镇府采购内控制度

PAGE镇府采购内控制度一、总则（一）目的为了加强本镇政府采购内部控制，规范采购行为，提高采购资金使用效益，防范采购风险，依据《中华人民共和国政府采购法》等相关法律法规及行业标准，结合本镇实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本镇政府机关、事业单位和团体组织（以下统称采购人）使用财政性资金进行的政府采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动应当严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.公开透明原则：采购信息应当公开透明，采购过程应当接受社会监督，保证采购活动公平公正。3.公平竞争原则：通过公平竞争机制，促进供应商之间的有效竞争，择优选择中标、成交供应商。4.诚实信用原则：采购人、采购代理机构和供应商在政府采购活动中应当诚实守信，履行各自的义务。5.效益原则：在保证采购质量的前提下，优化采购流程，提高采购资金使用效益，降低采购成本。二、采购预算管理（一）预算编制1.采购人应当按照本镇财政部门的要求，结合本单位实际需求和事业发展规划，科学合理地编制政府采购预算。2.采购预算应当明确采购项目的名称、规格型号、数量、单价、金额等内容，并按照规定的格式和时间要求报送财政部门审核。3.财政部门应当对采购人报送的采购预算进行审核，对不符合规定的予以调整或不予批复。（二）预算执行1.采购人应当严格按照批复的采购预算执行采购活动，不得擅自调整或变更采购项目、采购金额等内容。2.因特殊情况确需调整采购预算的，采购人应当按照规定的程序报财政部门审批。3.财政部门应当加强对采购预算执行情况的监督检查，对违反预算规定的行为及时进行纠正。（三）预算调整1.在采购活动执行过程中，如遇下列情形之一的，采购人可以申请调整采购预算：因国家政策调整、不可抗力等原因，导致采购项目的内容、数量、规格等发生变化的；经财政部门批准的其他特殊情况。2.采购人申请调整采购预算时，应当提交书面申请，并附相关证明材料，按照规定的程序报财政部门审批。3.财政部门应当对采购人提交的申请进行审核，根据实际情况决定是否批准调整采购预算。三、采购需求管理（一）需求调研1.采购人应当在采购活动开展前，对采购项目的需求进行充分调研，了解市场供应情况、技术发展趋势等信息，确保采购需求的合理性和可行性。2.需求调研可以采取问卷调查、实地考察、专家咨询等方式进行，广泛征求相关部门、单位和人员的意见和建议。3.采购人应当对调研结果进行分析和整理，形成采购需求调研报告，作为编制采购文件的依据。（二）需求论证1.对于技术复杂、专业性强或者采购金额较大的采购项目，采购人应当组织相关专家对采购需求进行论证。2.需求论证专家应当从财政部门建立的政府采购评审专家库中随机抽取，人数不得少于3人。3.专家应当根据采购项目的特点和要求，对采购需求的合理性、完整性、准确性等进行论证，并出具论证意见。采购人应当根据论证意见对采购需求进行修改和完善。（三）需求公示1.采购人应当将采购项目的需求在本镇政府采购网上进行公示，公示期不得少于5个工作日。2.需求公示内容应当包括采购项目的名称、采购预算、采购需求、采购方式、联系方式等信息，同时应当明确接受社会公众提出意见和建议的方式和期限。3.采购人应当对社会公众提出的意见和建议进行认真研究和处理，并将处理结果在政府采购网上进行反馈。四、采购方式管理（一）公开招标1.采购人采购货物或者服务达到公开招标数额标准的，应当采用公开招标方式。2.公开招标应当按照规定的程序进行，包括发布招标公告、发售招标文件、开标、评标、定标等环节。3.采购人应当按照规定的时间和地点组织开标、评标活动，并邀请纪检监察部门、财政部门等相关人员进行现场监督。（二）邀请招标1.在下列情形之一的，可以采用邀请招标方式：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。2.采购人应当从符合相应资格条件的供应商中，通过随机方式选择3家以上的供应商，并向其发出投标邀请书。3.邀请招标的程序与公开招标基本相同，但在发布招标公告、发售招标文件等环节有所不同。（三）竞争性谈判1.在下列情形之一的，可以采用竞争性谈判方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。2.