安全生产行政处罚操作规范

安全生产行政处罚操作规范一、总则1.1编制目的为规范安全生产行政处罚行为，保障和监督应急管理部门及其执法人员依法行使职权，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，提高执法效能，确保行政处罚的合法性、公正性与适当性，依据相关法律法规，制定本操作规范。1.2编制依据本规范依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政强制法》、《安全生产违法行为行政处罚办法》、《安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的规定》等法律、法规、规章以及相关规范性文件制定。1.3适用范围本规范适用于各级应急管理部门及其依法委托的执法机构（以下简称“执法部门”）对生产经营单位及其有关人员违反安全生产法律、法规、规章和国家标准或者行业标准的行为（以下简称“安全生产违法行为”）实施行政处罚的全部活动。1.4基本原则安全生产行政处罚应当遵循以下基本原则：合法原则：处罚主体、权限、依据、程序必须合法。公正原则：平等对待当事人，排除不相关因素的干扰，过罚相当。公开原则：除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，行政处罚的依据、过程、结果应当依法公开。处罚与教育相结合原则：纠正违法行为，教育当事人自觉守法。保障当事人权利原则：保障当事人享有陈述、申辩、申请回避、听证、复议、诉讼等法定权利。1.5执法主体与职责执法部门应当在其法定职权范围内实施行政处罚。执法人员应当具备相应的执法资格，并严格按照授权履行职责。执法人员在进行行政处罚时，应当主动出示有效的行政执法证件。二、行政处罚的管辖2.1地域管辖安全生产违法行为由违法行为发生地的县级以上应急管理部门管辖。法律、行政法规另有规定的除外。2.2级别管辖县级应急管理部门：管辖本行政区域内发生的安全生产违法行为。设区的市级应急管理部门：管辖本行政区域内案情重大、复杂或者跨区域的安全生产违法行为；法律、法规、规章规定由其管辖的。省级应急管理部门：管辖本行政区域内案情特别重大、复杂的安全生产违法行为；对全省有重大影响的案件；法律、法规、规章规定由其管辖的。国家层面：按照相关法律法规执行。2.3指定管辖与移送管辖对管辖发生争议的，报请共同的上一级应急管理部门指定管辖。执法部门发现受理的案件不属于本部门管辖的，应当移送有管辖权的部门，并通知当事人。涉嫌犯罪的，必须依法移送司法机关。三、行政处罚的一般程序3.1立案3.1.1案件来源案件来源包括但不限于：监督检查中发现；举报、投诉；上级交办、下级报请、有关部门移送；媒体曝光、事故调查；其他合法途径。3.1.2立案条件经初步核查，认为同时符合下列条件的，应当予以立案：有初步证据证明存在安全生产违法行为；依法应当给予行政处罚；属于本部门管辖范围；在法定追究时效内（违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延长至五年。法律另有规定的除外）。3.1.3立案审批执法人员应当填写《立案审批表》，载明当事人基本情况、案件来源、涉嫌违法事实摘要、立案依据、承办人意见等，报执法部门负责人批准。批准立案的，应当确定至少两名执法人员为案件承办人。3.2调查取证调查取证应当全面、客观、公正，依法收集与案件有关的证据。3.2.1证据种类证据包括但不限于：书证；物证；视听资料、电子数据；证人证言；当事人的陈述；鉴定意见；勘验笔录、现场检查笔录。3.2.2调查措施执法人员可以依法采取下列措施：进入有关场所进行检查、勘察；询问当事人及有关人员；查阅、复制有关文件、资料；对有关场所、设施、设备、物品进行抽样取证；对存在重大事故隐患或严重违法行为的设施、设备、器材和物品，依法采取查封、扣押等行政强制措施；法律、法规规定的其他措施。3.2.3调查要求执法人员不得少于两人。询问或检查应当制作笔录，经被询问人或被检查人核对无误后签字或盖章。拒绝签字盖章的，由执法人员在笔录上注明情况，并可邀请在场人员作为见证人签字。抽样取证、先行登记保存、查封扣押应当出具法律文书和清单，由当事人和执法人员签名或盖章。调查中涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私的，应当保密。3.3案件审查调查终结后，承办人员应当制作《案件处理呈批表》，连同全部案卷材料，送交执法部门法制机构或专职法制人员进行审核。