管理研究方法：理论、前沿与操作（第2版）课件 第2章 管理研究选题与研究设计

第2章：管理研究选题与研究设计讲课人：****目录CONTENTS12管理研究选题的提出管理研究设计管理研究选题的提出01理论的情境化对冲突观点的理论洞见理论对现实的解释性通晓理论的“天”重大挑战问题中国市场的真问题立足实践的“地”一、提出高质量的研究选题：顶天立地一个好的选题需要从理论和实践两个方面进行评价。在理论方面,主要表现为能否在理论提出和理论检验这两个方面做出重要的贡献;在实践方面,主要表现为能否为策略或政策的制定者提供有价值的管理启示。正因为如此,高质量的管理研究通常被誉为“顶天立地”的研究,既能为管理理论的构建和延展做出贡献,又能为管理实践提供真知灼见。（一）通晓理论的“天”管理研究的“顶天”,通常指的是某研究是否构建、拓展或检验了相应的管理理论,主要体现在理论构建和理论检验两个维度方面，这涉及到五类管理研究（如右图所示）。其中,理论构建维度主要强调的是对理论的贡献水平,就是衡量某项研究在多大程度上能够明晰、补充或拓展已有的理论,或是通过引入新的变量及关系来完善、拓展甚至是构建全新的理论,这主要包括五个由高到低的层次（如右图所示）。在衡量已有理论在实证研究中检验假设的贡献方面——理论检验维度也主要包括五个由高到低的层次（如右图所示）。来源：ColquittJA,Zapata-PhelanCP,张杨,等.管理研究中理论构建与理论检验水平的变化趋势:基于《美国管理学会学报》50年历程的分析.管理世界,2011(6):152-164.1.理论的情境化如何基于理论去挖掘有价值的选题呢？在不同情境中去检验理论可能是一个行之有效的思路。例如，在探讨不同国家地域中的消费者为何参与共享经济的前因以及边界问题方面，什么理论能够提供可遵循的研究思路？Kozlenkova等（2021）就基于马斯洛需求层次理论分析了多种价值前因的异质性效应；通过将心理学理论应用到国际营销的研究视野中，进而丰富了该理论在新领域中的应用。再如，Martin等（2017）借鉴心理学中的绯闻理论（Gossiptheory）的观点去剖析数据隐私对消费者行为和企业绩效的影响机理，拓宽了该理论在营销学中的应用。参考阅读文献：Kozlenkova,I.V.,Lee,J.Y.,Xiang,D.（项典典）,&Palmatier,R.W.Sharingeconomy:Internationalmarketingstrategies.

JournalofInternationalBusinessStudies,

2021,52(8):1445-1473.Martin,K.D.,Borah,A.,&Palmatier,R.W.Dataprivacy:Effectsoncustomerandfirmperformance.

JournalofMarketing,

2017,81(1):36-58.2.对冲突观点的理论洞见借鉴不同的理论去挖掘与以往研究截然相反的论断，建立对话。如DelRio等（2018）基于元认知理论（Metacognitivetheory）指出，传统定价研究认为消费者关注短期收益和交易效率的观点是片面的，消费者还会对长期关系产生期望，而价格折扣虽然能促进更多的交易，但可能却不利于长期关系的维系。由此，该研究从新的视角解释了为什么在实践中存在价格折扣越高反而发生了消费者流失的现象。再如，人们在娱乐体验过程会实施拍照行为，那么，拍照行为如何影响消费者融入（Engagement）？有两种截然不同的观点，一种是认为拍照行为意味着任务的转移，分散了注意力，继而降低消费者融入；另一种则认为拍照行为能够强化娱乐体验继而增强消费者融入。可见，从理论角度去剖析这些现象通常能够提供非常有价值的真知灼见。参考阅读文献：DelRioOlivares,M.J.,Wittkowski,K.,Aspara,J.,Falk,T.,&Mattila,P.RelationalPriceDiscounts:Consumers’MetacognitionsandNonlinearEffectsofInitialDiscountsonCustomerRetention.JournalofMarketing,2018,82(1):115-131.Diehl,K.,

Zauberman,G.,&Barasch,A.Howtakingphotosincreasesenjoymentofexperiences.