采购人应当成立谈判小组，谈判小组由采购人的代表和有关专家共3人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的2/3。3.谈判小组应当与符合资格条件的供应商就采购项目的技术、服务、价格等进行谈判，确定成交供应商。（四）竞争性磋商1.在下列情形之一的，可以采用竞争性磋商方式：政府购买服务项目；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目；按照招标投标法及其实施条例必须进行招标的工程建设项目以外需要采购的工程建设项目。2.采购人应当成立磋商小组，磋商小组由采购人的代表和有关专家共3人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的2/3。3.磋商小组应当与符合资格条件的供应商就采购项目的技术、服务、价格等进行磋商，确定成交供应商。（五）询价1.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。2.采购人应当成立询价小组，询价小组由采购人的代表和有关专家共3人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的2/3。3.询价小组应当向符合资格条件的供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格。询价小组根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。（六）单一来源采购1.在下列情形之一的，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额10%的。2.采购人应当组织专业人员对单一来源采购项目进行论证，并形成论证意见。采购人应当将论证意见报财政部门批准后，方可采用单一来源采购方式。3.采用单一来源采购方式的，采购人应当与供应商就采购项目的价格、技术、服务等进行协商，签订采购合同。五、采购文件管理（一）采购文件编制1.采购人应当根据采购需求和采购方式，编制采购文件。采购文件应当包括采购公告、招标文件、投标文件、评标标准、合同文本等内容。2.采购文件应当明确采购项目的技术规格、质量要求、服务标准、价格条款、交货时间、验收标准等内容，确保采购文件的完整性和准确性。3.采购人应当对采购文件进行审核，确保采购文件符合法律法规和相关政策规定的要求。（二）采购文件发布1.采购人应当按照规定的时间和方式发布采购文件。公开招标采购项目的招标公告应当在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上发布；邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、询价等采购项目的采购文件应当在本镇政府采购网上发布。2.采购人应当在采购文件中明确采购项目的报名时间、地点、方式等信息，以及获取采购文件的途径和费用。3.采购人应当对采购文件的发布情况进行记录，并保存相关资料。（三）采购文件澄清与修改1.在采购文件发出后，采购人发现采购文件有错误或者需要补充、修改的，应当及时以书面形式通知所有获取采购文件的潜在供应商。2.采购人对采购文件进行澄清与修改的，应当在原公告发布媒体上发布澄清公告，并以书面形式通知所有获取采购文件的潜在供应商。澄清公告和书面通知应当明确采购文件澄清与修改的内容、时间等信息。3.采购人应当对采购文件澄清与修改的情况进行记录，并保存相关资料。六、采购活动组织与实施（一）采购代理机构选择1.采购人可以自行组织采购活动，也可以委托采购代理机构代理采购活动。2.采购人委托采购代理机构代理采购活动的，应当签订委托代理协议，明确双方的权利和义务。3.采购人应当按照规定的程序选择采购代理机构，采购代理机构应当具备相应的资质和条件。（二）采购活动组织1.采购人或者采购代理机构应当按照采购文件规定的时间、地点和方式组织采购活动。2.采购活动应当包括开标、评标、定标等环节，采购人或者采购代理机构应当按照规定的程序进行操作。3.采购人或者采购代理机构应当邀请纪检监察部门、财政部门等相关人员对采购活动进行现场监督，确保采购活动公平公正。（三）供应商资格审查1.采购人或者采购代理机构应当对供应商的资格进行审查，确保供应商符合采购文件规定的资格条件。2.