纪检基础监察论 6

《纪检监察学原论》第十五章

案件审理纪检监察学原论·第十五章案件审理目录CONTENTS01案件审理工作的总体要求02案件审理的工作程序03案件审理的后续工作壹案件审理工作的总体要求纪检监察学原论·第十五章案件审理一、事实清楚所谓“事实清楚”，就是事情的真实情况、处分决定或审查调查结论认定的事实客观真实、具体准确，主要包括三个方面的内容：一是所认定的事实必须符合客观实际，必须真实客观再现事物的本来面目；二是所依据的事实必须能够反映违纪违规事实或职务违法犯罪事实发生、发展的全过程，包括发生的时间、地点、情节、手段、主客观原因、造成的后果以及有关人员的责任等；三是所依据的事实必须能够准确反映被调查人究竟犯了哪些错误，每一个错误究竟错在何处及违反了什么样的法律法规等。二、证据确凿证据确凿主要是指处分决定或审查调查结论所依据的违纪违法事实都有确实、充分的证据支持，主要包含四个方面的内容：一是证据必须真实，即所取得的证据要能够经得起现实和历史的检验；二是证据必须具有关联性，即所取得的证据必须与案件有内在的联系，使要被证实的事实存在的可能性增加或者减少；三是证据必须充分，即所取的证据必须能清楚证明案件所认定的违纪违法事实，得出的结论是唯一的，是符合常情常理的；四是证据与证据之间没有矛盾，否则，矛盾必须得到合理的排除。；三、定性准确定性准确是指在事实清楚、证据确凿的基础上，根据法律、法规和政策准确地认定党员、党组织和监察对象违纪违法问题的性质，正确区分违纪违法行为与非违纪违法行为，准确区分不同类别的违纪违法行为。定性要符合以下三个条件：一是要对证据证明的违纪或职务违法犯罪的事实进行综合判断，既要审查证明当事人违纪违法的证据，也要考虑证明当事人违纪违法行为情节轻重的证据；二是要将党内法规和法律法规作为定性的规范依据，立足个案事实正确选择适用既定规范；三是在案件定性过程中，应当考量不同类型行为的构成要件，违纪违法及犯罪不但具有情节轻重的差异，更具有根本属性的差异，不同性质的行为构成要件是不同的。；四、处理恰当处理恰当是指根据违纪违法事实、性质、情节、后果、当事人对违纪违法问题的认识态度、当事人一贯的工作表现等，作出合适、妥当的处理，确保处理结果轻重适度，不枉不纵。应包含以下三个方面的内容：一是在事实清楚、证据确凿、定性准确的基础上，对违纪违法党员干部、公职人员的处理与违纪违法行为的性质及应承担的责任相适应；二是多个违纪违法行为应当合并处理；三是党纪政务处分匹配应当准确，依据党纪政务处分的相关规定准确认定处分档次。；五、手续完备手续完备是指按照规定履行所有手续。即对违纪违法犯罪案件进行调查处理时，要按照违纪违法案件程序性规定所要求的方法和步骤办理。手续完备主要包括以下两方面内容：一是调查部门要按程序规定办案，此处的程序既包括不同内设机构的分工、配合与衔接程序，也包括案件办理中具体事项或处置结果的审批审议程序；二是审理部门在办理违纪违法案件过程中，必须按照法定的程序审理，重点强化对案件调查手续是否完备的监督审查。；六、程序合规程序合规是按照党内法规和国家法律的规定严格履行办案程序。例如，程序法治原则就要求纪检监察机关在办理案件中，应当遵循以下几个基本要求：（1）纪检监察机关只能采用《监察法》及其他相关法律明文规定的监察手段或措施，禁止使用没有规定的监察手段和措施；（2）纪检监察机关对被调查人员采取监察手段或措施，应该严格遵循法律规定的条件、范围、方式、程序以及期限等；（3）纪检监察机关依法作出技术调查、限制出境、逮捕等强制措施的决定后，应当交由公安机关或其他有关机关执行，纪检监察机关无权执行上述监察措施。贰案件审理的工作程序纪检监察学原论·第十五章案件审理案件审理的工作程序主要包括提前介入审理、审理案件受理、案件审核与审议、作出或者批准处分（处置）决定、宣布和执行处分决定、移送检察机关审查起诉以及违纪违法所得款物处置。工作程序案件审理的一、提前介入审理提前介入审理是指案件审理部门和案件审理人员经批准在案件审查调查阶段对案件事实和证据进行初步审核的程序。案件审理部门提前介入审理的案件主要包括两大类：第一类是重大、复杂、疑难案件，即在本地区、本部门有重大政治影响、经济影响、社会影响的案件，包括突发性且办案时间比较紧张的案件，或者社会关系复杂、法律关系复杂、调查取证难度大、因果关系证明难的案件等；第二类是性质认定分歧较大的案件，如对违纪违法犯罪事实认定、党内法规和法律法规的适用、证据结构和举证标准等存在较大分歧的案件。