【课外阅读】商鞅变法与秦国早期军功爵制

【课外阅读】商鞅变法与秦国早期军功爵制

军功爵制萌芽于春秋，确立于战国。在战国时期，齐、楚、燕、韩、赵、魏、秦等七国

都建立了军功爵制，但由于山东六国被秦所灭，政府档案被毁，其军功爵制除保存一些零星

资料外，全貌已无从考察，惟独秦国的军功爵制被保存下来。很多历史文献都说通行于秦汉

的二卜级军功爵制是商鞅变法建立的，如《北堂书钞・封爵部下》“商君为法”条引徐野民

注曰：“《秦本纪》云：商君为法于秦，战斩一首者，赐爵一级，其欲为官者五十石，其爵名：

一为公士，二为上造，三为簪，四不更，五大夫，六公大夫，七官大夫，（注：此处“六公

大夫，七官大夫”有误，应为''六官大夫，七公大夫八公乘，九五大夫，十左庶长，十

一右庶长，十二左更，十三中更，十四右更，十五少上造，十六大上造，十七驷车庶长，十

八大庶长，十九关内侯，二十为彻侯」另外《左传•成公十三年》正义、《后汉书•百官志

五》注引刘劭《爵制》均有相同的记载，不能一一备引。其实在商鞅变法之前，秦国就有军

功爵制，而商鞅变法所建立的军功爵制，与以后秦汉时期的二十级军功爵制是有很大差别的,

这在《商君书•境内篇》中记载得很清楚，现分述如下：

一、一级以下还有三级

“军爵自一级已下至小夫，命曰校、徒、操，出公爵”。按秦汉二十级军功爵制，一级为

公士，一级以下再没有爵称，而此处却说“一级已下至小夫”还有三级。这里的“小夫”是

爵名，而“校、徒、操”则是职务的称号，这从“自二级已上至不更，命曰卒”可证。二级

以上的上造、簪袤、不更都是前名，而“命日卒”的“卒”则是职务称号，而校、徒、操的

身份，从下文“国尉分地，以徒、校分积尺而攻之”的记载来判断，校、徒、操是军队中服

杂役的人。对于“出公爵”三个字的理解，历来分歧很大，俞越认为“出公爵”应为“出土

爵”之误，（注：俞槌.诸子评议[M].）但这个意见被朱师辙用一个“非”字予以否定。（注:

