安全生产行政处罚自由裁量适用规则（试行）

安全生产行政处罚自由裁量适用规则（试行）一、总则为规范安全生产行政执法行为，保障各级应急管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的部门（以下统称“处罚实施机关”）正确行使行政处罚自由裁量权，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国安全生产法》《安全生产行政执法程序规定》等法律、法规、规章，制定本规则。本规则所称安全生产行政处罚自由裁量权，是指处罚实施机关在依法实施安全生产行政处罚时，根据法律、法规、规章的规定，综合考量违法行为的事实、性质、情节、危害后果、当事人主观过错程度等因素，在法定处罚权限、处罚范围内，合理确定处罚种类、处罚幅度的权限。本规则适用于本行政区域内各级处罚实施机关查处安全生产违法行为，实施行政处罚的自由裁量活动。实施安全生产行政处罚自由裁量，应当遵循以下基本原则：（一）合法裁量原则。处罚实施机关行使自由裁量权，必须有明确的法律、法规、规章依据，符合法定程序和法定权限，不得超越法定范围和法定幅度裁量。（二）过罚相当原则。行政处罚的种类和幅度必须与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相匹配，不得对轻微违法行为给予重罚，也不得对严重违法行为给予轻罚，严禁畸重畸轻。（三）公平公正原则。对主体性质、违法事实、性质、情节、危害后果等因素基本相同的同类违法行为，适用的法律依据、处罚种类和处罚幅度应当基本一致，不得因当事人身份、地域等非法定因素区别对待。（四）处罚与教育相结合原则。实施行政处罚既要依法制裁违法行为，也要督促当事人整改隐患、落实安全生产主体责任，教育当事人自觉守法，不得为处罚而处罚，实现法律效果与社会效果的统一。（五）程序正当原则。行使自由裁量权应当充分保障当事人的知情权、陈述权、申辩权、救济权等法定权利，对作出从重、从轻、减轻、不予处罚决定的，应当在案卷和行政处罚决定书中说明理由。二、自由裁量权的阶次划分法律、法规、规章对安全生产违法行为设定的行政处罚存在自由裁量空间的，应当按照以下标准划分从轻、一般、从重三个裁量阶次：（一）罚款为一定倍数区间的，按照以下规则划分：1.最高倍数与最低倍数之差大于等于3倍的，从轻处罚阶次为：最低倍数以上，不超过“最低倍数+0.3×倍数差”；一般处罚阶次为：“最低倍数+0.3×倍数差”以上，不超过“最低倍数+0.7×倍数差”；从重处罚阶次为：“最低倍数+0.7×倍数差”以上，至最高倍数。2.最高倍数与最低倍数之差小于3倍的，从轻处罚阶次为：最低倍数以上，不超过“最低倍数+0.2×倍数差”；一般处罚阶次为：“最低倍数+0.2×倍数差”以上，不超过“最低倍数+0.8×倍数差”；从重处罚阶次为：“最低倍数+0.8×倍数差”以上，至最高倍数。（二）罚款为一定数额区间的，按照以下规则划分：1.最高罚款数额与最低罚款数额之差大于等于10万元的，从轻处罚阶次为：最低数额以上，不超过“最低数额+0.3×数额差”；一般处罚阶次为：“最低数额+0.3×数额差”以上，不超过“最低数额+0.7×数额差”；从重处罚阶次为：“最低数额+0.7×数额差”以上，至最高数额。2.最高罚款数额与最低罚款数额之差小于10万元的，从轻处罚阶次为：最低数额以上，不超过“最低数额+0.2×数额差”；一般处罚阶次为：“最低数额+0.2×数额差”以上，不超过“最低数额+0.8×数额差”；从重处罚阶次为：“最低数额+0.8×数额差”以上，至最高数额。（三）仅规定最高罚款数额、未规定最低罚款数额的，从轻处罚阶次为最高罚款数额的30%以下，一般处罚阶次为最高罚款数额的30%以上70%以下，从重处罚阶次为最高罚款数额的70%以上至最高罚款数额。（四）法律、法规、规章规定可以选择单处或者并处行政处罚的，按照以下规则适用：违法行为情节较轻，适用从轻处罚的，一般选择单处；违法行为情节一般，适用一般处罚的，可以选择单处或者并处；违法行为情节较重，适用从重处罚的，应当选择并处。（五）对发生生产安全事故负有责任的生产经营单位，罚款裁量按照本规则划分标准执行，对应事故等级的具体阶次为：1.一般事故（造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失），法定处罚区间为30万元以上100万元以下，从轻阶次为30万元以上51万元以下，一般阶次为51万元以上79万元以下，从重阶次为79万元以上100万元以下；2.