JournalofPersonalityandSocialPsychology,2016,

111(2):119-140.3.理论对现实的解释性在理解管理实践中的现实问题,特别是在管理困境方面，理论同样能够提供很好的选题思路。例如,一个工会组织每年投入资金并组织人员去某地区帮助农户进行生产开发,每户补助500元。一些观点认为,这些资金应该直接拨给当地政府,而不应浪费这种资源。那么,这种组织行为究竟是否合理呢?基于交易成本理论的效率机制,这种组织行为显然被视为是低效的,但其基于制度理论的合法性机制则又是十分合理的。因此,理论能够帮助学者辩证地分析实践中的悖论现象,这方面的研究选题有助于建立起不同理论之间的对话,往往能够产生更多的理论贡献和研究洞见,能够为理解现实世界提供多方面的解释。（一）通晓理论的“天”综合来看，如何有效地从理论角度提出好的选题?一个可行的做法就是通过批判性的文献阅读和创造性的思考来训练这种思维。在全文阅读每篇文献之前,养成思考若干关键问题的习惯。通过阅读前发问和阅读后反思的方式,可以有效训练如何通晓理论并应用到具体的研究选题当中,如下表所示。阅读前发问阅读后反思该研究引言中的问题可以通过哪些理论来解释？该研究的理论基础是否详实，逻辑推理是否严密？该研究是否解决了某些困惑或不一致的发现？若是，如何通过理论诠释和调和矛盾的？该研究的理论视角是什么？是如何得到应用的？该研究对理论中核心论断的应用是否科学？该理论是否在该研究领域是耳熟能详的？该研究是如何创造性地应用和拓展理论的？（二）立足实践的“地”管理研究的“立地”,旨在强调研究选题应该从实践出发,具有服务企业和服务社会的实践价值。立足管理实践的管理研究始于正确地发问。例如,为利益相关者发问,这关乎着谁会更关心研究人员拟探究的研究选题,也涉及研究选题的重要性问题以及谁将会从最后的研究发现中受益。参考阅读文献：AcademyofManagementJournal发表高质量研究的系列文章(Part1-7)。BanksGC,PollackJM,BochantinJE,etal.Managementsscience-practicegap:Agrandchallengefor

allstakeholders.

AcademyofManagementJournal,2016,59(6):2205-2231.GeorgeG,Howard-GrenvilleJ,JoshiA,etal.Understandingandtacklingsocietalgrandchallengesthroughmanagementresearch.AcademyofManagementJournal,2016,59(6):1880-1895.vanHeerdeHJ,MoormanC,MoreauCP,etal.Realitycheck:Infusingecologicalvalueintoacademicmarketingresearch.JournalofMarketing,2021,85(2):1-13.探究管理实践中的重大挑战(grandchallenges)可以极大地凸显管理研究的重要性(Georgeetal.,2016)。因此，研究人员在选题阶段就需要发问:本研究是否是实践中的主体(如政府、企业、消费者等)在现实中所重点关注的核心问题?以及，什么是中国市场的“真问题”？服务于推动中国本土研究的需要、服务于国家战略的需要、服务于中国企业实践的需要、服务于中国消费者和社会大众的需要,并努力在国际舞台上讲好中国故事、为世界管理理论贡献中国管理学者的智慧和中国企业的经验。高质量管理研究选题的“沙漏”过程1.始于重要的管理理论或实践问题基于重要性&差异性发问2.聚焦特定的研究领域大题小作vs.小题大作的均衡艺术3.提炼管理研究问题迭代具体的、明确的、有实践意义的选题4.科学研究设计和结论在管理现象中的应用避免“假大空”或“无病呻吟”式研究主题方向科学分解管理问题特定情境的难题贡献选题的起点，建立文献对话，识别研究缺口在选题阶段,无论是基于理论还是实践的主题,都需要进一步提炼出具体的科学研究问题。在该阶段,通常需要通过阅读文献来明确研究缺口,继而迭代和精练具体研究问题的表达。那么,应该如何识别并阐明具体的研究缺口呢?在文献综述中,一些英文文献采用Synthesize而非Review或Summary来概括对文献的述评。根据牛津词典的界定,本书把Synthesize翻译为综合,意指囊括分散的观点和信念等已有内容并生成新的内容。综合具有一定程度的主观性和目的性,既不是客观地简单罗列已有研究,也不是对已有研究做一般性总结;而是基于具体目标或主线进行梳理、概括和讨论,就某方面主题进行对话,继而提出新观点。一言以蔽之,这是与已有研究建立对话(conversation)和对比(comparison)的过程,是进一步提炼研究洞见的一种方式，一个可操作的方式就是制作文献对话表，如下表所示。二、提出研究选题的两条路线建立文献对话示例表文献主题1主题2主题3主题4主题5作者1,年份√（细节）

