工程公司资金托管协议书

工程公司资金托管协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX工程发展有限公司

甲方地址：XX省XX市XX区XX路XX号XX大厦XX层

甲方法定代表人/负责人：张XX

甲方联系方式：010-XXXXXXX

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX金融服务有限公司

乙方地址：XX省XX市XX区XX大道XX号XX金融中心XX层

乙方法定代表人/负责人：李XX

乙方联系方式：021-XXXXXXX

协议简介：

鉴于甲方作为一家专业的工程开发企业，在项目实施过程中需要确保资金安全、高效运作，以保障工程项目的顺利推进和资金使用的合规性；

鉴于乙方作为一家具备丰富金融资源和资管经验的专业金融服务机构，能够为甲方提供资金托管服务，通过规范化的账户管理和风险控制，确保甲方资金的安全性和流动性；

基于甲乙双方在平等、自愿、公平、诚信的原则基础上，经友好协商，就甲方工程项目建设资金托管事宜达成一致，特制定本协议。本协议旨在通过乙方的专业服务，协助甲方实现资金管理的规范化、透明化，防范资金使用风险，保障工程项目的顺利实施。双方的合作基于甲方工程项目的实际资金需求，以及乙方在资金托管领域的专业能力和合规资质，双方均同意严格遵守本协议各项条款，共同维护资金安全，促进项目顺利进行。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是通过乙方提供的专业资金托管服务，对甲方用于特定工程项目（以下简称“本项目”）的资金进行安全、规范的管理，确保资金使用的透明度和合规性，防范资金风险，保障甲方资金安全和项目顺利实施。本协议涉及的托管范围包括但不限于甲方为完成本项目所筹集、投入或产生的全部资金，具体涵盖项目筹备阶段、建设阶段及竣工交付阶段的资金流转、存储、支付和监督等全部或部分环节。乙方依据本协议约定，对甲方账户进行管理，执行甲方指令，监督资金用途，并向甲方提供资金使用情况报告，确保资金按照项目进度和合同约定专款专用。

第二条定义

本协议中下列词语具有以下含义：

（一）"资金托管账户"是指乙方根据本协议约定开立或管理的，用于存放甲方为本项目专项资金的银行账户或其他资金管理账户；

（二）"本项目"是指甲方委托乙方进行资金托管的特定工程项目，其名称、地点及内容以甲方提供的项目文件或相关合同为准；

（三）"资金指令"是指甲方以书面、电子或双方约定的其他形式发出的，要求乙方对资金进行划转、支付、冻结等操作的合法指示；

（四）"项目进度"是指本项目的实际建设进度或双方约定的资金使用节点；

（五）"资金使用报告"是指乙方定期或根据甲方要求提供的，关于资金账户余额、流水、支付情况及合规性检查的书面或电子文件；

（六）"不可抗力"是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于战争、自然灾害、政府行为及法律政策重大调整等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定，对托管资金进行安全保管，确保资金账户的独立性和完整性；

