股票私募协议书有效

私募协议书有效1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX资产管理有限公司，住所地：中国北京市朝阳区XX路XX号XX大厦X层。法定代表人：张三，性别：男，国籍：中国，职务：总经理，联系电话

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX私募证券投资基金管理人股份有限公司，住所地：中国上海市浦东新区XX路XX号XX金融中心X层。法定代表人：李四，性别：女，国籍：中国，职务：董事长，联系电话

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###协议简介

本协议由甲方与乙方就私募投资业务合作事宜达成一致，基于双方在资本市场的专业能力及合规要求，共同约定私募产品的投资、管理及分配等事宜。甲方作为委托方，基于对乙方私募投资管理能力的认可，委托乙方进行私募投资活动，并按照本协议约定享有投资收益及承担相应风险。乙方作为服务提供方，依据法律法规及本协议约定，运用专业投资策略管理甲方委托的资金，并以实现投资收益最大化为目标。双方基于平等、自愿、公平的原则，经友好协商，达成如下协议。

本协议的签订基于以下前提条件：

（1）甲方具备合法的投资主体资格及相应的风险承担能力，已充分了解私募投资的相关风险，并自愿参与本协议项下的投资活动；

（2）乙方具备合法的私募证券投资基金管理人资质，具备专业的投资管理团队及合规的投资流程，能够按照本协议约定履行私募投资服务；

（3）双方确认本协议项下的私募投资活动符合中国证券监督管理委员会及相关监管机构的法律法规要求，且双方均将遵守相关规定。

基于上述背景及前提条件，双方同意以本协议为依据，明确各自的权利与义务，确保私募投资活动的顺利进行。本协议的签订及履行，将作为双方后续合作的基础，任何一方均应严格依照协议约定执行。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方作为委托方与乙方作为服务提供方在私募投资业务中的权利与义务，确保双方基于平等自愿、诚实信用的原则，共同开展私募产品的投资、管理及收益分配活动。协议范围包括但不限于以下内容：

1.甲方委托乙方使用其合法持有的资金进行私募投资，乙方依据本协议约定及专业投资策略管理该等资金；

2.乙方负责私募投资的分析、决策、执行及风险控制，并向甲方定期报告投资运作情况；

3.双方就投资收益的分配、费用的承担、信息披露及争议解决等事项作出具体约定；

4.本协议的签订及履行应符合中国证券监督管理委员会及相关监管机构的法律法规要求，双方均应遵守相关规定。

第二条定义

1.**私募投资**：指乙方依据本协议约定，使用甲方委托的资金，通过专业投资策略在证券交易所或其他合法渠道进行买卖及其他证券投资活动。

2.**投资管理人**：指本协议项下乙方作为私募投资的管理方，负责投资决策、账户管理及风险控制。

3.**投资收益**：指甲方委托资金在私募投资活动中产生的全部收益，包括但不限于买卖差价、利息收入及其他合法投资收益。

4.**费用**：指乙方为管理甲方委托资金而收取的管理费、业绩报酬及其他合理费用，具体标准及支付方式依据本协议约定执行。

5.**信息披露**：指乙方定期向甲方提供投资运作报告、财务报表及其他与投资活动相关的必要信息。

第三条双方权利与义务

####1.甲方的权力与义务

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定及专业投资策略进行私募投资，并有权监督乙方的投资运作情况；

（2）甲方有权获得乙方提供的定期投资报告及必要的信息披露文件，并有权对投资收益的分配及费用的扣除进行核查；

（3）甲方应保证其委托资金来源合法，并符合相关法律法规的要求，且不得违反其内部风险控制规定；

（4）甲方应按照本协议约定及时足额支付乙方收取的管理费、业绩报酬及其他费用，逾期支付应承担违约责任；

（5）甲方应配合乙方完成投资所需的身份验证、账户开通等手续，并确保提供的信息真实、完整、合法；

（6）甲方应自行承担私募投资活动中的全部投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险及流动性风险。