朱师辙.商君书解诂定本[M].古籍出版社，1957.以下凡引用朱师辙对军功爵制的意见，均见

本书，不再一一注明。）朱师撒的意见，认为“谓在军爵之外”。这个意见更难令人信服，因

为《境内篇》明明是说“军爵自一级已下至小夫，命臼校、徒、操”，当然校、徒、操是在

军爵之内无疑。笔者倒认为俞植的意见颇有可取之处，即“一级已下至小夫，命日校、徒、

操”，虽属军爵之内，却在士卒爵称之外，是军杂人员的爵位。在这里必须对“自一级已下

至小夫”有个明确的理解，即“小夫”是爵名，在小夫之上还应该有两个爵名，但由于史书

失载，现在已无从查考，但有一点可以肯定，即在商鞅变法所建立的秦国早期军功爵制中，

在一级公士之下，小夫之上还有两级爵名是毫无疑问的。

二、二级上造以上至大良造只有十六级

秦汉时期的军功爵制自公士至列侯共有二十级，而商鞅变法所建立的秦国早期军功爵制，

包括一级公士在内共有十七级，从二级t:造算起至大良造只有十六级，这在《商君书•境内

篇》中所记载的因立军功而进行爵位时，表述得比较清楚。

故爵公士也，就为上造也。故爵上造，就为簪。故爵簪，就为不更。（故爵不更），就为

大夫。爵更而为县尉，则加赐虏六，加五千六百°爵大夫而为国治，就为（官）大夫，故爵

（官）大夫，就为公大夫。（故爵公大夫），就为公乘。（故爵公乘），就为五大夫，则税邑三

百家，故爵五大夫，皆有赐邑三百家,有赐税三百家。爵五大夫有税邑六百家者，受客（卿）……

故客卿相论盈，就正卿。（故爵正卿），就为大庶长，故爵大庶长，就为左更。故四更也，就

为大良造。

以上一段文字，在各种版本的《商君书》中，其记载均略有出入，对此暂不作考辨。笔

者所要说明的是，上引文字是根据朱师辙《商君书解诂定本》再加上笔者的理解而厘定的，

括弧中的文字，是笔者根据上下文意而增补的，以下准备对上述引文作些必要的说明与阐释。

上述引文中自“故爵公士也"，至“就为大夫"，是说明秦人在立有军功后逐级升迁的顺序，

与秦汉时的二十级军功爵中的一级公士，二级.上造，三级簪，四级不更，五级大夫与二十级

爵制中爵名，顺序完全一致，说明秦汉时的二十级爵制与秦国旦期爵制确有渊源关系。以下

自''爵吏而为县尉”，至“就为大庶长”问题就多了，对此笔考准备分五个层次予以阐释。

（一）“爵吏而为县尉，则赐虏六，加五千六百。爵大夫而为国治，就为（官）大夫”。这

是指拥有人大爵位的人想要当官，可以任县尉，还要赐/、名俘虏，外加五千六百钱，或调为

大夫为国治事，则进爵一级，而升为官大夫，这说明秦国早期军功爵制的爵位价值是非常高

的，得了大夫爵位就可以享受这样优厚的待遇，这是以后秦汉二十级爵制中无法企及的。

（二）“故爵（官）大夫，就为公大夫，（故爵公大夫），就为公乘”。这三级晋升次序，与秦

汉二十级爵制中的官大夫、公大夫的晋升顺序完全一致，反映两者的渊源关系。

（三）"（故爵公乘），就为五大夫，则税邑三百家。故爵五大夫，皆有赐邑三百家，有赐税

三百家二这是对五大夫食邑脱情况的说明，凡是得到五大夫爵位的人，都可以享受税邑三

百家的特权，下面的“皆有赐邑三百家，有蜴脱三百家"是''税邑三百家”的重文。这种食

邑制度，后来为秦汉二十级爵制所继承。汉高祖刘邦在汉五年五月诏书中说：“其七大夫（公

大夫）皆食邑」（注：汉书.（卷一下）.高祖本纪（下）.）大概就是继承泰国早期军功爵制

中的食邑税制度而来的，但这种食邑制在刘邦之后就被废除了。

（四）“爵五大夫，有税邑六百家者，受客（卿）……故客卿相论盈，就正卿。（故爵正卿），

就为大庶长”。对这段文字的争议相当大。关于“爵五大夫，有税邑六百家者，受客卿”，这

说明五大夫受邑税最大限度是六百家，够六百家就可以进位客脚。对于“客卿”，一般的理

解都认为是指山东六国的人到秦国来做官的称为客卿，而不知客卿是爵位名称，秦汉二十级

军功爵制中也没有客卿爵位，但在《商君书•境内篇》中客卿是爵名，是不容置疑的，特别

是从“客卿相论盈，就正卿”的条文看，可以肯定客卿、正卿都是爵位名称，商鞅入秦后就

