安全生产风险分级管控制度

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安全生产风险分级管控制度

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2022-06-10发布2022-0670实施

1.目的

为落实企业安全生产主体责任，建立健全风险分级管控体系，规范生产过程中各种危险源辨识并进

行风险评价，确保各项防控措施落实到位，促使企业安全基础得到明显改善，本质安全水平显著提高，

有效防范各类事故，特制订本制度。

2.范围

适用于公司生产经营活动中风险点确定、危险源的辩识、风险评价和控制。

3.职责

3.1公司总经理对风险分级管控全面负责，保障资源、职责、权限及考核监督到位。

3.2动力设备部、综合部负责牵头组织风险点确定、危险源辨识、评价活动，确定风险级别，并制

定管控措施。

3.3各部门负责人负责本区域体系建设的实施，主持职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制措

施的确定、协调指导和监督检查，负责职责范围内的风险管控。

3.4各级管理人员、安全管理人员、专业人员、岗位员工、工会组织等应全面参与风险识别、评估

和管控措施的制定等活动，确保风险识别、评价及管控措施的制定涉及企业各区域、场所、岗位、各项

作业活动和管理活动，确保风险识别全面，定位准确，评价得当。

4.工作程序

4.1前期准备

4.1.1成立组织机构

建立以总经理负责的体系建设和运行领导机构，成员应包括分管安全负责人、动力设备部、综合部

门负责人、各车间（科室、部门）负责人等，并安排从事生产、技术、安全的工程师及生产车间主任、

主管等经验丰富的基层人员参加。领导机构负责统筹体系建没的计划制定、人员配置、财务资源等事项,

指导和协调体系建设的各项工作。

4.1.2制定工作方案

结合实际制定活动方案，作出时间安排和任务部署，明确各个节点和步骤，定期检视体系建设工作

进度。

4.1.3完善考核机制

针对体系建设和运行全过程制定考核制度，重点是与员工工资挂钩，确保奖惩分明。

4.1.4实施全员培训

将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计戈IJ，依据行业指南和相关文件制度分层次、分阶段组织

员工进行安全培训，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控

措施，并保留培训记录。如无培训能力可外聘专业机构进行培训。

4.1.5编写体系文件

企业应建立风险分级管控制度或指导书、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（川A）评

价记录，工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录。并收集必要的企业现状信

息、相关法律及其他相关信息，可包括；

-与企业相关的安全、职业卫生法律、法规、标准、规程、规范及其他要求;

----企业组织机构图；

一一工艺流程图及主要生产设备清单（包括特种设备，可单列）；

一一安全管理制度和各类操作规程；

——原料、辅材、中间产品、最终产品清单；

——过去已识别的危险源识别清单、重要危险源清单，对应的措施（可能在危险源清单中体现）；

一一风险点及危险源识别、评价及控制方法文件、制度或指南；

——经过审核并在安监部门备案的应急预案文本；

——各岗位职责或安全生产责任制；

一一特种作业人员或需持证上岗人员台账；

一一行业隐患排兖表、专业检查表；

——安全评价报告（预评价、验收评价或现状评价）：

一一职业危害评价报告与监测资料等。

4.2风险点确定

遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，专人组织全员按照工艺流

程顺序组织讨论确定，要形成各岗位作业活动和主要设备设施两个清单。

4.3危险源辨识

发动全员对风险点进行危险源辨识，考虑人、物、环境、管理四种因素，排查出尽可能多的危险源,

然后专人筛选、确定。

4.3.1危险源辩识的范围应覆盖公司活动与服务的全过程,包括以下方面：

a）常规和非常规活动；

b）所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；

O人的行为、能力和其他人为因素•；

d）已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的安全产生不利影响的危险源;

e）在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源；

f）由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；

g）组织及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更；

h）职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响：

i）所有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；

j）对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包冷其对人的能

力的适应性。

4.3.2进行危险源辩识与风险评价应结合公司的实际情况，覆盖过去、现在、将来三种时态和正常、

异常、紧急三种状态。

4.3.3依据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009）,将危险源的类别分为：人

的因素、物的因素、环境因素和管理因素。

4.4风险评价方法

风险评价采用作业条件危险性评价法，对于符合重大风险情形的不需要评价，直接判定为一级。

4.5风险分级

风险评价后，一是对危险源按照风险等级进行确定，二是风险点级别由其包含的危险源的最高等级

确定，将风险点分为一级、二级、三级、四级四个级别，并分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。

4.6制定管控措施

按照实际情况填写危险源的工程技术措施、管理措施、培训措施、个体防护措施、应急措施，3级

以上的要补充新的措施。

5.风险分级管控

根据风险等级越高管控层级越高的原则，建立公司级、厂级、车间岗位级等二级管控层级。

6.风险告知

形成风险分级管控清单后，制作张贴告知牌，对全体职工进行风险告知培训，使员工能够熟悉木岗

位安全风险及相应的管控措施。

7.持续改进

动力设备部、综合部每年至少组织一次风险点和危险源的全面评审及更新。当出现下述情况时，应

考虑重新进行风险评价工作：

a）相关法律法规和其他要求发生变化时。

b）危险源辩识与风险评价有新要求时。

c）公司的方针和目标发生重大变化。

d）生产工艺或设备发生重大改变或改进时。

。）当发生事件时。

f）相关方有合理抱怨和要求时。

危险源进行更新后，各级体系管理部门应重新进行评价，并保持记录。

8.记录

8.1《作业活动清单.》

8.2《设备设施清单》

8.3《工作危害分析（JHA）+评价记录》

8.4《安全检查表分析（SCL）+评价记录》

8.5《设备设施风险分级管控清单》

8.6《作业活动风险分级管控清单》

1、作业活动清单

（记录受控号）单位:

序号作业活动名称作业活动内容向位/地点活动频率备注

填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日

注：当选用风险矩阵分析法（LS）时可不填写活动频率

2、设备设施清单

（记录受控号）单位：NB：

是否特种

序号设备名称类别型号位号/所在部位备注

设备

填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月H

注：1.设备十大类别:炉类、落类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、专用机械类、

起重运输类、其他设备设施类。

2.参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设

备设施可合并，在备注内写明数量。

3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。

3、工作危害分析（JHA）评价记录

（记录受控号）风险点：岗位：作业活动：也：

3.现行管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写（不一定全部具备，重复内容可以合并），以免遗漏,

内容必须详细和具体。

4.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。

5.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

6.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一股分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗

位级。

4、安全检查表分析（SCL）+评价记录

（记录受控号）风险点：岗位：设备设施：Na：

制措施的状态

3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写（不一定全部具备，重复内容可以合并），以免遗漏，

内容必须详细和具体。

4.评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。

5.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

6.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一股分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗

位级。A

5、作业活动风险分级管控清单

单位:

风险点作业步骤管控措施

管

责

能发

评

可

风

责

培

个

应

工

控

任

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生

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危险源险

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序号名称术

号称施

措

措

措

措

施

施

施

施

1

操

作2

及

作

13

业

活

动

4

5

注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容

必须详细和具体。

6、设备设施风险分级管控清单

单位:

风险点检查项目管控措施

管

责

评

风

责

培

个

应

不符合工

控任

价

险

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体

训

急

程

标准情管备

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处

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育

置