通信行政处罚操作规范

通信行政处罚操作规范一、总则1.1制定目的为规范通信行政处罚行为，保障和监督通信行政管理部门依法行使职权，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国电信条例》、《中华人民共和国无线电管理条例》及相关法律法规，结合通信行业管理实际，制定本规范。1.2适用范围本规范适用于各级通信行政管理部门（包括工业和信息化部、省、自治区、直辖市通信管理局及依法承担通信管理职责的机构，以下简称“通信管理部门”）对违反通信法律、法规、规章的行为实施行政处罚的全部活动。1.3基本原则通信行政处罚应当遵循以下基本原则：合法原则：处罚主体、权限、依据、程序必须合法。公正原则：平等对待当事人，正确行使行政裁量权，做到同案同罚。公开原则：处罚依据、过程、结果应当依法公开，接受社会监督。处罚与教育相结合原则：纠正违法行为，教育当事人自觉守法。保障当事人权利原则：充分保障当事人的陈述权、申辩权、听证权、申请回避权、救济权等合法权益。1.4定义与术语通信行政处罚：指通信管理部门依法对违反通信管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。当事人：指涉嫌违反通信法律法规，可能受到行政处罚的公民、法人或其他组织。执法人员：指通信管理部门中取得行政执法资格，从事行政处罚调查、检查、审核、决定等工作的人员。重大违法行为：指法律、法规、规章规定应当处以较大数额罚款、没收较大数额违法所得、没收较大价值非法财物、降低资质等级、吊销许可证件、责令停产停业、责令关闭、限制从业等行政处罚的违法行为。二、处罚主体与管辖2.1处罚主体通信行政处罚由具有行政处罚权的通信管理部门在法定职权范围内实施。通信管理部门的内设机构、派出机构不得以自己的名义实施行政处罚，但法律、法规另有授权的除外。2.2管辖原则地域管辖：违法行为发生地的通信管理部门管辖。法律、行政法规、部门规章另有规定的，从其规定。级别管辖：上级通信管理部门可以直接查处下级通信管理部门管辖的案件，也可以将自己管辖的案件交由下级通信管理部门管辖。下级通信管理部门认为其管辖的案件重大、复杂，需要由上级通信管理部门管辖的，可以报请上级通信管理部门决定。指定管辖：对管辖发生争议的，应当协商解决；协商不成的，报请共同的上一级通信管理部门指定管辖。移送管辖：发现违法行为不属于本部门管辖的，应当及时将案件线索移送有管辖权的部门。发现违法行为涉嫌犯罪的，应当依法及时将案件移送司法机关。三、行政处罚程序通则3.1程序启动行政处罚程序通过下列途径启动：日常监督检查发现；投诉、举报核查属实；其他部门移送；上级部门交办；新闻媒体曝光；其他依法启动的途径。3.2执法人员要求执法人员必须取得有效的行政执法证件，在进行调查或检查时不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示执法证件。执法人员与案件有直接利害关系或者有其他关系可能影响公正处理的，应当回避。3.3期间与送达期间以时、日、月、年计算。期间开始的时和日，不计算在期间内。期间届满的最后一日是法定节假日的，以节假日后的第一日为期间届满的日期。法律文书的送达参照《中华人民共和国民事诉讼法》的有关规定执行，可以采用直接送达、留置送达、委托送达、邮寄送达、电子送达、公告送达等方式。四、调查取证4.1立案对于符合下列条件的，应当予以立案：有初步证据证明存在违反通信管理法律、法规、规章的事实；依法应当给予行政处罚；属于本部门管辖。立案应当填写立案审批表，载明案件来源、当事人基本情况、基本案情、立案依据、承办人意见等，报部门负责人批准。4.2调查措施执法人员可以依法采取下列措施进行调查取证：询问当事人及有关人员：制作询问笔录，经被询问人核对无误后签名或盖章。现场检查：对涉嫌违法的场所、设施、财物等进行现场检查，制作现场检查笔录，并由当事人或见证人签名。抽样取证：按照规定抽取样品，出具抽样取证凭证。证据先行登记保存：在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经部门负责人批准，可以先行登记保存，并在七日内及时作出处理决定。先行登记保存期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。查阅、复制资料：查阅、复制与违法行为有关的合同、票据、账簿、业务记录等资料。委托鉴定：对专门性问题，可以委托具备资格的鉴定机构进行鉴定。技术监测：利用技术手段对电信网络、无线电信号等进行监测，获取相关数据。4.3证据要求证据必须具有合法性、真实性、关联性。证据种类包括：书证；物证；视听资料；电子数据；证人证言；当事人的陈述；鉴定意见；勘验笔录、现场笔录。