√（细节）

作者2,年份√（细节）

√（细节）

作者n,年份

√（细节）

本研究√（细节）√√（细节）√（细节）√（一）悖论路线悖论的类型：一类是决策相关悖论,通常用trade-off(两难、对立)、emphasis(相对重要性)、ambidexterity(双元)、dilemma(困境)、balance(平衡)等词语来概括;另一类则是现象相关悖论,通常用paradoxical(矛盾)、contradiction(冲突)、doubleedge/effect(双刃剑)、dark-sides(消极面)等词语来概括。在管理实践中存在着各式各样的悖论问题,或者说双元或多元研究问题、管理痛点问题等。例如,管理是管结果还是管过程、要合作还是要竞争、管理是管坏人还是管好人等。一般而言,致力于探讨和分析管理学悖论的研究通常很有价值,因而更具备发表在高水平管理学期刊上的潜力。从实践角度而言,积极探讨管理学悖论问题是促进管理研究向实践应用转化的重要路径之一。例如:WangYG（王永贵）,LeeJ,FangE,etal.Projectcustomizationandthesupplierrevenue-costdilemmas:Thecriticalrolesofsupplier-customercoordination.JournalofMarketing,2017,81(1):136-154;MizikN,JacobsonR.Tradingoffbetweenvaluecreationandvalueappropriation:Thefinancialimplicationsofshiftsinstrategicemphasis.Journalofmarketing,2003,67(1):63-76.1.悖论路线之利益相关者视角：冲突的诉求举例而言,以众筹情境为例,一个独特的管理学悖论问题应该如何识别呢?从利益相关者视角来看,首先是要识别关键的利益相关者。在众筹中,一般存在着需要融资的创始人及其团队、提供资金的大众消费型支持者和投资型支持者这三类主要的利益相关者。然后,分析他们的核心诉求分别是什么。对于创始人而言,最理想的众筹活动是拥有尽可能多的消费型支持者和投资型支持者;对于消费型支持者而言,其重点关注的是获取具有性价比的新产品/服务;对于投资型支持者而言,其重点关注的是有哪些有利可图的投资机会。由此可以做出初步推断:消费型支持者可能更加关注产品/服务本身的因素,而投资型支持者更关注实施众筹项目的盈利性和可行性。这样,可能的悖论选题方向就在于创始人的哪些决策活动会对吸引两类支持者产生此消彼长的效应。项典典等(Xiangetal.,2019)就基于广告研究的视角分析了创始人传信策略中的悖论问题,分析了信息诉求和情感诉求的设计对两类支持者的差异性影响。推荐阅读文献:XiangD（项典典）,ZhangL,TaoQ,WangY.G（王永贵）.Informationaloremotionalappealsincrowdfundingmessagestrategy:An

empiricalinvestigationofbackerssupportdecisions.JournaloftheAcademyofMarketing

Science,2019,47(6):1046-1063.1.利益相关者的识别：归纳具体管理情境/问题中的利益相关者2.利益相关者诉求的分析：分析不同利益相关者的核心诉求3.满足利益相关者诉求的条件：分析诉求满足的前因及机制

4.提炼科学的管理悖论选题：基于理论基础的研究选题及问题表达

基于利益相关者的管理学悖论选题思路2.悖论路线之动态视角:跨时空对话基于时空观动态地看待管理研究是一个众所周知的视角。不过,在不同的时空中可能存在着管理学悖论。一方面,管理活动通常是动态的,管理目标也是在不断变化;另一方面市场环境也是动态的,因而制约管理目标实现的条件同样会不断发生变化。无论是目标的制定还是目标的实现,都深刻地影响着企业在动态时空中的可持续发展。因此,在考虑某项决策,特别是在二选一的战略决策方面,研究人员可以基于动态视角看待战略决策在短期和长期之间是否存在着张力或冲突,继而从该研究视角去挖掘有价值的选题。推荐阅读文献:KalaignanamK,KushwahaT,SwartzTA.Thedifferentialimpactofnewproductdevelopment“Make/Buy”choicesonimmediateandfutureproductquality:Insightsfromtheautomobileindustry.Journalof

Marketing,2017,81(6):1-23.例如,某些企业在产品研发活动中可能面临着是选择自行研发还是外包代工的决策问题。该决策短期中可能存在有价值的悖论选题,但可以肯定的是,从动态视角看存在丰富的颇有价值的悖论选题。例如,卡拉格纳纳姆等(Kalaignanametal.,2017)就基于这方面的决策问题分析了新产品自行研发方式还是代工研发方式的跨时空悖论;选择自主研发可能对短期产品质量的保障不及专业代工,但其更具有迭代能力,对长期品控而言则更为积极;而代工的效应则恰恰相反。3.悖论路线之维度视角:隐藏的悖论基于研究对象和时空观来提炼管理悖论选题,往往能够识别出那些易于察觉的悖论。不过,管理实践并不是时刻都充满着冲突。例如,有关团队领导如何帮助员工平衡工作和生活的悖论问题,因个体的异质性,可能这种冲突的表现并不直接。例如,对一些有家室的人员而言,其工作和生活的悖论常常表现在家庭和工作的关系当中;而对于Z世代群体而言,他们可能更关注的是自我理想生活和工作之间的冲突。因此,对于一些模糊不清的关系,细分维度可能是进一步挖掘悖论机制的有效路径。推荐阅读文献:CassimanB,VeugelersR.Insearchofcomplementarityininnovationstrategy:InternalR&Dandexternalknowledgeacquisition.Managementscience,2006,52(1):68-82.DeClercqD,DimovD.Internalknowledgedevelopmentandexternalknowledgeaccessinventure