一、提前介入审理（一）提前介入审理的作用第一，有利于汇聚集体智慧，以消除意见分歧。第二，有利于严格证据标准，严格证据把关。第三，有利于衔接诉讼，提高办案效率。第四，有利于履行监督职能，并形成监督制约。一、问题线索的受理（二）提前介入审理应注意的要点第一，提前介入时机要适时。案件审理部门只能在主要事实已经查清并提出了倾向性意见，或对行为性质认定分歧较大时提前介入，其他时机都不能介入。第二，提前介入程度要适度。案件审理部门提前介入是为了引导审查调查部门更好地查证当事人的违纪违法犯罪行为，而不是指挥调查，更不是代替调查。第三，提前介入人员要适合。鉴于提前介入的政治性和专业性较强，保密要求高，提前介入人员不仅要具备过硬的政治素养，严守办案纪律，还须具备扎实的专业基础和丰富的办案经验，专司专职，为案件推进答疑解惑、排忧解难。二、审理案件受理受理移送审理的案件应符合以下条件：一是属于本级纪检监察机关受理案件范围；二是违纪违法案件已经审查调查终结；三是被审查调查人的行为已经涉嫌违纪或者职务违法、职务犯罪问题，需要追究纪律责任或法律责任；四是案件材料齐全并组装成卷；五是经纪检监察机关领导批示同意移送审理。[1]郭兴全.基于系统观念一体推进不敢腐不能腐不想腐机制的理论探析[J].人文杂志,2021(11):28-38.DOI:10.15895/ki.rwzz.2021.11.004.二、审理案件受理（一）审理前的审核第一，受案范围。对行使公权力的单位或个人涉嫌职务违法或职务犯罪，依据相关法律规定应当作出政务处分的案件以及复议复查案件，进行审核处理；对司法机关等依法作出的生效判决、裁定或者决定涉嫌公职人员，需要追究纪律和法律责任的案件，依据生效法律文书进行处置。第二，指定审理人员。收到移送审理的案件后，纪检监察机关案件审理部门应当指定审理人员审理。一般情况下，应当成立两人的审理组，由其中一人主审案件，并对卷宗材料作出全面审查；对于重大复杂的案件应当成立两人以上的审理组，并确定一名主办人员全面审查卷宗材料。[1]郭兴全.基于系统观念一体推进不敢腐不能腐不想腐机制的理论探析[J].人文杂志,2021(11):28-38.DOI:10.15895/ki.rwzz.2021.11.004.二、审理案件受理（二）案件审理的方法第一，审核卷宗材料；第二，重新或者补充审查调查；第三，开展审理谈话；第四，进行交叉审理；第五，集体讨论形成审理意见；第六，组织专家论证；第七，初步提出审理意见。三、案件的审核与审议（一）案件的审核案件审核是指案件审理工作的承办人，在确定移送或呈报的案件符合受理条件后，通过审阅案卷材料、补充调查、与被审查调查人谈话等方式，对案件的事实、证据、定性、处理、程序、手续等进行审核，提出意见，将案件提交集体审议，为纪检监察机关正确处理案件打下坚实基础。对于移送审理的案件，经审核认为符合移送条件的，案件受理部门应当移送；认为不符合移送条件的，经有关负责人审批可暂缓受理或不予受理，并可以要求调查部门补充材料，待材料补充完毕之后，再审核是否符合移送条件。三、案件的审核与审议（二）案件的审议第一，部门集体审议第二，形成审理报告第三，提请纪委常委会会议审议第四，与上级纪委部门沟通第五，征求有关党组织意见第六，呈报同级党委（党组）审批四、作出或批准处分（处置）决定案件审理部门根据纪委常委会会议审议决定，在同级党委（党组）及上级纪委批准后，按照被审查调查人违纪和职务违法犯罪的不同性质，分别形成党纪处分决定书、政务处分决定书、问责决定书、移送起诉意见书，或者提出问责建议、纪律检查建议、监察建议等。以政务处分决定书为例，其应记载如下事项：一是关于政务处分决定书中“违法事实和证据”部分的表述。二是关于政务处分决定书中“政务处分的种类和依据”部分的表述。三是关于政务处分决定书中“不服政务处分决定，申请复审、复核的途径和期限”部分的表述。五、宣布和执行处分决定（一）宣布和执行党纪处分决定第一，党纪处分决定作出后，应当在1个月内向受处分党员所在党的基层组织中的全体党员及其本人宣布。第二，宣布党纪处分决定不得少于两人，应当告知受处分人享有的权利，询问其对处分决定的意见并做好记录。第三，执行党纪处分决定的机关或者受处分党员负责单位，应当在6个月内将处分决定的执行情况向作出或者批准处分决定的机关报告。五、宣布和执行处分决定（二）宣布和执行政务处分决定对于违法的公职人员依法宣布和执行政务处分决定是监察机关履行处置职责的重要方面，执行阶段的程序具体包括送达、宣告、函告、执行、存档等。第一，关于宣布和执行政务处分决定的法律依据。