3.3.1审核内容对案件是否具有管辖权；当事人的基本情况是否清楚；案件事实是否清楚，证据是否确凿、充分；定性是否准确；适用法律、法规、规章是否正确；程序是否合法；处罚建议是否适当；其他需要审核的内容。3.3.2审核意见法制审核机构或人员应当提出书面审核意见。对事实不清、证据不足、程序违法或适用法律不当的，应当退回承办人员补充调查或纠正。3.4告知与听取陈述申辩3.4.1告知在作出行政处罚决定之前，执法部门必须告知当事人拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据，并告知当事人依法享有的陈述、申辩、要求听证等权利。告知应当制作《行政处罚告知书》，送达当事人。3.4.2听取陈述申辩当事人有权进行陈述和申辩。执法部门必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核。当事人提出的事实、理由或者证据成立的，执法部门应当采纳。不得因当事人陈述、申辩而给予更重的处罚。3.4.3听证程序对于拟作出下列行政处罚决定，应当告知当事人有要求举行听证的权利：较大数额罚款（具体标准按省级人大常委会或政府规定执行）；没收较大数额违法所得、没收较大价值非法财物；降低资质等级、吊销许可证件；责令停产停业、责令关闭、限制从业；其他较重的行政处罚；法律、法规、规章规定的其他情形。当事人要求听证的，执法部门应当依法组织听证。听证程序依照《行政处罚法》及相关规定执行。3.5决定3.5.1决定作出执法部门负责人根据调查结果、审核意见、当事人陈述申辩及听证情况，依法作出决定。确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；违法事实不能成立的，不予行政处罚；违法行为涉嫌犯罪的，移送司法机关。对情节复杂或者重大违法行为给予行政处罚，执法部门负责人应当集体讨论决定。3.5.2行政处罚决定书作出行政处罚决定，应当制作《行政处罚决定书》，载明下列事项：当事人的姓名或者名称、地址；违反法律、法规、规章的事实和证据；行政处罚的种类和依据；行政处罚的履行方式和期限；申请行政复议、提起行政诉讼的途径和期限；作出行政处罚决定的执法部门名称和作出决定的日期。行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的执法部门的印章。3.6送达行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，执法部门应当在七日内依照《中华人民共和国民事诉讼法》的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。送达方式包括直接送达、留置送达、委托送达、邮寄送达、公告送达等。送达必须有送达回证。3.7执行3.7.1当事人自动履行当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行或者通过电子支付系统缴纳罚款。罚款必须全部上缴国库。3.7.2执法人员当场收缴罚款符合《行政处罚法》规定情形，可以当场收缴罚款的，执法人员必须向当事人出具国务院财政部门或者省、自治区、直辖市人民政府财政部门统一制发的专用票据；不出具的，当事人有权拒绝缴纳。执法人员当场收缴的罚款，应当自收缴罚款之日起二日内，交至执法部门；执法部门应当在二日内将罚款缴付指定的银行。3.7.3强制执行当事人在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼，又不履行行政处罚决定的，作出处罚决定的执法部门可以自期限届满之日起三个月内，依法采取下列措施：到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款，加处罚款的数额不得超出罚款的数额；根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖、依法处理或者将冻结的存款、汇款划拨抵缴罚款；申请人因法院强制执行。采取加处罚款措施前，应当依法履行催告程序。3.7.4延期或分期缴纳当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和执法部门批准，可以暂缓或者分期缴纳。3.8结案与归档行政处罚决定执行完毕或者不予处罚、案件移送等处理结束后，承办人员应当填写《结案审批表》，报执法部门负责人批准结案。结案后，承办人员应当将全部案件材料按照“一案一卷”的原则进行整理、立卷、归档。