capitalinvestmentperformance.JournalofManagementStudies,2007,45(3):585-612.再如,在组织知识如何促进企业绩效方面,也可以划分为内部知识和外部知识两个维度。一些研究基于知识基础观,认为内部知识和外部知识对企业绩效的影响存在替代效应;而另一些研究则基于组织学习/吸收能力的观点,认为内部知识和外部知识具有互补关系。可见,这种因不同维度而产生的悖论往往能够为进一步探讨不一致的研究发现及其边界条件提供参考,继而为深入分析悖论的缘由提供重要的选题来源。（二）趣味路线在管理研究中,趣味性(interesting)被视为衡量选题价值的一个重要维度。这种趣味性在一定程度上体现了学者对学术研究的“审美”。举例而言,挑战已有研究结论的发现,就是有趣的管理研究的典型代表之一。例如,德尔里奥等(DelRioetal.,2018)的研究发现:一般而言,价格折扣有益于挽留顾客,但却并不总是如此,过多的价格折扣反而会导致顾客的流失。同时,一个理论的盛行往往不仅仅由其严谨的逻辑所决定,往往还与其趣味性有关,这种趣味性在一定程度上表现为是否挑战了人们常说的常识性(commonsense)认识。推荐阅读文献:BartunekJM,RynesSL,IrelandRD.Whatmakesmanagementresearchinteresting,andwhydoesit

matter?.

AcademyofmanagementJournal,2006,49(1):9-15.DelRioOMJ,WittkowskiK,AsparaJ,etal.Relationalpricediscounts:Consumersmetacognitionsandnonlineareffectsofinitialdiscountsoncustomerretention.JournalofMarketing,2018,82(1):115-131.DavisMS.Thatsinteresting!Towardsaphenomenologyofsociologyandasociologyofphenomenology.Philosophyofthesocialsciences,1971,1(2):309-344.1.趣味路线之始于对现象的创造性思考管理研究问题通常都嵌在特定的管理实践中,问题的提出及回答通常也是一个“讲好故事”的过程,而衡量这个故事的趣味性势必与实践现象本身有着密切的关联。一些有趣的研究选题通常都是建立在对实践的了解并加以创造性思考的基础上。随之辅以文献阅读,在聚焦实践问题的基础上了解所探讨的研究问题存在哪些相关研究,是否忽视了一些有趣的研究视角。例如,从资源的角度去探究企业战略相关问题时,往往需要以企业的资源是有限的这一前提假设为基础。在数字化转型过程中,有关不同企业在使用资源过程中应该如何有针对性地权衡资源配置决策等实践问题,已有文献未必提供了全面的洞见。再如,从关系的角度分析消费者与企业品牌的互动问题时,通常需要考察交换双方实际的价值期望和诉求。但在新冠疫情背景下,以往的互动研究在分析消费者与企业交换的行为变化方面可能还存在着解释乏力的情况。因此,从不同角度分析管理问题时,特别是分析新出现的现象,深入管理实践的情境中去可能会为研究人员确定选题带来重要的乃至意想不到的收获。推荐阅读文献:GrayK,WegnerDM.Sixguidelinesforinterestingresearch.PerspectivesonPsychological

Science,2013,8(5):549-553.日常阅读高质量的商业实践杂志,如FT50中的两本商业期刊HarvardBusinessReview和MITSloanManagementReview。2.趣味路线之反常识的洞见反常识(counterintuitions)意味着在提出研究问题时关注“硬币的另一面”。具体而言,反常识意味着要进行两类挑战:一是挑战人们常识中的信念,这种挑战往往直接冲击人们的直觉性认识。如,在实践中,企业一般偏好于建立高水平的企业声誉。然而,韦等(Weietal.,2017)的研究却发现,企业在公众中的声誉和在投资者中的声誉会在企业危机情境中产生截然相反的作用,主要表现为声誉保护和负担效应的紧张关系。推荐阅读文献:WeiJ,OuyangZ,ChenH.Wellknownorwellliked?Theeffectsofcorporatereputationonfirmvalueattheonsetofacorporatecrisis.StrategicManagementJournal,2017,38(10):2103-21202.趣味路线之反常识的洞见推荐阅读文献:DechantA,SpannM,BeckerJU.Positivecustomerchurn:Anapplicationtoonlinedating.Journalof

ServiceResearch,2019,22(1):90-100.JiaH,KimBK,GeL.Speedup,sizedown:Howanimatedmovementspeedinproductvideosinfluencessize

assessmentandproductevaluation.Journalof

Marketing,

2020,84(5):100-116.WangYG（王永贵）,HanMS,XiangD（项典典）,etal.Thedouble-edgedeffectsofperceivedknowledgehiding:Empirical