是以客卿改封为左庶长，如此说来客卿就相当于左庶长，而正卿就相当于右庶长，下文的'‘就

为大庶长”，应该是指“正卿相论盈”，而晋升为大庶长。朱师辙认为此处之大庶长应为庶长

之误，或指左右庶长，因为大庶长在秦汉二十级爵制中为十八级，不应小于左更。笔者认为

客卿即左庶长，正卿即右庶长，在此之上为大庶长是顺理成章的，至于大庶长在秦汉二十级

爵制中列为十八级，那是秦国君称王后，或秦统一后对军功爵制改革中的新规定，在这次改

革中，客卿、正卿都被排除在军功爵名之外，但这次改革什么时候完成的，由于史书失载，

已难考证。

（五）“故大庶长就为左更，故四更也，就为大良造。”这一段文字比较费解，但它说明商鞅

变法时秦国早期军功爵制与秦汉的二十级爵制确有不同。按秦汉时期的二十级爵制，大庶长

为十八级，左更为十三级，大愈长比左更高六级，故朱师辙认为大庶长为庶长或左右庶长之

误。其实这种'‘删字解经”的论断，并没有真:实可靠的根据，笔者认为还是承认《商君书•境

内福》的爵名排列顺序为好，因为那是商鞅变法时所建立的秦国早期军功爵制，与以后秦汉

时期二十级军功爵制并不相同，这从下文的“故四更也，就为天良造”的记载中，更可以得

到J证实。

“故四更也，就为大良造”也是难于理解的。俞槌认为“四更的四字，乃三字之误，古书

三字每误作四。三更者，并左更、中更、右更而数之也。由左更、中更、右更而上之，即为

少上造、大上造，故曰三更也，就为大良造工（注：俞檄.诸子评议.此处转引自孙诒让.重校

商子境内篇[M].）其实俞槌并没有把问题讲清楚，按《境内篇》原文是在“就为左更”之后，

才说“故四更也，就为大良造”，去了左更，只剩中更、右更，也不够三更，下面的“即为

少上造、大良造”，也让人不知所云。朱师辙对这句话的解释是：“更，改也，盖由左更四迁

而为大良造。这就是说从左更经由中更、右更、少上造，再加上大良造，恰好是四更，即

四次迁升。按大良造就是大上造。《广雅释诂》：“良，长也，长亦上也。”故商鞅变法时的大

良造，在秦汉二十级爵制中就改为大上造。大良造是商鞅变法所建立的秦国早期军功爵制的

最高级，在大良造之上再没有其他爵位。

以上是从《商君书•境内篇》中归纳出来的秦国早期军功爵制，虽然它与秦汉时期的军

功爵制都是二十级，实际两者有很大的差别。秦国早期军功爵制在一级爵公士之下还有小夫

等三级，这三级是军杂人员校、徒、操的爵位。二级以上才是军队战斗人员的爵位，其排列

顺序是：二级上造，三级簪，四级不更，五级大夫，六级官大夫，七级公大夫，八级公乘,

九级五大夫，十级客卿（左庶长），十一正卿（右庶长），十二级大庶长，十三级左更，十四

级中更，十五级右更，十六级少上造，十七级大良造。从以上所排列的爵级和爵名来看，一

至卜一级与秦汉时期的军功爵制基本一致。惟卜二级大庶长，在秦汉二十级爵制中为I•八级，

两者相差六级。以下的左更、中更、右更、少上造，爵名与秦汉二十级爵制完全相同，而级

别则各高一级。十七级大良造是秦国早期军功爵制中的最高级，而没有秦汉二十级爵制中的

卜七级驷车庶长、十九级关内侯和二卜级彻侯。关于秦国早期的军功爵制中为什么没有驷车

庶长，其原因已难考清，而没有关内侯、彻侯则是比较容易理解的，因为当时秦国的国君尚

且称公，公与侯属于同级爵位，故商鞅在建立军功爵制时不可能设有侯级爵位，只有在秦国

君称王之后，才能产生侯爵。据考证秦国在惠王时才开始有侯爵，当时也只封其子通国为蜀

侯。（注：史记（卷五.秦本纪）、华阳国志（卷三）.）秦国早期军功爵制中既然没有侯爵，

那么大良造就成为军爵中的最高级，这从商鞅所得的爵位中就足以说明问题。商鞅是以左庶

长的身份主持变法的，左庶长在秦国早期军功爵制中是第十级，说明当时左庶长的分量是很

重的。变法成功以后商鞅才进爵大良造，这时商鞅已是政府首脑，处子一人之下，万人之上,

如果有侯爵，当然非商鞅莫属，否则不足以显示商鞅的政治作用和地位。由于没有侯爵，大

良造就成了商鞅崇高政治地位的标志。