在宣布和执行政务处分决定时，应根据《政务处分法》有关规定执行政务处分后果，依照《行政机关公务员处分条例》《事业单位工作人员处分暂行规定》有关规定适用。第二，关于宣布和执行政务处分决定的程序性规定。根据《监察法》有关规定，监察机关应当将政务处分决定书在作出后1个月以内送达被处分人和被处分人所在机关单位，并依法履行宣布、书面告知程序。六、移送检察机关审查起诉第一，涉嫌职务犯罪案件的移送主体是有管辖权的监察机关。第二，涉嫌职务犯罪案件的移送内容是涉嫌职务犯罪的被调查人，以及监察机关所制作的起诉意见书、案卷材料、涉案款物与证据等。第三，涉嫌职务犯罪案件的移送条件是经调查，监察机关认为“犯罪事实清楚，证据确实、充分”。第四，涉嫌职务犯罪案件的移送对象是有管辖权的检察机关。第五，案件移送应当遵循相互配合和制约原则。七、违纪违法所得财物的处置第一，对违纪违法所得财物的处置。对被调查人违纪违法所得财物，应当依规依纪依法予以收缴，责令退赔或者登记上交。第二，对涉嫌职务犯罪所得财物的处置。对涉嫌职务犯罪所得财物，应当随案移送司法机关。第三，对不属于违纪违法所得财物的处置。对经认定不属于违纪违法所得的的财物，应当在案件审结后，依规依纪依法予以返还，并办理签收手续。叁案件审理的后续工作纪检监察学原论·第十五章案件审理一、对涉案人员的处理涉案人员主要包括被审查调查人的家属或亲属，有不正当经济往来的私营企业主、国有企业负责人，以及其他社会人员、给有关单位和人员提供帮助和便利的公职人员等。对涉案人员提出处理意见和建议，要坚持“惩前毖后、治病救人”的方针，应宽严相济、依规依纪依法进行；应当在请示中写明涉案人员涉嫌违纪违法犯罪的问题，以及提出处理意见的依据，报纪委监委领导审批后提交。审查调查结束后，对不需要继续采取技术调查、限制出境、查封、扣押、冻结等措施的，报纪委监委领导批准同意后，及时予以解除，并办理相关手续。二、对问题线索的处置审查调查工作中发现有关被核查人、被审查调查人以外的领导干部的问题线索，属于送审范围的，要严格按照相关规定，不记录，不追问，要求相关检举人自书后，将材料密封直接申报审查调查组组长。除此之外，对其他问题线索，应及时移送有关纪检监察机关处置。三、对涉案财产的处置（一）对赃款赃物的收缴第一，向被审查调查人收缴。对查实认定的违纪违法所得，可以向被审查调查人进行收缴。第二，被审查调查人上交或家属代为上交。被审查调查人已被采取留置措施的，可通过被审查调查人给家属（配偶、共同生活的成年子女）写信等方式，动员家属上交涉案财物。第三，向相关人员收缴。被审查调查人将涉案财物存放于相关人员处，或为掩饰违纪违法犯罪行为而将涉案财物退还给相关人员的，审查调查组可以向相关人员收缴。三、对涉案财产的处置（二）提出对涉案财物的处理意见对已办理立案手续案件中的涉案财物，审查调查组将案件移送审理时，应当在涉案财务信息管理系统中对涉案财物逐件（笔）填写拟处理意见（没收、追缴、责令退赔、登记上交、移送司法、退款当事人、其他），一般有以下几种处理方式：第一，对于被审查调查人违纪违法所得的处理。以中央纪委国家监委为例，收受的礼品礼金等，应由中央纪委国家监委予以收缴，属于原单位或者原所有人合法财产的，应当责令被审查调查人退赔。三、对涉案财产的处置（二）提出对涉案财物的处理意见第二，对于被审查调查人犯罪所得的处理。对于被审查调查人的犯罪所得，应予追缴并随案移交司法机关依法处理。第三，对于被审查调查人违规收受但未查清楚的财物的处理。如被审查调查人表态愿意主动上交组织，审查调查组可以依据规定，对此类物品由纪检监察机关登记上交。第四，对于经查确认与案件无关的财物的处理。如果是被审查调查人或其家庭的正当合法财物，应退还被审查调查人或其家属。三、对涉案财产的处置（二）提出对涉案财物的处理意见第五，对于作为书证、物证的有关物品的处理。对于作为书证、物证的物品，如涉嫌违反政治纪律的书籍等，应及时归入卷宗。第六，对于工作中违纪违法所得物品的处理。工作中发现涉案物品系其他涉案人违纪违法所得的，可将该物品随该涉案人员问题线索一并移交相关纪检监察机关或司法机关处置。四、涉案财物的移交第一，向机关事务管理局移交涉案财物。移送审理涉案财物案件时，审查调查组应将涉案财物信息及拟处理意见上传涉案财物信息管理系统，并在系统内提交案件审理部门审理。第二，向司法机关移交涉案财物。对查封、扣押、冻结的涉嫌犯罪所得财物，应将相应物品文件清单随案移交司法机关。第三，向其他单位移交涉案财物。委托地方纪检监察机关代为处理或移交涉案财物时，应先与相