evidencefromthesalescontext.JournalofKnowledgeManagement,2018,23(2):279-296.YinY,JiaJS,ZhengW.Theeffectofslowmotionvideoonconsumerinference.JournalofMarketingResearch,2021,58(5):1007-1024.二是挑战已有研究的结论与发现,这种挑战往往可以通过转换研究对象、研究情境和研究视角来体现。在转换研究对象方面的例子：对于团队合作而言,知识隐藏一般是需要规避或制止的行为。然而,知识隐藏就一定招致负面的结果吗?未必!王永贵等(Wangetal.,2019)就转换了研究对象,与以往研究探讨知识隐藏者不同,他们剖析知识隐藏对知识寻求者工作绩效所产生的积极影响。在转换研究情境方面的例子：在传统营销中,顾客流失是企业极力试图避免的。但对于一些特殊的数字产品,如瘦身记录服务、就业服务、约会服务等,顾客流失却是营销有效性的体现,是体现该产品成功的积极结果。在转换研究视角方面的例子：贾等(Jiaetal.,2020)剖析了数字视频广告的“快速”对消费者产品评估的影响,而殷(Yinetal.,2021)等则恰恰相反,他们剖析了视频广告的“慢速”对消费者推断的作用。此类研究往往与已有研究相比反其道而行之,探讨问题的另一面,进而挖掘其中的不同机制。管理研究设计02一、管理研究设计及其要素研究设计的优劣往往关乎管理研究成果的水平和质量。对于开展高质量的、一流的本土研究而言,研究设计更是讲好中国故事的关键。什么是研究设计(researchdesign)?研究设计与研究方法(methodology)不同。研究方法通常是关乎控制整个研究活动的原则、程序和具体实践,是一套标准化的体系;而研究设计是一系列关于如何执行整个研究的可行性计划,目的是如何有效地回答研究人员所提出的研究问题,相对而言更具有针对性。构建研究设计(constructaresearchdesign)指的是研究人员采取何种路径来回答所提出的研究问题。从实际操作的角度看,构建研究设计常常可以为研究人员开展研究提供明确的指引,具体包括数据类型的确定、明确数据采集及分析方法等方面。这是一个需要持续迭代优化的过程,并非一蹴而就。更具体而言,整个研究设计过程关乎对研究方法的哲学理解、理论推理逻辑的选择、具体研究方法的选取与组合、数据采集与分析的具体程序设计等内容,如右图所示。步骤1:研究主题的确立步骤2:文献综述和实践探索步骤3:界定研究问题步骤4:构建研究设计步骤5:数据搜集活动步骤6:数据分析活动步骤7:呈现研究结果研究设计过程RoyerI,ZarlowskiP.Researchdesign//ThietartRA.Doingmanagement

research:A

comprehensiveguide.London:SAGE,2001:118.二、管理研究设计的哲学基础管理研究设计的哲学基础(philosophyofresearchdesign)是关乎构建管理知识的一整套体系、信念和前提假设。在管理研究中,构建管理知识包括管理理论构建和管理理论检验两个方面,如提出一个新的理论(如事件系统理论的提出或分析一个实践现象。具体而言,理解管理研究设计的哲学基础包括五种主要类型:实证主义、批判现实主义、解释主义、后现代主义及实用主义。SaundersM,LewisP.Doingresearchinbusinessand

management.

Harlow:

Pearson,

2017:105.

数据采集与分析横截面/纵贯一手/二手数据QCA定性比较案例研究问卷调查实验研究元分析多层线性模型经验取样内生性检验定量（单一方法）定性（单一方法）定量（多方法）定性

