合同审查工作质量控制标准

2025.6时间：202X合同审查工作质量控制标准CATALOGUE目录1.一、合同前置审查二、合同形式审查2.三、合同实质审查3.四、具体工作要求4.一、合同前置审查PART.01审查合同是否符合公司主责主业，若不符合，需提示风险，确保合同业务与公司核心业务方向一致，避免偏离主业带来的潜在风险。01主责主业合规性02检查合同业务是否属于国资委列明的“十不准”业务范围，一旦涉及，立即进行风险提示，严格遵守国资委规定，防范违规业务风险。“十不准”业务排查03审查合同主体和物项是否存在违反出口管制合规政策的情况，如有，先行审查并备案，确保合同符合国际国内出口管制要求。出口管制合规审查04核实合同是否已完成立项或项目评审，未完成的应提示风险，保证合同项目有充分的前期论证和决策依据，避免盲目签约。立项与评审情况合同前置审查要点检查是否使用公司制定的示范文本，未使用的应提醒使用，示范文本经过专业设计，能有效降低合同风险，提高合同质量。05示范文本使用06确认合同是否选择了正确的审批流程，不正确的应及时纠正，确保合同审批环节合规，保障合同决策的科学性。审批流程准确性07审查报审资料是否完整，包括附件、资质证明文件、招投标结果文件等，不完整的应要求补充完整，为合同审查提供充分依据。报审资料完整性合同前置审查要点二、合同形式审查PART.02检查合同版面格式是否规范美观，包括字体、行距、页码等，规范的版面格式有助于提升公司形象，便于合同阅读和管理。审查合同文字表达是否准确严谨，避免因文字歧义或不准确导致法律风险，确保合同语言清晰、明确，表达准确无误。文字表达准确性版面格式规范性审查合同结构是否完整齐全，确保合同包含所有必要部分，如标题、正文、附件等，完整结构使合同逻辑清晰，便于执行。合同结构完整性合同形式审查要点审查合同中法律用语是否准确，不准确的应修订正确，准确的法律用语是合同具有法律效力的基础，确保合同符合法律规范。核对合同名称与内容是否相符，若不一致应修订一致，使合同名称准确反映合同内容，避免因名称误导产生纠纷。名称与内容一致性法律用语准确性检查合同前后逻辑是否一致，包括称谓、数据、期限、序号、附件、签订日期、公司名称等，确保合同各部分协调统一，避免逻辑矛盾引发争议。前后逻辑一致性合同形式审查要点三、合同实质审查PART.03审查各方签约资格，不具备资格的应提示风险或要求更换签约主体，确保合同主体合法有效，保障合同的法律效力。签约资格审查审查对方履约能力，是否进行了法律尽调，履约能力差的应提示风险或提出否定性意见，确保合同能够顺利履行，降低违约风险。履约能力审查审查合同是否存在以合法形式掩盖非法目的、违反法律强制规定等无效情形，若存在应披露风险，保障合同整体合法性。合同整体效力审查审查合同具体条款效力，如无效免责条款、附条件生效条款等，向业务部门说明或提示风险，确保条款合法有效，维护公司权益。具体条款效力审查合同实质审查要点审查合同条款是否完备，包括基本条款、特殊条款、出口管制合规条款等，缺少的应补充完整，确保合同全面覆盖合作事项，避免漏洞。条款完备性审查审查合同付款条件，我方付款的应将支付与对方义务履行结合，设定合理支付时间点和比例；我方收款的应考虑回款前提条件合理性，确保付款条件公平合理，有效控制风险。付款条件审查审查违约责任条款，是否穷尽违约假设并设立处理方式，审查违约情形、责任、违约金计算方式及上限等，必要时加重对方违约成本，保护公司利益。违约责任审查审查管辖约定是否违反专属管辖、级别管辖规定，仲裁条款是否有效，确保合同纠纷解决机制合法有效，便于公司维护权益。管辖约定审查合同实质审查要点四、具体工作要求PART.0401法务人员审查合同，应从前置审查、形式审查、实质审查三个维度全面细致把关，准确揭示风险并给出具体应对措施，提出明确修订意见；存在违法违规或重大风险项目，应给出明确拒绝意见，确保合同质量。质量要求法务