（2）甲方有权根据项目实际需求，在符合法律法规及项目合同约定的前提下，向乙方发出资金支付指令，并要求乙方及时执行；

（3）甲方有权定期或随时查询资金托管账户的余额、交易流水及资金使用情况，并要求乙方提供真实、准确、完整的资金使用报告；

（4）甲方有义务确保其发出的资金指令合法、合规，并符合项目合同约定及资金托管要求；

（5）甲方有义务及时向乙方提供与资金托管相关的项目文件、合同文本及资金使用计划，以便乙方履行监督职责；

（6）甲方有义务配合乙方进行资金使用合规性检查，并根据乙方提出的合理建议，及时调整资金使用方式；

（7）甲方有义务承担因自身原因导致的资金错误支付或违规使用所产生的全部责任，并赔偿乙方因此遭受的损失；

（8）甲方有义务按照本协议约定，按时足额向乙方支付资金托管服务费，并承担因支付延迟或违约而产生的相应责任。

2.乙方的权力与义务：

（1）乙方有权要求甲方提供与资金托管相关的必要文件、资料及信息，以便乙方履行托管职责；

（2）乙方有权对甲方的资金指令进行形式审核，确保指令内容完整、清晰、符合操作规范；

（3）乙方有权拒绝执行违反法律法规、项目合同约定或本协议约定的资金指令，并及时通知甲方；

（4）乙方有权对资金托管账户进行实时监控，及时发现并报告异常交易或潜在风险；

（5）乙方有权根据本协议约定，定期向甲方提供资金使用报告，并保证报告内容的真实性、准确性和完整性；

（6）乙方有权要求甲方对资金使用报告提出异议或补充说明，并在合理期限内进行核实和反馈；

（7）乙方有义务按照甲方的合法资金指令，及时、准确地执行资金划转、支付等操作，并确保资金流转的安全性和高效性；

（8）乙方有义务建立完善的资金托管业务流程和风险控制体系，确保资金托管服务的专业性和合规性；

（9）乙方有义务对甲方的资金信息严格保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露；

（10）乙方有义务配合甲方进行项目审计或资金检查，并提供必要的协助和证明材料；

（11）乙方有义务在发生资金风险或违规使用时，立即采取应急措施，并协助甲方进行问题整改；

（12）乙方有义务按照本协议约定，收取资金托管服务费，并开具合法有效的发票。

第四条价格与支付条件

乙方向甲方提供本协议项下的资金托管服务，依据甲方实际使用的资金规模或双方约定的服务标准，按照以下方式收取服务费：

（一）服务费采用年费或按托管资金金额的一定比例收取，具体费率及计算方式由双方在附件中详细约定，本协议主体部分列明费率档次及对应计算方法；

（二）服务费以人民币支付，甲方应在每个结算周期结束后的XX日内，根据乙方出具的资金托管服务费账单，通过银行转账方式将当期应付款项支付至乙方指定的银行账户；

（三）首期服务费于本协议生效之日起XX日内支付，后续服务费按照约定的结算周期按期支付；

（四）甲方逾期支付服务费的，每逾期一日，应按当期应付未付服务费总额的XX%向乙方支付违约金，逾期超过XX日的，乙方有权暂停提供资金托管服务，直至甲方付清全部款项及违约金。

甲方支付的服务费仅涵盖乙方提供资金托管服务的成本及合理利润，不包含因甲方资金使用产生的其他费用。

第五条履行期限

（一）本协议的履行期限为自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起XX年，自XX年XX月XX日起至XX年XX月XX日止；

（二）资金托管服务的实际期限以甲方实际存入资金托管账户的资金量及资金流出需求为准，不因协议期限届满而自动终止，除非双方另有书面约定或一方提前终止协议；

（三）在本协议履行期间，如本项目出现资金使用完毕或终止的情形，乙方应在甲方确认资金全部结清且无任何争议后的XX日内，根据甲方书面指令办理资金托管账户的关闭手续，并向甲方出具最终的资金结算报告；

（四）任何关键时间节点，包括资金指令发出后的处理时效、资金使用报告提供的时间、服务费支付节点等，均按照本协议具体条款执行，乙方应在收到甲方合法有效的资金指令后XX个工作日内完成处理，并保证资金使用报告在约定时间节点前送达甲方或其指定的查阅平台。

第六条违约责任

1.甲方的违约责任：

（1）甲方未能按照本协议约定按时足额支付服务费的，除应按照第四条第四款约定支付逾期违约金外，乙方还有权根据违约情节的严重程度，要求甲方在一定期限内补足支付，或解除本协议，并要求甲方赔偿因此给乙方造成的业务中断损失；

（2）甲方提供的资金指令存在虚假信息、违反项目合同约定或涉嫌违法犯罪活动的，甲方应立即纠正错误，并承担由此产生的一切法律后果，同时应向乙方支付相当于违规指令金额XX%的违约金，乙方有权拒绝执行该等指令，并保留向甲方追偿的权利；

（3）甲方未能及时提供乙方履行资金托管服务所必需的文件、资料或信息，导致乙方无法正常履行职责或延误履行的，每延误一日，甲方应向乙方支付相当于当期应托管资金金额XX‰的违约金，且乙方不对因此造成的损失承担责任；

（4）甲方擅自变更或撤销已生效的资金指令，给乙方造成操作成本或系统调整费用的，甲方应承担全部费用，且乙方保留要求甲方支付不超过XX元人民币违约金的权利；

（5）因甲方原因导致资金托管账户被冻结、查封或产生其他法律纠纷的，甲方应负责解决所有相关问题，并承担由此给乙方造成的全部损失，包括但不限于律师费、诉讼费等，同时应向乙方支付相当于涉案金额XX%的违约金。

2.乙方的违约责任：

（1）乙方未能按照本协议约定及时执行甲方合法有效的资金指令，非因甲方原因或不可抗力所致，每延误一日，乙方应向甲方支付相当于延误执行金额XX‰的违约金，但累计违约金不超过XX万元人民币；

（2）乙方在执行资金指令过程中，因操作失误、系统故障或未尽到审慎审查义务，导致资金误转、误付或超出约定范围使用的，乙方应立即采取补救措施，并承担由此给甲方造成的全部直接损失，包括但不限于资金损失、利息损失及第三方索赔费用；

（3）乙方未能按期提供资金使用报告，或提供报告存在重大错误、遗漏，影响甲方正常决策或审计的，每逾期一日或每出现一次重大错误，乙方应向甲方支付相当于当期服务费总额XX%的违约金，且甲方有权要求乙方在XX日内纠正并提供更正后的报告，逾期未纠正的，甲方有权解除本协议；

（4）乙方泄露甲方或本项目涉及的商业秘密、资金信息或违反保密义务，给甲方造成损失的，乙方应赔偿甲方的全部直接经济损失，且甲方有权单方面解除本协议，并要求乙方支付相当于甲方因泄密所受损失两倍的惩罚性违约金，但甲方需提供充分证据证明损失金额；