（多方法）混合式研究演绎归纳批判现实主义解释主义实证主义实用主义后现代主义技术和程序设计数据类型的确定研究方法的选取方法组合的选择理论逻辑推理哲学基础大数据文本分析社会网络分析大语言模型应用二、管理研究设计的理论推理逻辑在管理研究设计中,研究人员还需要明确通过何种推理逻辑来开展相应的研究。因为不同类型的推理逻辑直接决定后续研究过程如何开展。因此,我们需要了解管理研究推理的两大类型,即归纳推理(inductivereasoning)和演绎推理(deductivereasoning)。归纳推理着重分析“该结果”背后的规律性,主要评估假设的真实和虚假,关注研究结论所推断的洞见是恰当的还是不恰当的。换言之,归纳推理是通过对具体事例的总结,提炼出一般性的规律。演绎推理则注重“是什么”的现象,提供理解该现象的解释线索。换言之,演绎推理致力于将一般性的规律推广到对具体事例的理解。从理论贡献的角度看,归纳推理致力于从现象及其结果推理出规则,在理论构建和完善方面做出贡献;演绎推理则致力于从规则和现象推理出结果,在检验理论方面做出贡献。从定量研究方法和定性研究方法的视角来看,在不同的推理逻辑下都有可能用到定量研究方法或定性研究方法,或是两者同时应用于某一项具体的研究。当然,这取决于研究人员如何根据具体的研究目标采集和分析数据以及如何讲述管理故事。（一）归纳推理在管理研究中的应用对于以归纳推理为基础的研究设计而言,其起点是现象观察(observations),旨在基于现象总结出一般性的规律或模式(pattern),继而在理论构建方面有所建树。概括而言,归纳推理所关注的问题通常都是探索式的,依赖于对管理实践信息的分析,随后提炼出理论层面的关键知识,是一个自下而上的研究过程。归纳推理与管理研究中的研究综合有着密切的关联。从狭隘的角度看,研究综合是一种高级的文献综述手段,旨在通过罗列、分析和提炼等过程来提出核心命题、机制、观点或原则,进而产生研究贡献。例如,库珀和赫奇(Cooper&Hedges)于1994年出版的著作中提到了研究综合(researchsyntheses),强调其旨在整合(integrate)实证线索,提出具有普适性(generalization)的结论。例如,为了关注某一个假设关系是否真的成立、归纳这种关系在不同情境中的变化,研究人员可基于5W1H(what,who,when,where,why,how)来分析某一理论或变量关系的边界和变化。研究人员也可基于实证研究数据进行分析(如本书第7章元分析法),这同样遵循归纳推理的逻辑——一种独特的研究综合范式,旨在聚合单项研究的结论和发现并提取效应量,继而推断出更具有普适性的研究洞见。例有学者就利用元分析法,通过对以往实证研究的归纳去剖析消费者意向到底能对行为产生多大的解释力，结果发现:“意向”有28%的可能性会促使既定行为产生这一更具普适性的洞见。（二）演绎推理在管理研究中的应用对于演绎推理而言,其起点则恰恰相反,是一个自上而下的过程,主要基于一般性规律引申到具体的个案。具体而言,演绎推理类研究主要是从现有理论出发,继而提出具体的假设,再用数据去验证所提出的假设,并以此检验理论的适用性及其边界。一般来说,演绎推理类研究多采用定量研究方法,基于理论的核心观点或论断在具体的研究情境中实证检验研究假设成立与否。因此,演绎推理类研究通常聚焦于具体情境中的具体问题。演绎推理往往具有两个主要特征:一是检验变量间的因果性。如实验研究法(本书第6章)就是其中的典型代表,通过各种实验手段来探讨变量间的因果关系。当然,除了实验研究法,在回归分析中,内生性检验(本书第10章)同样也针对因果推断问题而广泛应用于管理研究。二是研究问题应该是在当下管理实践中可以检验的。换言之,演绎推理逻辑中的研究问题关乎管理研究的“立地”,即对于这些问题可以通过数据采集和分析来进行探讨。例如,在理解复杂的人类社会关系问题方面,可以采用社会网络分析法(如本书第12章);在理解组织中的跨层次问题方面,可以采用多层线性模型分析法(如本书第9章);在动态考察人类个体活动方面,可以采用经验取样法(如本书第8章)。（三）管理研究设计的理论推理逻辑的抉择在明确研究问题的基础上,研究人员可以综合运用归纳和演绎这两种推理逻辑。根据科学问题的属性,如一些原创性的基础研究,通常倾向于采取以归纳推理为主的研究设计路径;而致力于对已有研究做重要补充的研究,如独辟蹊径地就新现象检验以往理论研究发现是否仍然适用,则倾向于运用以演绎推理为主的研究设计路径。不过,归纳推理和演绎推理也并不是完全互斥。对于一些关乎重大挑战的研究问题,研究人员也可以融合运用两种不同的研究设计路径。当然,无论做出何种选择,根本目的都在于思考如何通过研究设计很好地回答所提出的研究问题。归纳演绎三、管理研究方法的选取和组合在管理研究中,存在丰富多样的研究方法供研究人员选择。但受限于研究成本和符合科学研究范式等方面,并不能将管理研究视为单纯的方法类研究,而忽视了对如何讲好管理故事的关注。因此,在研究实践中,研究人员总是需要抉择用何种研究方法来回答所提出的具体研究问题最合适，这种抉择与所提出的研究问题密切相关。例如,在社会网络分析(本书第12章)中就存在四类社会网络分析方法,由于问题所关注角度的不同,其分析路径也不同。