####2.乙方的权力与义务

（1）乙方有权依据本协议约定及专业投资能力，使用甲方委托的资金进行私募投资，并有权按照约定收取管理费及业绩报酬；

（2）乙方应组建专业的投资管理团队，制定合理的投资策略，并严格按照法律法规及监管要求进行投资运作，确保投资活动的合规性；

（3）乙方应定期向甲方提供投资运作报告，包括但不限于投资组合、收益情况、风险指标及市场分析，确保信息披露的真实、准确、完整；

（4）乙方应建立健全的风险控制体系，采取有效措施防范投资风险，并在发生重大风险事件时及时向甲方通报并采取应对措施；

（5）乙方应按照本协议约定及监管要求，妥善保管甲方委托资金及相关投资资料，确保资金安全及信息保密；

（6）乙方应合理收取管理费及业绩报酬，并应甲方要求提供费用明细及投资业绩的详细审计报告；

（7）乙方不得将甲方委托资金用于非法用途或挪作他用，不得与其他利益相关方进行利益冲突的投资活动，并应甲方要求提供关联交易的说明及处理方案；

（8）乙方应配合甲方完成税务申报及其他合规审查事项，并承担因自身过错导致的合规风险及法律责任。

第四条价格与支付条件

1.甲方委托乙方进行私募投资，应向乙方支付相应的管理费及业绩报酬。管理费按年收取，费率为本协议约定委托资金的百分之一，于每年首月十五日前支付当年度管理费；业绩报酬按投资收益的百分之二十（或双方另行约定的其他比例）计算，于每个会计年度结束后一个月内，根据经审计的年度投资收益扣除相关费用后支付。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式将费用支付至乙方指定的银行账户，账户信息如下：开户行：XX银行XX支行，户名：XX私募证券投资基金管理人股份有限公司，账号：XXXXXXXXXXXXXXXX。乙方应在收到款项后提供等额发票。

3.如甲方未按本协议约定支付管理费或业绩报酬，每逾期一日，应按逾期金额的千分之零点五向乙方支付违约金；逾期超过三十日，乙方有权暂停投资活动或解除本协议，并要求甲方赔偿因此造成的损失。

4.乙方收取的费用应专项用于本协议项下的投资管理活动，甲方有权要求乙方提供费用使用明细。

第五条履行期限

1.本协议有效期为自双方签署之日起三年，自XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日止。协议期满前三个月，如双方无书面异议，本协议自动续期三年，续期次数不限。

2.协议期限内，如甲方需提前终止投资，应提前六个月书面通知乙方，并支付截至终止日的全部管理费及已产生的业绩报酬；如乙方需提前终止投资，应提前六个月书面通知甲方，并说明理由，甲方应支付截至终止日的全部管理费及已产生的业绩报酬。

3.关键时间节点：

（1）每年首月十五日前，甲方支付当年度管理费；

（2）每个会计年度结束后四个月内，乙方提交经审计的年度投资报告，甲方支付当年度业绩报酬；

（3）每季度结束后十日内，乙方向甲方提供季度投资运作报告。

第六条违约责任

1.**甲方违约责任**

（1）如甲方未按本协议约定及时足额支付管理费或业绩报酬，每逾期一日，应按逾期金额的千分之零点五向乙方支付违约金；逾期超过三十日，乙方有权暂停投资活动或解除本协议，并要求甲方赔偿因此造成的损失，包括但不限于乙方为追讨欠款产生的诉讼费、律师费等。