在这里有个问题必须交待清楚，《史记•秦本纪》有一条资料说：孝公二十二年，“卫鞅击

魏，虏魏公子卬，封鞅为列侯，号商君。”据此可以说商鞅是封过侯的，其实这条资料自相

矛盾而不可信。既已封为列侯，为什么又称商君而又称商侯呢？同是一件事，《史记•商君

列传》所记与此不同。它说：“卫鞅破魏还，封之於商十五邑，号为商君。”而绝不言封侯之

事。笔者认为《商君列传》所记是准确的。同时考查战国时期其他国家的封爵制度，此时也

无封侯的先例。人所共知的战国四公子，即楚之春申君黄歇，魏之信陵君无忌，赵之平原君

赵胜，齐之孟尝君田文，在本国都主持过政务，但他们也只封为君号而未封侯，说明战国中

的其他国家也都没有侯爵。

三、有乞庶子的权利

“其有爵者乞无爵者以为庶子，级乞一人。其无役事也，其庶子役其大夫月六日，其役

事也，随而养之”。这说明有军功爵位的人有权力要求无爵位的庶民给他当庶子，一级乞一

人，二级乞二人，以下以此类推。在没有战事时，庶子每月给主人服六天劳役，有战事时，

庶子要随主人从军打仗，这很明显是一种封建依附关系，所以称有爵位的人为军功地主是恰

如其分的，特别是达到五大夫爵位的人，拥有‘'税邑三百家”或“税邑六百家”者，己成为

军功大地主了。

有爵人不仅可以乞无爵人为庶子，而且低爵人犯罪还要给高爵人当仆隶。《商君书•境内

篇》说：“其狱洁，高爵管下爵级。高爵能，无给有爵人隶仆。”孙诒让解释说：“能，亦当

为哭.言高爵有罪而罢，无得给有爵人为隶仆也」（注：孙诒让.重校商子境内篇，转引白

商君书解诂定本附录.）这是说高爵的获得者因罪而免爵，不能给低爵者当仆隶，反过来说,

低爵位的人有罪免爵后，是可以给高爵者当仆隶的。在秦汉二十级军功爵制中，是没有乞庶

子和低爵有罪免爵后可以给高爵者当隶仆的条文。

在这里还要补充一点，即庶子的地位与农奴、隶农有所不同，主人立功后，可以“除庶

子一人，乃得入官兵之吏”，那就是说庶子还有机会进入政府或军队中充当下级官吏。

四、可以不受限制地逐级晋升爵位

受赐山宅能得爵（甲）首一者，赏爵一级，益川一顷，益宅九亩。上引《商君书•境内

篇》文字说明两个问题：一是逐级赐爵的问题；二是逐级赐III宅的问题。

（-）逐级赐爵的问题。《左传•成公十三年》正义引《汉书》称：“商君为法于秦，战斩首

一者，赐爵一级。”《韩非子•定法篇》：“商君之法曰：斩一首者，爵一级，欲为官者，为五

十石之官，斩首二者，爵二级，欲为官者，为百石之官。官爵之迁，与斩首之功相称也「

以上所引两条资料都说明商鞅时所建立的秦国早期军功爵制，其爵位的赏赐与晋升，都是根

据在战争中斩获敌人的首级来确定的，故被山东八国之人称为“上首功之国”，（注：史记（卷

八三.鲁仲连邹阳列传）.）其原则是''官爵之迁，与斩首之功相称也”。即斩首一级，爵一级，

欲为官者，为五十石之官，斩首二级，爵二级，欲为官者，为百石之官，其余以此类推。如

果再结合《境内篇》提到的“故爵公士也，就为上造也。故爵上造，就为簪……故爵大庶长，

就为左更。故四更也，就为大良造”逐级迁升的情况看，可以断定秦国早期军功爵制是由下

往上逐级迁升的，不像秦汉二十级爵制有民爵、吏爵之分和“爵过公乘，得移与子若同产、

同产子”。（注：后汉书•明帝纪、安帝纪、顺帝纪.）按公乘在军功爵制是第八级，意思是

民爵不能超过八级，超过八级就要把超过级数转让给儿子、兄弟和兄弟之子。由此可见，秦

国早期军功爵制与秦汉二十级爵制在爵位晋升方面是有明显差别的，商鞅变法时所建立的秦

国早期军功爵制，从一级公士到十七级大良造可以逐级晋升，畅通无阻，而秦汉的二十级爵

制则有侯爵、卿爵、大夫爵、小爵四个等级，各个等级之间界限森严，待遇悬殊，难于逾越，

后来又有''民爵不得过八级”的规定，一般士兵想获高爵已不可能，至此，军功爵制也就逐

渐失去鼓励士气的作用，而走向轻滥和消亡。

（二）逐级累计赐田宅。上文引证的“能得甲首一者，赏爵一级，益田一顷，益宅九亩”，

不仅说明赏爵是逐级上升的，而且说明赐田宅也是逐级累计的。引文中最关他的就是“益”