概括而言,研究方法的分类可以从定量、定性和混合式研究三个方面来分析,也可以从“为什么会发生”的探索性(exploratory)、“发生了什么”的描述性(descriptive)和“如果这样会发生什么”的预测性(predictive)或解释性(explanatory)三个方面来分析。近些年高水平的管理研究也不断呈现出综合运用多种定量方法、定性方法甚至混合式研究方法的研究设计。尽管如此,这些研究设计的初衷依旧是服务于对既定研究问题的充分探讨与解答。因此,对常见的管理研究方法形成相对全面的清晰认识,就显得至关重要了,这关乎研究人员在研究设计中如何甄选最合适的具体研究方法及其组合这一关键问题。三、管理研究方法的选取和组合研究方法基本描述研究问题的类型数据收集数据分析技术分析软件主要优点主要缺点QCA定性比较分析法（第三章）一种集合论组态分析方法，通过考察前因条件和结果之间的充分与必要子集关系，能够从整体上探寻多重并发因果诱致复杂社会问题的方法。多因并发、因果非对称性和等效性等因果复杂性问题包括一手的数据（如问卷调查）和二手数据（如统计年鉴、行业报告、企业经营数据等）清晰集定性比较分析技术（csQCA）、多值集定性比较分析技术（mvQCA）、模糊集定性比较分析技术（fsQCA）QCA软件可以对小样本、中样本甚至大样本案例进行分析；是定性和定量的结合，该方法尤其适用于分析多因并发、因果非对称性和等效性等因果复杂性问题基于二元（0-1）的分析一定程度上限制了研究视野案例研究法（第四章）以检验特别是构建理论为目标，是以归纳逻辑为基础的一套方法论，其焦点是具体情境中的管理学现象，致力于对单个或多个具体案例的定性资料进行深度分析，总结普遍规律。提出新概念、检验概念间关系、过程机制以及挖掘理论解释、构建理论等研究问题扎根、访谈、调研、三角验证一阶、二阶编码质性软件可以深入了解复杂现象的内部规律和过程，在提出新概念、新命题、新理论方面具有独特的优势。普适性有限，外部效度有待进一步检验典型的管理研究方法：定性研究方法三、管理研究方法的选取和组合典型的管理研究方法：定量研究方法研究方法基本描述研究问题的类型数据收集数据分析技术分析软件主要优点主要缺点问卷调查（第五章）管理学研究中最为广泛使用的研究手段、技术和程序，主要通过设问的方式来获得被调查者相关心理、信念、态度和行为意向等定量数据。什么人？什么事？在哪里？有多少？等一系列有关心理及意向等问题纸质或线上问卷如见数、问卷星、M-turk等最小二乘回归法（OLS），结构方程模型等SPSS,Stata等数据搜集方便，泛用性强内生性难以解决，外部效度较弱实验研究法（第六章）实验研究法是系统性地操纵研究者感兴趣的自变量，观察其如何影响结果变量，同时在这个过程中控制住额外因素的干扰影响是什么？如何？为什么？等机制和因果推断问题通过真实验、准实验、实验室实验、实地实验等路径搜集数据方差、最小二乘回归法（OLS）等SPSS等数据易搜集、在因果推断方面表现优异普适性有限，外部效度有待进一步检验元分析（第七章）以过往实证研究中的效应值（如相关系数、均值等）为数据来源，将不同的情境、不同的样本、不同的测量等多个单项研究“整合”起来，继而挖掘特定变量关系中的关键中介机制和调节机制，其核心在于不仅能够提供更一般性的定量线索（如某关系间的平均效应值，影响方向和强度），而且能够分析实证研究间的共性和异质性针对以往研究中存在冲突、模糊或不一致变量关系的缘由展开分析文献的相关系数等效应值数据元结构方程模型，元回归R语言元分析可以通过综合实证文献数据得到一般性的结论，也能够通过结构方程模型和元回归来分别探讨中介效应和调节效应研究的开展受限于以往研究文献中的变量关系和实证数据经验取样法（第八章）重复收集个体在短时间内对所经历事件的瞬时评估，并进行记录随情境变化和随时间动态改变的管理现象通过实验、问卷搜集的数据多层结构方程模型Mplus能揭示目标研究对象在特定研究情境中的情感、认知和状态变化数据收集成本高且持续时间久，收集过程困难跨层次分析法（第九章）链接不同层次，从多层次的角度来构建研究模型，注重揭示高层因素对低层因素的自上而下的影响，以及低层因素对高层因素自下而上的影响不同层次研究对象之间的关系是什么？如何相互作用？多层次的研究关系多层次验证性因子分析、Rwg/ICC1/ICC2指标计算和多层线性模型分析HLM可以探讨不同层次研究对象之间的关系，分析嵌套结构（如个人嵌套于团队）的数据多层次数据的搜集存在挑战三、管理研究方法的选取和组合典型的管理研究方法：定量研究方法（续）研究方法基本描述研究问题的类型数据收集数据分析技术分析软件主要优点主要缺点内生性检验（第十章）针对回归中解释变量和误差项之间存在相关性的问题进行检验，致力于改进因果推断问题解释变量和误差项之间的相关性更多是对二手数据进行的进一步分析工具变量、广义矩估计、差分法、倾向得分匹配、断点回归等Stata等可以对遗漏变量、双向因果、测量误差以及选择偏差等造成偏差进行的分析在内生处理中存在工具变量难寻、外生的政策不容易被识别等技术难题大数据文本分析（第十一章）将企业、用户、投资者或机构等发布的非结构化的文本数据进行量化分析文本是什么？如何量化？如何分析？