所有证据应当妥善保管，形成证据链，并归入案卷。五、审核与告知5.1调查终结调查终结后，案件承办人员应当撰写调查终结报告，提出处理建议。报告内容包括：当事人的基本情况；案件来源及调查经过；查明的违法事实、证据；案件定性及法律依据；当事人陈述申辩及听证情况；处理建议及理由；其他需要说明的事项。5.2法制审核对符合下列情形之一的，在作出行政处罚决定前，应当进行法制审核；未经法制审核或者审核未通过的，不得作出决定：涉及重大公共利益的；直接关系当事人或者第三人重大权益，经过听证程序的；案件情况疑难复杂、涉及多个法律关系的；法律、法规规定应当进行法制审核的其他情形。法制审核机构主要审核以下内容：执法主体是否合法，执法人员是否具备资格；案件事实是否清楚，证据是否确实、充分；定性是否准确，适用法律、法规、规章是否准确；程序是否合法；裁量基准运用是否适当；是否有超越职权或者滥用职权的情形。5.3行政处罚告知在作出行政处罚决定之前，应当制作行政处罚告知书，送达当事人。告知书应当载明下列事项：当事人的姓名或者名称、地址；违反法律、法规、规章的事实和证据；拟作出行政处罚的内容及依据，包括处罚种类、罚款数额等；当事人依法享有的陈述、申辩权利；符合听证条件的，告知当事人有要求举行听证的权利；作出告知的通信管理部门名称、日期及印章。六、听证程序6.1听证适用范围拟作出下列行政处罚决定，应当告知当事人有要求听证的权利：对公民处以一万元以上、对法人或者其他组织处以十万元以上的罚款；没收违法所得、没收非法财物价值达到上述数额的；降低资质等级、吊销许可证件；责令停产停业、责令关闭、限制从业；其他法律、法规、规章规定应当告知听证权利的重大行政处罚。6.2听证的提出与组织当事人要求听证的，应当在收到听证告知书之日起五个工作日内提出。通信管理部门应当在举行听证的七个工作日前，通知当事人及有关人员听证的时间、地点。听证由通信管理部门指定的非本案调查人员主持。当事人认为主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避。听证应当公开举行，但涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的除外。6.3听证程序步骤听证应当按照下列步骤进行：主持人核对参加人员身份，宣布案由，告知权利义务，询问是否申请回避。调查人员提出当事人违法的事实、证据、法律依据和行政处罚建议。当事人及其委托代理人进行陈述、申辩，提交证据。调查人员与当事人进行质证、辩论。当事人作最后陈述。听证应当制作笔录，交当事人或其代理人核对无误后签字或盖章。当事人拒绝签字的，由听证主持人在笔录中注明。听证结束后，主持人应当根据听证情况撰写听证报告，连同听证笔录一并报送部门负责人，作为作出行政处罚决定的重要依据。七、处罚决定与执行7.1作出处罚决定通信管理部门负责人应当对调查结果、当事人陈述申辩意见或听证报告进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；违法行为已构成犯罪的，移送司法机关；违法行为依法应当由其他行政机关处理的，移送有关机关。对情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的，应当由通信管理部门负责人集体讨论决定。7.2行政处罚决定书决定给予行政处罚的，应当制作行政处罚决定书。决定书应当载明下列事项：当事人的姓名或者名称、地址；违反法律、法规、规章的事实和证据；行政处罚的种类和依据；行政处罚的履行方式和期限；申请行政复议、提起行政诉讼的途径和期限；作出行政处罚决定的通信管理部门名称和作出决定的日期。行政处罚决定书必须盖有作出决定的通信管理部门的印章。7.3处罚决定的送达与公开行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在七日内依照《中华人民共和国民事诉讼法》的有关规定送达。依照法律、行政法规规定应当公开的行政处罚决定，应当自作出决定之日起二十个工作日内，通过官方网站等平台向社会主动公开，接受公众监督。涉及商业秘密、个人隐私等内容的，应当进行适当处理。7.4处罚决定的执行行政处罚决定依法作出后，当事人应当在处罚决定书载明的期限内履行。当事人到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款，加处罚款的数额不得超出罚款的数额。根据法律规定，可以将查封、扣押的财物依法拍卖抵缴罚款，或者申请人民法院强制执行。当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和通信管理部门批准，可以暂缓或者分期缴纳。