字，就是在原有的基础上再增加的意思。即每斩获敌首一级，就赐爵一级，增赐用一顷，宅

基地九亩。据《通典•州郡典•风俗》记载：“商鞅佐秦，以一夫力余，地利不尽，于是改

制二百四十步为亩，百亩给一夫/这就是商鞅变法中对土地制度改革的内容，即改一百步

为亩的小亩为二百四十步为亩的大亩，仍然是“百亩给一夫”，但宅基地的数量不详，假定

也是一家九亩，那么所谓''赐爵一级，益田一顷，益宅九亩”，就是在原有一夫田一顷，宅

九亩的基础上，再加IH一顷，宅九亩，即拥有一级爵位的人，可以占IH二顷，宅基地十八亩，

拥有二级爵位的人，可以占用三顷，宅基地二十七亩。其他爵位以此类推，至八级公乘可以

占IH九顷，宅基地七十二亩，至于九级五大夫以上，有了赐税邑三百家或赐税邑六百家之后，

是否还按爵级增加IH宅，由于史无明文就难以推断了。关于秦国早期军功爵制规定的逐级累

计赐山宅政策，在秦汉二卜级爵制中也有变化，汉高祖刘邦在汉五年五月诏书中说：“其七

大夫以上.皆令食邑"，好像食色的级别向前提了两级，即由九级五大夫提到七级公大夫。又

说：“七大夫，公乘以上皆高爵也，诸侯子从军归者，甚多高爵，吞数诏吏，先与田宅，及

所当求于吏者，亟与。”这又似乎在说高爵者除食邑之外，尚可赐于IH宅。下面又说：“且法

以有功劳行用宅。”（注：汉书（卷一下.高祖本纪下）.）即按功劳大小不同，赐与不同数量

田宅，但赐用宅的具体数字，并没交待清楚。只有《张家山汉墓竹简-二年律令》出土后，

我们，第一次知道汉初（吕后二年）各级军功爵的具体受田宅数字。现将原文摘录如下：

关内侯（受田）九十五项，大庶长九十顷，驷车庶长八十八顷，大上造八十六顷，少上造八

十四顷，右更八十二顷，中更八十顷，左更七十八顷，右庶长七十六顷，左庶长七十四顷，

五大夫廿五项，公乘廿顷，公大夫九顷，官大夫七顷，大夫五顷，不更四顷，簪三顷，上造

二顷，公士一顷半，公卒、士五、庶人各一顷，司寇、隐管各半顷。宅之大，方卅步。彻侯

百五宅，关内侯九十五宅，大庶长九十宅，驷车庶长八十八宅，大上造八十六宅，少上造八

十四宅，右更八十三宅，中更八十宅，左更七十八宅，右庶长七十六宅，左庶长七十四宅，

五大夫廿五宅，公乘廿宅，公大夫九宅，官大夫七宅，大夫五宅，不更四宅，簪三宅，上造

二宅，公士一宅半、公卒、士五、庶人一宅，司寇、隐官五十亩。（《户律》）

上引《二年律令•户律》条文，是按侯爵（关内侯、彻侯）、卿爵（大庶长至左庶长）、

大夫爵（五大夫至大夫）、小爵（不更至公士）、庶民及轻刑罪犯六个等级分别占有不同数量

田宅，不难看出高爵和低爵之间占有田宅数量的差距是很大的。一是侯爵级，因彻侯有封国

故无占田数字，但可占一O五宅，关内侯可占田九十五顷、九十五宅，其占田宅数量是惊人

的。二是卿爵级，与侯爵占有IH宅数量相差不多。大庶长占田九十顷、九十宅，以下每低一

级少占出二级、二宅，至左庶长尚可占出七十四顷、七十四宅。三是大夫爵级，与卿爵级相

比，占有田宅数字突然下降。大夫爵的最高级五大夫占田什五顷、廿五宅，其最低级大夫仅

占比五顷、五宅。四是小爵级，与大夫爵最低级占有田宅数很接近，不更占四顷、四宅，以

下两级递减一顷、一宅，至最低级公上仅占田一顷半、宅一宅半。五是庶人阶层，占田一顷、

一宅，与商鞅变法时占有田宅数量相同。六是轻刑犯人，占田兰顷、半宅，商鞅变法时无此

项记录，反映了西汉初年地广人稀的特点，使有劳动力的人，在农业生产中充分发挥作用。

从以上.六个层次层次受田宅情况隶分析，可以发现一个特点，即卿爵级和大夫爵的前三