较大事故（造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失），法定处罚区间为100万元以上200万元以下，从轻阶次为100万元以上130万元以下，一般阶次为130万元以上170万元以下，从重阶次为170万元以上200万元以下；3.重大事故（造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失），法定处罚区间为200万元以上1000万元以下，从轻阶次为200万元以上440万元以下，一般阶次为440万元以上760万元以下，从重阶次为760万元以上1000万元以下；4.特别重大事故（造成30人以上死亡，或者100人以上重伤，或者1亿元以上直接经济损失），法定处罚区间为1000万元以上2000万元以下，从轻阶次为1000万元以上1300万元以下，一般阶次为1300万元以上1700万元以下，从重阶次为1700万元以上2000万元以下。本规则所称从轻处罚，是指在法定处罚范围内对违法行为人适用较轻的处罚种类或者较低的处罚幅度；减轻处罚，是指在法定处罚幅度最低限以下适用行政处罚；不予处罚，是指依法认定违法行为后，不给予行政处罚。适用从轻处罚的，应当在法定处罚幅度内对应从轻阶次裁量，不得随意将从轻处罚降格为减轻处罚，只有符合法定减轻处罚条件的，才可以在法定最低处罚幅度以下作出处罚。对生产经营单位主要负责人、直接责任人员等主体的个人行政处罚，自由裁量阶次划分适用本规则上述标准。三、从轻、减轻与不予处罚的适用有下列情形之一的，处罚实施机关应当依法对当事人从轻或者减轻行政处罚：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的。违法行为发生后，当事人在处罚实施机关立案调查前，主动采取整改措施消除安全隐患、降低危害程度的，直接认定为主动消除或者减轻危害后果；立案后作出处罚决定前完成整改的，可以根据整改情况认定为主动消除危害后果。（二）受他人胁迫或者诱骗实施安全生产违法行为的。（三）主动供述处罚实施机关尚未掌握的违法行为，或者配合处罚实施机关查处安全生产违法行为有立功表现的。当事人主动交代执法人员未掌握的违法事实，或者检举揭发重大安全生产违法行为经查证属实，协助查处重大安全生产违法案件的，认定为有立功表现。（四）已满十四周岁不满十八周岁的公民实施安全生产违法行为的。（五）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的情形。有下列情形之一的，处罚实施机关可以对当事人从轻行政处罚：（一）初次实施安全生产违法行为，危害后果轻微的。初次违法是指当事人从首次领取安全生产相关资质、营业执照以来，或者在连续12个月内，首次发生本类安全生产违法行为。（二）当事人主动投案，如实供述自己违法行为的。（三）违法行为未造成人员伤亡、较大财产损失等不良后果的。（四）违法行为属于一般事故隐患，整改难度低，当事人已经完成整改的。（五）当事人已经建立健全安全生产管理制度，因偶然疏漏导致违法行为，未造成危害后果的。有下列情形之一的，处罚实施机关应当依法不予行政处罚：（一）不满十四周岁的公民实施安全生产违法行为的。（二）精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行为时实施安全生产违法行为的。（三）违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的。当事人当场改正一般事故隐患，未造成任何危害后果的，直接认定为本项情形。（四）当事人有证据足以证明没有主观过错的，法律、行政法规另有规定的从其规定。（五）违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延长至五年，法律另有规定的从其规定。前款规定的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。（六）法律、法规、规章规定其他不予行政处罚的情形。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。对不予行政处罚的当事人，处罚实施机关应当依法制作《不予行政处罚决定书》，明确责令当事人改正违法行为，对当事人开展安全生产法治教育，不得对违法行为放任不管。四、从重处罚的适用有下列情形之一的，处罚实施机关应当依法从重行政处罚：（一）生产安全事故发生后，当事人伪造、隐匿、毁灭证据，故意破坏事故现场，或者逃匿的；拒绝配合调查，作虚假陈述，隐瞒事故真相的。（二）责令改正、责令限期整改后，拒不改正违法行为，或者在十二个月内累计受到两次以上安全生产行政处罚，再次实施同一类违法行为的。