（2）如甲方提供的资金来源不合法或存在欺诈行为，乙方有权立即解除本协议，并要求甲方赔偿全部损失，甲方还应承担相应的法律责任。

（3）如甲方擅自干预乙方的正常投资决策或要求乙方从事非法投资活动，乙方有权拒绝执行并解除本协议，甲方应赔偿因此造成的损失。

2.**乙方违约责任**

（1）如乙方未按本协议约定提供投资运作报告或信息披露文件，或提供的信息虚假、误导性陈述，应承担相应的行政及法律责任，并赔偿甲方因此造成的直接损失。

（2）如乙方违反法律法规或监管要求进行投资活动，导致甲方资金损失，乙方应全额赔偿损失，并承担相应的行政及刑事责任。

（3）如乙方未按本协议约定收取费用，或未将费用专项用于投资管理活动，甲方有权要求乙方退还并赔偿损失，乙方还应承担相应的法律责任。

（4）如乙方擅自将甲方委托资金用于非法用途或挪作他用，乙方应全额赔偿甲方损失，并承担相应的行政及刑事责任。

（5）如乙方未建立健全的风险控制体系，导致投资风险失控，乙方应承担相应的赔偿责任，并承担相应的行政及刑事责任。

3.**违约金**

除本协议另有约定外，任何一方违约，守约方有权要求违约方支付违约金，违约金金额为违约行为所造成的直接损失的百分之五十。如违约金不足以弥补实际损失的，守约方有权要求违约方赔偿全部损失。

4.**不可抗力免责**

如因地震、台风、战争等不可抗力因素导致本协议无法履行，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方并采取措施减少损失。不可抗力消除后，双方应继续履行本协议。

5.**争议解决优先**

如发生违约行为，双方应首先通过协商解决；协商不成的，应提交本协议约定的争议解决机构处理。

第七条不可抗力

1.不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、海啸、战争、动乱、政府行为（如法律、法规的变更）、流行病疫情、网络攻击、系统故障等。

2.任何一方因不可抗力导致无法履行本协议部分或全部义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后七个工作日内书面通知对方，并提供相关证明文件。

3.双方应在不可抗力影响范围内，采取合理措施减少损失，并在不可抗力消除后立即恢复履行本协议。如不可抗力持续超过三十日，双方均有权协商解除本协议，且互不承担违约责任。

4.因不可抗力导致的投资风险及损失，由双方根据实际情况协商分担，但乙方应尽到善良管理人的注意义务，避免或减少不可抗力带来的损失。

5.不可抗力的认定以中国法律及相关机构出具的证明为准，如遇争议，由争议解决机构最终裁定。

第八条争议解决

1.凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，应提交位于中国北京市的仲裁委员会，按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。

2.仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁过程中，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他条款。

3.仲裁费用由败诉方承担，如双方均有过错，则应按责任比例分担。

4.在仲裁期间，任何一方均应遵守仲裁庭的临时决定或措施，不得擅自采取诉讼或其他救济措施。

5.如选择诉讼方式解决争议，应向乙方住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼期间，双方应积极配合法院查明事实，并继续履行本协议非争议部分。

第九条其他条款

1.**通知方式**

双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式，通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或本协议首页载明的其他联系方式进行。通知在以下时间视为送达：专人递送，当日送达；挂号信，寄出后第五日送达；传真或电子邮件，发送成功后即时送达。任何一方变更联系方式，应提前七个工作日书面通知对方。

2.**协议变更**

对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致并签署书面文件方为有效。任何一方不得单方面变更本协议内容。

3.**终止条件**

除本协议另有约定外，发生以下情况之一，本协议自动终止：

（1）协议有效期届满，双方未达成续期协议；

（2）一方破产、解散或被吊销营业执照；

（3）因不可抗力导致协议无法继续履行；

（4）双方协商一致同意终止。

协议终止后，双方应结清所有款项，乙方应向甲方返还剩余资金及提供最终的投资报告。

4.**保密义务**

双方应对本协议内容及涉及对方的商业秘密严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。此保密义务不因本协议的终止而解除。

5.**法律适用**

本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

6.**完整协议**

本协议构成双方关于本协议主题事项的完整协议，取代此前所有口头或书面的协议、谅解或安排。

第十条附则

1.**附件**

本协议的以下附件为本协议不可分割的一部分：

（1）《乙方私募证券投资基金管理人