备品配件计划的紧缺

备件，应及时汇报分公司生产部，保证备品配件购置使用，并补入年度备品配件

计划中。

9.11备品配件储备管理

9.11.1备品配件的存储应根据批准的备品配件计划安排，对尚未储备和储备不

齐的备品配件，要根据供应和资金的可能，区分轻重缓急，有计划的储备。

9.11.2备品配件完成购置后，由风电场上一级主管单位组织验收工作和进行必

要的试验或检查工作，参加验收人员还应有风电场或值班技术人员，验收合格后

填写验收单，有关人员签字后妥善保管。验收单及有关说明及时报分公司生产部

汇总备查。验收不合格的备品配件不能入库。

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9.11.3备品配件图纸和制造厂家的检验合格证书等有关文件，由风电场设专档

妥善保存。

9.11.4新机组随机带来的专用工具和备品配件，由分公司生产部汇同工程部和

供货方共同清点登记，风电场负责保管。

9.11.5风电场应定期对备品配件数量与质量及使用和储备情况进行检查，每半

年做出备品配件使用、储备报告，汇总报告分公司生产部，以便全面掌握了解，

及时修正补充备品配件计划。

9.12备品配件仓库的定置管理

9.12.1风电场要设置四种仓库：分别是普通备品配件库、油品库、工器具库、

废品库。

9.12.2备品配件仓库的选择要视备件的品种、存储数量，做到场地大小要合适,

通道畅通，备品配件转运方便。库区卫生清洁，不得存放与备品配件无关的物品。

9.1会区2备品配件库要放置消防器具，建立防火制度，并悬挂消防警示牌

9.12.4凡备品配件入库，必须登入库台帐，按备品配件类别存库并分区定置，

按机型存放。按“四号”定位（库号、架号、层号、位号），做到齐、方、正、

直、上轻下重，整齐有序，保证安全，便于作业，取用方便。

9.12.5每种备品配件必须有卡片，标明品名、规格、数量和用途，做到账、卡、

物相符。标牌的高低、大小、色调、要达到物处状态，定置类型，区域划分的要

求。区、架、位标志准确醒目。

9.12.6燃料油及润滑油品等易燃、易爆、有毒物品要另库存放，进行特别定置。

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9.12.7精密仪表、精密备品配件的保管，要注意温度、湿度和阳光照射的影响,

按技术要求，妥善保管,

9.12.8报废和淘汰的备件，要转入废品库存放，并及时处理。

9.13备品配件领用

9.13.1备品配件领用时，要执行领料单制度，履行领用手续。

9.13.2事故备件的使用，需经分公司领导同意后方可领用。

10仓储管理

10.1风电场物资仓储应规范、科学，积极推行物资仓储一级库管理模式，严格

控制库存，实行限额管理，定期检查。应建立岗位责任、验收发放、保管保养、

定期盘点、帐目单据、废旧物资、工作交接、安全防火、清洁卫生、检查评价等

方面的仓储管理制度。

10.2库房做到卫生清洁、文明管理。物资进行分库、分区、分架、分货位存放,

有毒物品应有专用库房保管。库房内应库、架、层、位四定位，帐、卡、物、资

金四相符。露天仓库做到码放整齐、堆垛合理。

10.3物资的保管保养贯彻“预防为主”的方针，按照物理、化学属性分类保管

保养。基建移交生产的物资，应及时按本办法分类建帐、仓储。事故备品应单独

存储、定期盘点、定期保养、保证长备常新。

10.4机组随机备品配件及剩余物资应在投产半年内移交、建帐、纳入仓储正常

管理；对定检、技改及其它专项工程，在工程结束后、办理竣工手续前，应将剩

余物资办理退库手续，杜绝帐外物资的出现。

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10.5做好分公司的物资清仓利库工作，要实行动态管理方式，定期开展工作，

减少无效库存。分公司将每年对物资清仓利库工作进行一次检查。

11废旧物资管理

11.1废旧物资与其它生产物资一样应进行规范管理，做到帐、物相符。

11.2公司定检、技改退役后有整体或部分使用价值的物资，应由公司负责物资

部门收回，纳入“退役库存”建帐并妥善保管，杜绝帐外物资的出现。

1L3由于设备更新改造，库存物资已失去使用价值，应做报废处理。形成固定

资产的物资报废按有关程序办理。已经报废的物资由分公司统一回收处理，有修

复价值的应修复再利用，

11.4分公司应制定废旧物资回收处理办法，实现废旧物资规范管理。

12考核与评价

12.1要建立物资管理和监察、审计制度。

12.2应按照要求及时、准确、完整上报各项物资采购计划和物资统计分析报表。

分公司将对不按期上报或上报材料不准确、不完整的单位进行考核。

1约区2要严格执行物资采购计划，任何部门和个人不得在没有生产项目和物资

计划尚未审批的情况下擅自采购物资。公司对违反本办法的责任单位和有关人员

将给予批评教育，严重的要采取措施严肃处理。

12.4要严肃生产物资招标采购纪律，严格按照相关规定开展招标采购工作，并

认真履行招标程序。对以任何方式规避招标或不按规定进行招标采购的部门和个

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人，将给予通报批评。

12.5认真做好废旧物资的管理工作，严格执行物资报废程序，防止帐外物资出

现，公司将不定期对生产物资报废情况进行跟踪检查。

12.6在物资采购中弄虚作假、以权谋私、收受回扣和收受贿赂的人员，将视情

节轻重给予严肃处理；造成直接经济损失的，应依法赔偿；构成犯罪的依法追究

刑事责任。

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附件1

生产物资管理定量评价指标解释

1储备资金使用效果分析

1.1计算公式：单位发电量（千瓦时）储备资金占