前款十二个月的计算期限，从第一次行政处罚决定作出之日起算，至本次违法行为发生之日止。（三）违法行为引发生产安全事故，或者造成人员伤亡、较大财产损失、恶劣社会影响等危害后果的。（四）对举报人、证人、行政执法人员实施打击报复，查证属实的。（五）在地震、洪水、台风等自然灾害应对期间，或者重大活动、突发公共事件安全保障期间，实施重点防范领域安全生产违法行为的。（六）拒绝、阻碍行政执法人员依法执行公务，或者以暴力、威胁方法妨碍执法，尚未构成犯罪的。（七）违法行为构成重大事故隐患，或者违反安全生产强制性国家标准的。（八）在矿山、危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、粉尘涉爆、有限空间、建筑施工等高危行业领域实施安全生产违法行为，未落实重大安全风险管控措施的。（九）法律、法规、规章规定其他应当从重处罚的情形。从重处罚必须在法定处罚幅度范围内裁量，不得超出法定最高处罚标准，严禁超幅度从重处罚。五、特殊情形的裁量规则（一）法条竞合的处理。当事人同一违法行为同时违反两个以上不同法律规范的，处罚实施机关应当按照处罚较重的法律规定给予行政处罚，不得对同一违法行为给予两次以上罚款的行政处罚。（二）多个违法行为的处理。当事人同时存在两个以上相互独立的安全生产违法行为的，应当分别裁量、合并处罚。多个违法行为合并处以罚款的，最终罚款数额应当在单个违法行为最高罚款数额以上，所有违法行为罚款数额总和以下确定。（三）不可抗力导致的违法。因不可抗力因素导致安全生产违法行为，当事人能够证明已经尽到合理安全注意义务，落实了相应管控措施的，可以从轻或者减轻处罚。（四）行为罚、资格罚的裁量。对责令停止作业、责令停产停业整顿、吊销相关资质证照等行为罚、资格罚的自由裁量，参照本规则关于罚款的裁量原则执行，违法行为情节轻微的，可以不予适用停产停业等较重的处罚种类，违法行为情节较重的，应当依法适用。（五）当事人已经依法投保安全生产责任保险，主动落实整改，赔偿受害人损失的，可以酌情从轻处罚。六、自由裁量适用程序（一）调查取证。案件承办人员应当全面收集与违法行为事实、情节、危害后果以及自由裁量有关的所有证据，既要收集对当事人不利的证据，也要收集对当事人有利的从重、从轻、减轻、不予处罚的证据，不得隐匿对当事人有利的证据。（二）裁量建议。案件调查终结后，承办人员应当根据查明的事实，对照本规则规定提出具体的行政处罚裁量建议，在案件调查报告中说明裁量的事实、理由和依据，不得仅提出处罚种类和幅度，不说明裁量理由。（三）案件审核。案件审理部门应当对行政处罚裁量建议进行合法性、合理性审查，有下列情形之一的，应当退回承办部门补充调查，或者要求承办部门作出说明：1.裁量相关事实认定不清、证据不足的；2.未按照本规则说明裁量理由的；3.裁量结果明显不符合本规则规定，畸重畸轻的；4.适用阶次错误的。（四）陈述申辩与复核。作出行政处罚决定前，应当依法告知当事人拟作出的行政处罚内容以及裁量的事实、理由、依据，告知当事人依法享有的陈述、申辩、要求听证等权利。对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核，当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当予以采纳，不得因当事人申辩而加重处罚。（五）集体讨论。有下列情形之一的，应当经处罚实施机关负责人集体讨论决定：1.拟作出从重处罚，处罚幅度达到法定最高额度80%以上的；2.拟作出减轻处罚，在法定最低处罚幅度以下处罚的；3.拟作出不予行政处罚决定的；4.对自由裁量基准适用存在重大争议的；5.其他重大疑难复杂的行政处罚案件。集体讨论过程应当如实记录，全部意见存入案卷归档。（六）文书载明。作出行政处罚决定，应当在行政处罚决定书中明确载明裁量的理由，对当事人从重、从轻、减轻、不予处罚的依据和理由作出具体说明，保障当事人的知情权。七、自由裁量权的监督与责任追究处罚实施机关应当建立健全安全生产行政处罚自由裁量案例指导制度，定期梳理发布本地区、本机关同类典型违法案例，统一裁量标准，指导执法人员规范裁量，实现同类案件同标准处罚。建立行政处罚自由裁量公开制度，除涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私等依法不予公开的情形外，行政处罚决定书应当按照行政执法公开要求向社会公开，接受社会公众监督。建立行政处罚案卷年度评查制度，各级处罚实施机关每年度至少开展一次行政处罚案卷评查，重点评查自由裁量权行使的合法性、合理性，发现裁量不当的，