企业安全风险分级管控和隐患排查治理工作指南

企业安全风险分级管控和隐患排查治理工作指南一、总则（一）目的与意义为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，落实企业安全生产主体责任，强化源头管控，有效防范和遏制各类生产安全事故发生，保障从业人员生命财产安全，促进企业持续健康发展，特制定本指南。本指南旨在指导企业建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理（以下简称“双重预防机制”）体系，提升企业安全生产管理水平，实现安全风险可控、隐患及时消除的目标。（二）适用范围本指南适用于各类生产经营单位（以下统称“企业”）。各企业可结合自身行业特点、生产规模、工艺复杂程度等实际情况，参照本指南制定具体的实施细则。（三）基本原则1.生命至上，安全发展：始终将保障从业人员生命安全放在首位，把安全发展理念贯穿于企业生产经营全过程。2.关口前移，预防为主：突出风险预控，通过科学的风险辨识与评估，超前采取管控措施，从源头上防范事故。3.分级负责，全员参与：明确企业各层级、各岗位的风险管控与隐患排查治理职责，鼓励全体员工积极参与。4.系统规范，持续改进：建立系统化、规范化的双重预防机制运行模式，并根据内外部环境变化和运行情况，不断优化完善。5.实事求是，注重实效：紧密结合企业实际，力戒形式主义，确保各项措施落地见效，真正解决安全生产中的实际问题。二、安全风险分级管控（一）风险辨识企业应组织对生产经营全过程进行系统的安全风险辨识。1.辨识范围：应覆盖所有生产经营环节、所有作业活动、所有设备设施、所有作业人员以及作业环境中的危险因素。包括但不限于：厂址选择、总平面布置、工艺过程、物料特性、设备设施、作业行为、管理活动、检维修、应急处置等。2.辨识方法：可采用查阅资料、现场勘查、人员访谈、工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）、故障类型和影响分析法（FMEA）等多种方法相结合，确保辨识全面、准确。鼓励应用信息化手段提高辨识效率和质量。3.辨识频次：正常情况下，企业应定期组织全面的风险辨识；当企业生产工艺、设备设施、作业环境、法律法规标准等发生变化，或发生安全事故、出现重大险情时，应及时进行专项风险辨识。（二）风险评估在风险辨识的基础上，对辨识出的安全风险进行定性或定量评估。1.评估内容：主要评估风险发生的可能性（L）和后果严重性（S）。后果严重性应考虑人员伤亡、财产损失、环境影响、社会影响等多个方面。2.评估方法：企业应选择适宜的风险评估方法，如风险矩阵法、作业条件危险性评价法（LEC）等。评估方法应明确风险等级判定标准，确保评估结果的一致性和可比性。3.评估组织：可成立专门的风险评估小组，由企业负责人、安全管理人员、专业技术人员、一线班组长及经验丰富的员工代表组成。必要时可聘请外部安全专家参与。（三）风险分级根据风险评估结果，按照风险等级判定标准，将安全风险划分为不同等级。1.分级标准：通常可分为四级，如“重大风险”、“较大风险”、“一般风险”和“低风险”，并可分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。企业应结合行业特点和自身实际，制定具体、明确的风险分级标准。2.动态更新：风险等级并非一成不变，当管控措施失效、生产经营条件变化或发生事故后，应重新进行风险评估与分级。（四）风险管控针对不同等级的安全风险，制定并落实相应的管控措施，确保风险处于可接受范围。1.管控原则：风险越高，管控层级应越高。上一级风险管控措施应包含下一级风险的管控措施。2.管控措施：管控措施应从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置等多个方面综合考虑，优先选择消除风险、替代、工程控制等本质安全措施。常见的管控措施包括：制定操作规程、设置安全警示标志、定期进行设备维护保养、开展安全培训、配备劳动防护用品、实施作业许可管理等。3.责任落实：明确每一项风险的管控责任部门、责任人和管控期限，确保各项管控措施有人抓、有人管、有人落实。4.风险告知：通过安全风险公告栏、岗位风险告知卡、安全培训等方式，将风险信息（包括风险点、风险等级、可能导致的后果、管控措施、应急措施等）告知所有相关从业人员，使其掌握本岗位存在的风险及应对方法。三、隐患排查治理（一）隐患定义与分类隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理上的缺陷。隐患可分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。（二）隐患排查企业应建立健全隐患排查工作机制，确保隐患排查的全面性、系统性和常态化。1.排查类型：包括日常排查、专项排查、季节性排查、节假日排查、综合性排查等。