基于文本信息的评论文字以及公司报告等数据词频统计、主题模型以及词嵌入技术Python,自然语言库等能用客观的计量方法来量化分析文本内容文本数据分析的精度存在挑战社会网络分析（第十二章）分析研究对象之间的社会网络关系结构及其属性是什么关系？如何呈现？用户、词语或话题等之间社会网络社会网络关系分析Ucinet,Gephi等可以探测不同实体之间的网络关联在寻找所有联络的行动者方面存在一定的挑战大语言模型及其在管理研究中的应用（第十三章）借助大语言模型技术来辅助管理学研究中的理解、生成、推理、创造等研究工作。关乎方法论层面的革新，如何运用人工智能技术在管理学研究的多样化情境中。多模态数据和逻辑推理的生成。语义理解、强大的生成能力、并不完全依赖于数据Deepseek,GPT系列、Gemini、Claude等具有处理复杂的语义理解和迭代能力，任务泛化性强，能协助处理复杂的代码、推理等研究任务。AI幻觉，隐私，学术诚信和知识版权等新型科学伦理问题。四、高质量研究方法选择原则管理研究既需要“道”,也需“术”。其中,“道”即理论,需要了解理论内涵及其在不同研究中的应用,这往往需要研究人员长时间地专注学习和积累;“术”即通过科学严谨的研究方法得出科学的结论,这也可以通过一定时期的学习掌握。其中,管理研究方法是旨在解释新现象或提出新理论的工具或手段,以便揭示管理实践活动的内在规律。2兼顾研究方法与研究结论的信效度3合理的混合式研究设计1研究方法与研究问题的匹配4清晰地汇报研究方法和呈现稳健的结果五、研究数据的准备要点准备清单明确研究方法研究设计是致力于构建理论还是检验理论？我们需要在什么时间地点搜集什么类型的数据？横截面还是纵贯？是否涉及到多个不同的研究层次？研究设计包括单一还是多种定量或定性方法，或混合式的方法？数据抽样哪一类企业或个体等是目标研究对象？具体的抽样方法是什么？（如滚雪球抽样，便利抽样等）对于需要档案数据的研究，选择哪些数据库？数据预处理（清洗和转化）如何清洗数据？误差来源有哪些？如何控制误差？是否以及如何修正数据？需要对哪些数据进行转化？如何转化数据？缺失值使用何种软件来分析数据？缺失值的缘由有哪些？（如是否在数据搜集过程中缺失）如何处理缺失值？异常值如何在本研究中界定、识别和处理异常值？异常值如何影响我们的研究结论？关键术语反常识(counterintuitions):意味着要进行两类挑战,一是挑战人们常识中的信念,这种挑战往往直接冲击人们的直觉性认识;二是挑战已有研究的结论与发现。研究设计(researchdesign):一系列关于如何执行整个研究的可行性计划,目的是如何有效地回答研究人员所提出的研究问题,一个完整的研究设计包括研究问题的提出、文献述评、数据的采集及分析、研究结论的呈现等整个过程。研究设计的哲学基础(philosophyofresearchdesign):关乎构建知识的一整套体系、信念和前提假定,在管理研究中,构建管理知识包括管理理论构建和管理理论检验两个方面,包括实证主义、批判现实主义、解释主义、后现代主义及实用主义五种类型。归纳推理(inductivereasoning):着重分析“该结果”背后的规律性,主要评估假设的真实和虚假,关注研究结论所推断的洞见是恰当的还是不恰当的;换言之,归纳是通过对具体事例的总结,提炼出一般性的规律。演绎推理(deductivereasoning):注重“是什么”的现象,提供理解该现象的解释线索;换言之,其致力于将一般性的规律推广到对具体事例的理解。混合式方法(mixedmethod):研究方法中包括定性+定量,或是多种定量方法相结合,或是多种定性方法相结合。第一类错误(typeⅠerror):即弃真,原假设为真,但研究结论却拒绝了。第二类错误(typeⅡerror):即取伪,原假设为假,但研究结论却接受了。思考题1.如何理解“顶天立地”的管理研究?2.结合自己的研究领域,基于悖论路线和趣味路线分别提出相应的研究选题。3.结合自己的研究兴趣,结合本章的内容自行设计一项研究并呈现出来。延伸阅读[1]塔雷诺.管理研究方法.王永贵,译.北京:清华大学出版社,2015.[2]何佳讯,葛佳烨,张凡.中国学者管理学研究的世界贡献:国际合作、前沿热点与贡献路径:基于世界千种管理学英文期刊论文(2013~2019年)的定量分析.管理世界,2021(9):36-67.[3]秦玲玲,孙黎.构建管理的微观基础:马奇如何发展理论?.外国经济与管理,2019,41(10):74-85.[4]任兵,楚耀.中国管理学研究情境化的概念、内涵和路径.管理学报,2014,11(3):330-336.[5]王永贵,李霞,中国管理案例研究40年:系统回顾、问题反思、对策建议与展望.南开管理评论,2022,25(6):4-16.[6]王永贵,汪寿阳,吴照云,等.深入贯彻落实习近平总书记在哲学社会科学工作座谈会上的重要讲话精神加快构建中国特色管理学体系.管理世界,2021(6):1-35.[7]张闯.如何让看起来很美的“本土研究”落地.管理学报,2017,14(1):28-29.[8]张树旺,李伟,郭璨,等.论本土实践经验对中国管理学的理论建构.管理学报,2016,13(10):1456-1461.[9]Agu