级，其占有四宅数量高于秦国早期军功爵制，官大夫的占有田宅数量与秦国早期军功爵制相

等，大夫及小爵四级的占用宅数量均低于秦国早期军功爵制。这说明军功爵制在发展过程中，

越来越向高爵方面倾斜，特别注意保护高爵拥有者的权利，低爵者已不可能像秦国早期军功

爵制那样可以逐级晋升至高爵，也不可能逐级累计取得赏赐III宅的权利，也再没有乞庶子的

权利了。到了汉中期以后，八级以下的爵位已成为荣誉头衔，匚乎得不到什么实际经济利益

了。

五、低级爵的树墓制度

“小夫死以上至大夫，其官爵一等，其墓树，级一树”。朱师辙注曰：“此树墓礼也，自小

夫以至于大夫，死，得立墓树，以官级大小为差等小夫即一级公士以下三级爵位中最低

一级的爵位名称。人夫在军功调制中属于笫五级，如果按一级一网的规定，小夫的墓上种一

棵树，大夫的墓上就可以种八棵树，这是给予低级爵位者死后的荣誉。按此规定，没有爵位

的人死后其墓是不能种树的，这虽属小事，也显示有爵位者与无爵者在政治待遇上的差别，

也说明秦国对军功爵制的重视。至于官大夫以上为什么没有墓树的规定，大概有其他荣誉标

志，惜史书失载，现已无从查考。

以.上所提到的五个问题，都是商鞅变法时所建立的春国早期军功爵制所特有的制度，与

以后秦汉二十级爵制是不同的，至于秦国早期军功爵制中规定的有爵者可以以爵减刑免刑、

复除及食邑制度，在秦汉二十级爵制中都基本继承F来了，故不再一一列举。

必须说明，以上所介绍的秦国早期军功爵制，也并不是完全由商鞅所创建的，实际上早

在商鞅之前，秦国就已经有了军功爵制。据《左传•成公十三年》记载：“晋秦战于麻隧，

秦师败绩，晋获秦将成差及不更女父。”《左传・爽公十一年》记有“秦庶长鲍、庶长武帅师

伐晋以救郑”。不更、庶长都是军功爵名，说明秦在春秋时期就已经有了军功爵。另外，商

鞅是以左庶长身份主持变法的，也说明在商鞅变法之前，秦确实存在着军功爵，商鞅只把己

有的军功爵加以整顿，并赋予它以新的生命力，故有的历史学家说商鞅所建立的军功爵制，

“非是商鞅尽新作也”。（注：左传­爽公十一年正义.）这个评语是符合历史实际的。

商鞅所建立的军功爵制，虽然并非全属新作，但商鞅为军功窗制所确定的一些原则，却

改变了秦国的政治、经济、军事面貌。商鞅颁布了四条与军功爵制有直接关系的法令：一、

“有军功者各以率受上爵，为私斗者各以轻重被刑”：二、“宗室非有军功，论，不得为属籍”;

三、"明尊卑爵秩等级各以差次、名H1宅、臣妾、衣服以家次"；四、''有军功者显荣，无军

功者虽富无所芬华”。（注：史记（卷六八.商君列传））这四条法令对秦国的历史可以说产生

了划时代的影响。第一条奖军功，戒私斗，使秦人一致对外，并稳定了秦国的社会秩序。第

二条对腐朽的宗室贵族给予了致命打击。宗室贵族原来仅凭血缘关系，就可以坐享荣华富贵,

此后如不立有军功，就被开除属籍，失去贵族特权。第三条建立了明确的军功爵等级制度，

并根据军功爵的等级享受不同的政治、经济待遇。第四条规定只有在战争中立有军功的人才

能得到显贵的荣华，没有军功的人，不管多么富有，也得不到盛德美名。综观商鞅建立军功

爵制的目的，就是鼓励秦人杀敌立功，只有立了军功才能得到官爵利禄，才能得到荣华富贵，

这就是商鞅所说的“利禄官爵，技出于兵”，“富贵之门，必出于兵”，（注：商君书•农战篇.）

舍此别无出路。

商鞅把军功爵的价值提到前所未有的高度，认为官爵是君主驾驭人民，人民为国尽力的

重要手段，他说：''明王之所费惟爵，其