（5）乙方在明知或应知甲方资金指令违反法律法规或项目合同约定的情况下，仍擅自执行，或未能尽到合理的勤勉和注意义务导致损失的，乙方应承担全部赔偿责任，包括但不限于直接损失、间接损失及甲方为维权产生的合理费用，且甲方有权要求乙方支付相当于违约行为所涉金额XX倍的惩罚性违约金；

（6）因乙方原因导致资金托管账户被冻结、查封或产生其他法律纠纷的，乙方应承担全部解决责任及由此产生的费用，并应向甲方支付相当于涉案金额XX%的违约金，且该违约金不因乙方已赔偿甲方损失而减少。

3.违约金不足以弥补损失的，违约方还应赔偿对方因此遭受的全部实际损失，包括直接损失与可预见的间接损失。双方均应采取合理措施防止损失扩大，若因未采取合理措施导致损失扩大的，扩大的损失由违约方自行承担。任何一方违约导致本协议无法继续履行的，守约方有权单方面解除协议，并要求违约方支付截至解除之日止的全部应付未付款项及违约金，并赔偿由此造成的损失。

第七条不可抗力

1.不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、恐怖袭击、政府行为（如法律法规的变更、行政命令等）、疫情及其防控措施、网络攻击或系统瘫痪、金融系统崩溃等。不可抗力事件应自其发生之日起持续，直至其影响消除为止。

2.任何一方因不可抗力事件导致无法履行或无法完全履行本协议义务的，不承担违约责任。但在不可抗力事件发生后XX日内，该方应立即通知对方有关事件的性质、影响及预计持续时间，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力事件的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。

3.若不可抗力事件导致本协议部分条款无法履行，受影响方有权请求对方修改或删除相关条款，双方应友好协商解决；若不可抗力事件导致本协议全部条款无法履行，且该状态持续超过XX日的，双方均有权单方面解除本协议，互不承担违约责任，但已产生的费用（如服务费）应根据实际履行情况合理结算。因不可抗力解除协议的，双方应互相协助，妥善处理托管资金返还、资料交接等事宜，并应在不可抗力消除后尽快恢复履行协议。

4.不可抗力事件的后果由双方根据事件影响程度合理分担，但任何一方不得利用不可抗力事件作为借口，拖延履行本协议中根据其性质应当立即履行的义务，或故意制造、扩大不可抗力影响。

第八条争议解决

1.因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商的方式解决；协商不成的，任何一方均有权选择以下第XX种方式解决：

（一）向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼；

（二）向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼；

（三）提交XX仲裁委员会，按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。

2.选择诉讼方式解决的，约定管辖法院为甲方或乙方所在地有管辖权的人民法院，具体由争议发生后双方书面协商确定，若协商不成的，则由甲方所在地人民法院管辖。

3.选择仲裁方式解决的，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁过程中，仲裁员应根据事实，依据本协议约定和适用法律法规，公平合理地作出裁决。仲裁费用由败诉方承担，或由双方协商确定。

4.在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议中未受争议影响的其他条款，任何一方不得因此中断或停止履行。

5.争议解决期间，双方应本着诚信合作的原则，保护对方的商业秘密和知识产权，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露与争议相关的内部信息，但法律法规另有规定或仲裁/法院要求披露的除外。

6.任何一方在争议解决过程中提出的诉讼请求或仲裁申请，应包含解决争议所必需的全部内容，包括但不限于违约事实、损失计算依据、责任承担方式等，并应提供充分的证据支持。双方均有义务在收到对方书面通知后及时回应，并配合争议解决机构的工作。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、电子邮件、传真或双方确认的电子数据交换系统）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前XX日以书面形式通知另一方。通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；通过专人递送或挂号信发送的通知，寄出后XX日视为送达；通过传真发送的通知，发送成功时视为送达。以电子数据交换系统发送的通知，系统成功确认接收时视为送达。送达地址以本协议记载为准，若未按约定地址发送，则视为已送达最后一个已知地址。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表签署书面文件，并作为本协议不可分割的一部分方能生效。任何口头约定或非书面形式的变更均无效。对协议的变更不影响本协议其他条款的效力，除非变更条款另有约定。

3.完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解和安排。双方均不得以任何其他事项作为本协议履行的先决条件。

4.可分割性：若本协议任何条款被有管辖权的法院或仲裁机构认定无效、非法或不可执行，该条款应被视为从本协议中删除，但本协议的其他条款应继续保持完全效力。双方应协商一致，以有效条款替换无效条款，确保本协议目的的实现。

5.独立缔约方：本协议由双方分别订立，各方均为独立缔约方，本协议不构成任何合伙、合资、代理、雇佣或类似的法律关系。任何一方均不应被视为另一方的代理人或代表。

6.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用