供应商资格审查的内容包括供应商的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、法定代表人身份证明、授权委托书、资质证书、业绩证明、财务状况等。3.采购人或者采购代理机构应当对供应商资格审查的情况进行记录，并保存相关资料。（四）开标、评标与定标1.开标应当按照采购文件规定的时间和地点进行，采购人或者采购代理机构应当邀请所有投标人参加开标会议。2.评标应当按照采购文件规定的评标标准和方法进行，评标委员会应当对投标文件进行评审，推荐中标候选人或者确定中标供应商。3.定标应当按照采购文件规定的程序进行，采购人应当根据评标委员会的推荐意见，确定中标供应商，并向中标供应商发出中标通知书。（五）采购合同签订1.采购人应当在中标通知书发出之日起30日内，按照采购文件和中标供应商的投标文件签订采购合同。2.采购合同应当明确采购项目的名称、规格型号、数量、单价、金额、交货时间、交货地点、质量要求、服务标准、验收标准、付款方式等内容，确保采购合同的完整性和准确性。3.采购人应当对采购合同的签订情况进行记录，并保存相关资料。七、采购验收管理（一）验收准备1.采购人应当在采购合同约定的交货时间前，做好验收准备工作，包括制定验收方案、组建验收小组、准备验收工具等。2.验收方案应当明确验收的标准、方法和程序，验收小组应当由采购人的代表和有关专业人员组成，人数不得少于3人。3.采购人应当通知供应商按时交货，并要求供应商提供相关的技术资料和质量证明文件。（二）验收实施1.采购人应当按照验收方案组织验收小组对采购项目进行验收。验收小组应当对采购项目的数量、质量、规格、型号等进行逐一核对，确保采购项目符合采购合同的要求。2.验收过程中，验收小组可以邀请相关专家或者专业机构进行技术支持，对采购项目的技术性能、质量指标等进行检测和评估。3.验收小组应当对验收情况进行记录，并形成验收报告。验收报告应当包括采购项目的名称、规格型号、数量、单价、金额、交货时间、交货地点、验收标准、验收方法、验收结果等内容。（三）验收结果处理1.验收合格的，采购人应当按照采购合同的约定支付采购资金。2.验收不合格的，采购人应当及时通知供应商，要求供应商限期整改或者重新提供货物、服务。供应商应当在规定的时间内完成整改或者重新提供货物、服务，并经采购人验收合格后，采购人方可支付采购资金。3.采购人应当对验收结果处理的情况进行记录，并保存相关资料。八、采购资金支付管理（一）支付申请1.采购人应当按照采购合同的约定，在验收合格后及时向财政部门提交支付申请。支付申请应当包括采购项目的名称、规格型号、数量、单价、金额、采购合同编号、验收报告编号、付款方式、付款金额等内容。2.采购人应当对支付申请的真实性、准确性、完整性负责，并提供相关的证明材料，如采购合同、验收报告、发票等。3.财政部门应当对采购人提交的支付申请进行审核，审核无误后按照规定的程序办理支付手续。（二）支付审核1.财政部门应当对采购人提交的支付申请进行审核，审核内容包括采购项目是否符合采购预算、采购合同是否履行、验收报告是否真实有效、发票是否合规等。2.财政部门应当建立健全支付审核制度，明确审核流程和审核责任，确保支付审核工作的规范、严谨。3.财政部门应当对支付审核的情况进行记录，并保存相关资料。（三）支付方式与时间1.财政部门应当按照规定的支付方式和时间办理支付手续。支付方式包括财政直接支付和财政授权支付两种方式。2.财政直接支付是指财政部门根据采购人的支付申请，将采购资金直接支付给供应商；财政授权支付是指采购人根据财政部门的授权，自行开具支付令，通过国库单一账户体系将采购资金支付给供应商。3.财政部门应当按照采购合同约定的付款时间办理支付手续，确保采购资金及时足额支付给供应商。九、监督检查与责任追究（一）监督检查1.财政部门应当加强对政府采购活动的监督检查力度，建立健全监督检查制度，定期对采购人、采购代理机构的政府采购活动进行监督检查。2.监督检查的内容包括采购预算执行情况、采购方式选择情况、采购文件编制情况、采购活动组织实施情况、采购合同签订与履行情况、采购资金支付情况等。3.财政部门应当对监督检查中发现的问题及时进行处理，并将处理结果向社会公开。（二）投诉处理1.供应商认为采购文件、采购过程和中标、成交结果使自己的权益受到损害的，可以在知道或者应知其权益受到损害之日起7个工作日内，以书面形式向采购人提出质疑。采购人应当在收到质疑函后7个工作日内作出答复。2.供应商对采购人的答复不满意或者采购人未在规定的时间内作出答复的，可以在答复期满后15个工作日内，向同级财政部门投诉。财政部门应当在收到投