*日常排查：由岗位员工、班组长在日常工作中进行，及时发现和报告身边的隐患。*专项排查：针对特定时期、特定环节、特定设备设施或特定作业活动组织的排查。*综合性排查：由企业负责人组织，相关部门参与，对企业整体安全生产状况进行的全面排查。2.排查内容：依据有关法律法规、标准规范、操作规程以及企业风险管控措施落实情况，制定详细的隐患排查清单，明确排查项目、排查标准、排查方法和排查频次。排查内容应覆盖所有生产经营环节和所有风险点。3.排查记录：如实记录排查发现的隐患，包括隐患所在部位、隐患描述、可能导致的后果、排查人、排查时间等信息。（三）隐患治理对排查发现的隐患，企业应按照“五定”原则（定责任人、定整改措施、定整改时限、定整改资金、定应急预案）组织整改。1.一般隐患治理：对于一般事故隐患，应立即组织整改，当场不能整改的，应明确整改责任人、整改措施和完成时限，限期整改，并跟踪落实。整改完成后，应由整改责任人组织验收。2.重大隐患治理：对于重大事故隐患，企业主要负责人应组织制定并实施隐患治理方案。治理方案应包括：治理的目标和任务、采取的方法和措施、经费和物资保障、负责治理的机构和人员、治理的时限和要求、安全措施和应急预案。重大事故隐患治理过程中，应采取相应的安全防范措施，防止事故发生。隐患治理完成后，应组织专家或委托依法设立的安全评价机构对治理情况进行评估验收。3.闭环管理：建立隐患排查、登记、评估、整改、验收、销号的闭环管理流程，确保每一条隐患都得到有效治理。对暂时不能整改的隐患，应加强监控，制定专项应急预案，并纳入重大危险源管理。（四）重大隐患管理重大事故隐患的管理是隐患排查治理工作的重中之重。1.报告：发现重大事故隐患，应当立即向企业主要负责人报告；情况紧急时，现场有关人员可以直接向负有安全生产监督管理职责的部门报告。2.挂牌督办：对于企业自身难以解决的重大事故隐患，应及时向属地负有安全生产监督管理职责的部门报告，申请挂牌督办。3.监控：在重大事故隐患治理前或治理过程中，无法保证安全的，应坚决停产停业整改。四、基础保障与能力建设（一）组织领导与责任体系1.企业主要负责人：是本单位双重预防机制建设和有效运行的第一责任人，对本单位的安全风险分级管控和隐患排查治理工作全面负责，应定期研究、部署、督促和检查工作落实情况。2.分管负责人：协助主要负责人抓好具体工作，明确相关部门和人员的职责。3.责任部门与人员：明确各部门、各岗位在风险管控和隐患排查治理中的具体职责，层层落实责任，确保人人有责、各负其责。（二）制度建设企业应建立健全与双重预防机制相适应的各项规章制度，包括但不限于：1.安全风险辨识、评估、分级及管控制度；2.隐患排查、登记、治理、验收、销号制度；3.重大危险源管理制度；4.安全教育培训制度；5.安全生产投入保障制度；6.应急管理制度等。制度应具有可操作性，并根据实际情况及时修订完善。（三）培训教育1.全员培训：定期对所有从业人员进行安全风险辨识方法、风险评估标准、风险管控措施、隐患排查技能、应急处置能力等方面的培训教育，使其具备与岗位相适应的风险辨识和隐患排查能力。2.专项培训：对风险评估小组、隐患排查治理专职或兼职人员进行专项培训，提高其专业素养和工作能力。3.培训效果评估：通过考核、提问、现场操作等方式，评估培训效果，确保从业人员掌握相关知识和技能。（四）信息化建设鼓励企业运用信息化技术，建设或引入安全风险分级管控和隐患排查治理信息系统，实现风险点登记、风险评估、分级管控、隐患排查、整改跟踪、统计分析等全过程的信息化管理，提高工作效率和管理水平，实现数据共享与动态监控。（五）资金保障企业应保障双重预防机制建设和运行所需的资金投入，包括风险辨识评估、管控措施落实、隐患排查治理、安全培训、信息化建设、应急物资配备等方面的费用，并将其纳入企业年度安全生产费用预算。五、监督检查与持续改进（一）内部监督检查1.定期检查：企业应定期对双重预防机制的建立和运行情况进行监督检查，重点检查风险辨识是否全面、评估是否准确、分级是否合理、管控措施是否有效、隐患排查是否到位、治理是否彻底。2.不定期抽查：企业安全管理部门应采取“四不两直”（不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同接待、直奔基层、直插现场）等方式，对各部门、各岗位风险管控和隐患排查治理情况进行抽查。3.责任追究：对在监督检查中发现的责任不落实、措施不到位、工作不得力等问题，应及时通报批评，并追究相关人员责任。（二）外部监督与评价积极接受负有安全生产监督管理职责的部门的监督检查和指导。鼓励聘请第三方专业机构对企业双重预防机制的有效性进行评估，根据评估结果持续改进。（三）持续改进1.记录与分析：详细记录双重预防机制运行过程中的各类数据和信息，定期对风险管控效果、隐患排查治理情况、事故发生情况等进行统计分析，查找存在的问题和不足。2.评审与更新：每年至少对双重预防机制的有效性进行一次全面评审。根据评审结果、法律法规标