八、简易程序8.1适用范围违法事实确凿并有法定依据，对公民处以二百元以下、对法人或者其他组织处以三千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以适用简易程序，当场作出行政处罚决定。8.2程序要求执法人员适用简易程序当场作出处罚决定的，应当遵守以下规定：向当事人出示执法证件；当场调查违法事实，收集必要证据；填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书并当场交付当事人。决定书应当载明当事人的违法行为、行政处罚依据、罚款数额、时间、地点以及通信管理部门名称，并由执法人员签名或者盖章；告知当事人依法享有的陈述、申辩权利，并听取其陈述、申辩；处罚决定书报所属通信管理部门备案。九、裁量基准与适用9.1裁量因素通信管理部门行使行政处罚裁量权时，应当综合考虑以下因素：违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度；当事人的主观过错（故意或过失）；违法行为持续的时间、次数；违法行为的手段、方式；违法行为造成的危害后果及消除情况；当事人改正违法行为的态度和所采取的措施；当事人是否有从重、从轻、减轻或者不予处罚的法定情形；地区经济发展水平等客观因素。9.2裁量阶次行政处罚裁量一般划分为不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚五个阶次。具体裁量基准由省级以上通信管理部门根据法律、法规、规章制定并公布。9.3常见违法行为处罚指引违法行为类型主要法律依据处罚种类裁量考虑因素示例擅自经营电信业务《电信条例》第七条、第六十九条没收违法所得，处违法所得3-5倍罚款；无违法所得或不足5万元，处10-100万元罚款；情节严重的，责令停业整顿。经营规模、持续时间、非法所得数额、是否造成用户损失、是否引发重大网络与信息安全事件等。无证设置使用无线电台（站）《无线电管理条例》第六条、第七十条查封或者没收设备，处5万元以下罚款；情节严重的，处5-20万元罚款。台站类型、发射功率、使用频段、是否干扰合法无线电业务、是否造成严重后果等。制作、复制、发布、传播违法信息《电信条例》第五十七条、第六十七条责令改正，给予警告，没收违法所得；情节严重的，责令停业整顿或吊销许可证。信息内容性质、传播范围、社会影响、是否履行管理责任、是否主动删除等。危害电信网络安全《电信条例》第五十八条、第六十八条责令改正，给予警告，没收违法所得；处违法所得3-5倍罚款；无违法所得或不足5万元，处10-100万元罚款；情节严重的，责令停业整顿。危害行为方式、影响范围、持续时间、造成的损失、是否导致通信中断等。十、执法监督与责任追究10.1执法监督机制通信管理部门应当建立健全行政处罚监督制度，通过以下方式加强监督：层级监督：上级部门对下级部门的行政处罚工作进行监督检查、评议考核。法制审核监督：强化法制审核对处罚案件的监督作用。案卷评查：定期组织行政处罚案卷评查，发现问题及时纠正。投诉举报处理：畅通投诉举报渠道，依法处理对行政处罚行为的异议。信息公开：主动公开处罚依据、程序、结果，接受社会监督。10.2执法责任追究执法人员有下列情形之一的，依法追究其行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：无正当理由不予立案或者撤销案件的；伪造、篡改、隐匿、销毁证据的；违法使用或者损毁查封、扣押财物的；违反规定自行收缴罚款的；利用职务便利索取或者收受他人财物、谋取其他利益的；滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；其他违法实施行政处罚的行为。通信管理部门违法实施行政处罚的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。十一、期间、文书与归档11.1期间规定立案期限：符合立案条件的，应当自发现线索或收到材料之日起十五个工作日内立案。特殊情况经批准可延长。办案期限：自立案之日起九十日内作出处理决定。案情复杂需要延长的，经本部门负责人批准可延长三十日。特别重大复杂案件，经集体讨论决定可再次延长。告知送达期限：行政处罚告知书应当在作出处罚决定前依法送达。听证提出期限：当事人要求听证的，应当在收到告知书后五个工作日内提出。处罚决定送达期限：决定书应当在宣告后当场交付或七日内依法送达。11.2执法文书通信行政处罚应当使用统一规范的执法文书。文书制作应当做到格式规范、内容准确、语言严谨、字迹清晰。主要文书种类包括：立案审批表、询问笔录、现场检查笔录、抽样取证凭证、证据先行登记保存决定书、案件调查终结报告、行政处罚告知书、听证通知书、听证