案卷归档应当符合国家档案管理的有关规定。四、简易程序（当场处罚）4.1适用条件违法事实确凿并有法定依据，对公民处以二百元以下、对法人或者其他组织处以三千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以适用简易程序，当场作出行政处罚决定。法律另有规定的，从其规定。4.2操作步骤出示证件：执法人员向当事人出示行政执法证件。调查确认：当场查明违法事实，收集必要证据。告知权利：口头告知当事人违法事实、处罚理由、依据及其享有的陈述、申辩权利。听取意见：听取当事人的陈述和申辩，当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当采纳。作出决定：填写预定格式、编有号码的《当场行政处罚决定书》，并当场交付当事人。备案：执法人员应当在作出决定后二日内将《当场行政处罚决定书》副本报所属执法部门备案。五、行政处罚的适用规则5.1一事不再罚对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。同一个违法行为违反多个法律规范应当给予罚款处罚的，按照罚款数额高的规定处罚。5.2处罚裁量实施行政处罚，适用违法行为发生时的法律、法规、规章的规定。但是，作出行政处罚决定时，法律、法规、规章已被修改或者废止，且新的规定处罚较轻或者不认为是违法的，适用新的规定。行使行政处罚裁量权，应当综合考虑违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度以及当事人主观过错等因素，做到过罚相当。省级应急管理部门应制定并公布行政处罚裁量基准。5.3从轻、减轻或不予处罚的情形当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：主动消除或者减轻违法行为危害后果的；受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；主动供述执法部门尚未掌握的违法行为的；配合执法部门查处违法行为有立功表现的；法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。5.4从重处罚的情形当事人有下列情形之一，应当依法从重处罚：危及公共安全、人身健康、生命财产安全，并造成严重后果或恶劣社会影响的；一年内因同类违法行为受过行政处罚，又实施同类违法行为的；拒不整改或者整改不力，导致事故隐患长期存在的；伪造、变造、隐匿、销毁证据，或者阻碍、拒绝调查的；在事故救援、调查处理期间，或者自然灾害、公共卫生事件等突发事件期间，实施相关违法行为的；法律、法规、规章规定的其他从重情节。六、期间与送达6.1期间计算期间以时、日、月、年计算。期间开始的时和日，不计算在期间内。期间届满的最后一日是法定节假日的，以节假日后的第一日为期间届满的日期。期间不包括在途时间，文书在期满前交邮的，不算过期。6.2送达方式与要求送达文书应当有送达回证，由受送达人在送达回证上记明收到日期，签名或者盖章。直接送达：送交受送达人；受送达人是公民的，本人不在交他的同住成年家属签收；受送达人是法人或者其他组织的，应当由法人的法定代表人、其他组织的主要负责人或者该法人、组织负责收件的人签收。留置送达：受送达人或者他的同住成年家属拒绝接收文书的，送达人可以邀请有关基层组织或者所在单位的代表到场，说明情况，在送达回证上记明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，把文书留在受送达人的住所；也可以把文书留在受送达人的住所，并采用拍照、录像等方式记录送达过程，即视为送达。电子送达：经受送达人同意，可以采用传真、电子邮件、移动通信等能够确认其收悉的电子方式送达，但行政处罚决定书除外。公告送达：受送达人下落不明，或者用其他方式无法送达的，可以公告送达。自发出公告之日起，经过三十日，即视为送达。七、执法监督与责任追究7.1执法监督上级应急管理部门应当加强对下级应急管理部门行政处罚工作的监督、指导和评议考核。执法部门应当建立健全行政处罚内部监督制度。行政处罚决定应当依法公开，接受社会监督。7.2责任追究执法人员有下列行为之一的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：违法实施行政处罚，给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的；玩忽职守，对