泸州市国企采购制度

PAGE泸州市国企采购制度一、总则（一）目的为了规范泸州市国有企业采购行为，加强采购管理，提高采购效率，保证采购质量，降低采购成本，防范采购风险，根据国家有关法律法规和政策规定，结合本市国有企业实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于泸州市国有独资企业、国有控股企业及其下属全资、控股子企业（以下统称国有企业）的货物、工程和服务采购活动。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动应当遵守国家法律法规和政策规定，严格按照法定程序进行，确保采购行为合法合规。2.公开公平公正原则：采购活动应当公开透明，公平对待所有潜在供应商，确保采购结果公正合理。3.效益优先原则：采购活动应当注重经济效益和社会效益，优化采购流程，降低采购成本，提高采购资金使用效益。4.诚实守信原则：采购活动各方当事人应当诚实守信，严格履行合同约定，自觉维护市场秩序。二、采购管理职责（一）采购决策机构国有企业应当建立健全采购决策机构，负责审议和决策重大采购事项。采购决策机构成员应当包括企业领导班子成员、相关部门负责人等，其中外部董事应当占一定比例。（二）采购管理部门国有企业应当设立专门的采购管理部门，负责采购活动的组织、协调和管理工作。采购管理部门应当配备专业的采购管理人员，具备相应的业务知识和技能。（三）采购执行部门国有企业应当根据采购项目的特点和需求，确定具体的采购执行部门。采购执行部门应当负责采购项目的实施，包括编制采购文件、发布采购信息、组织评审、签订合同等工作。（四）其他部门职责国有企业其他部门应当按照各自职责，配合采购管理部门和采购执行部门做好采购相关工作。例如，财务部门负责采购资金的预算、支付和核算；审计部门负责对采购活动进行审计监督；纪检监察部门负责对采购活动中的违规违纪行为进行查处等。三、采购方式（一）公开招标公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。适用于采购金额较大、技术复杂、有较多潜在供应商可供选择的项目。（二）邀请招标邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目，或者采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的项目。（三）竞争性谈判竞争性谈判是指采购人或者采购代理机构直接邀请三家以上供应商就采购事宜进行谈判的采购方式。适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要地；不能事先计算出价格总额的项目。（四）单一来源采购单一来源采购是指采购人向唯一供应商进行采购的方式。适用于只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的项目。（五）询价询价是指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商的一种采购方式。适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。四、采购流程（一）采购计划编制1.需求提出：各部门根据业务需要，提出采购需求，填写采购申请表，详细说明采购项目的名称、规格、数量、质量要求、预算金额、采购时间等内容。2.需求审核：采购管理部门对采购申请表进行审核，重点审核采购需求的合理性、必要性、合规性等。对于不符合要求的采购申请，采购管理部门应当及时与需求部门沟通，提出修改意见。3.采购计划制定：采购管理部门根据审核通过的采购申请表，结合企业采购预算和实际情况，制定采购计划。采购计划应当明确采购项目的采购方式、采购时间、采购责任人等内容。（二）采购文件编制1.采购文件内容：采购执行部门根据采购计划，编制采购文件。采购文件应当包括采购公告（招标公告、投标邀请书等）、采购需求、采购预算、采购程序、评审标准、合同条款等内容。2.采购文件审核：采购管理部门对采购文件进行审核，重点审核采购文件的合法性、完整性、公正性等。对于不符合要求的采购文件，采购管理部门应当及时与采购执行部门沟通，提出修改意见。（三）采购信息发布1.发布渠道：采购执行部门应当按照规定的渠道发布采购信息，包括在公共资源交易平台、企业官方网站等媒体上发布采购公告、招标公告、投标邀请书等。2.信息内容：采购信息应当真实、准确、完整，不得含有虚假、误导性内容。采购信息发布后，采购执行部门应当及时关注潜在供应商的响应情况，解答潜在供应商的疑问。（四）供应商选择与管理1.供应商资格审查：采购执行部门应当对参与采购项目的供应商进行资格审查，审查内容包括供应商的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、资质证书、业绩情况、信誉状况等。只有通过资格审查的供应商才能参与采购项目的投标、谈判等活动。2.供应商选择：采购执行部门应当根据采购项目的特点和需求，选择合适的供应商。对于公开招标、邀请招标项目，应当按照评审标准进行评审，选择得分最高的供应商作为中标供应商；对于竞争性谈判、单一来源采购、询价项目，应当与供应商进行谈判，选择最优供应商。3.供应商管理：国有企业应当建立供应商管理档案，对供应商的基本情况、参与采购项目情况、履约情况等进行记录和管理。同时，国有企业应当定期对供应商进行评价，对于评价不合格的供应商，应当及时采取措施，如暂停合作、取消资格等。（五）采购评审1.评审组织：采购执行部门应当按照规定组织采购评审活动。对于公开招标、邀请招标项目，应当组建评标委员会或者谈判小组进行评审；对于竞争性谈判、单一来源采购、询价项目，应当组建谈判小组或者询价小组进行评审。评审委员会、谈判小组、询价小组应当由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，其中专家人数不得少于成员总数的三分之二。2.评审标准：采购文件应当明确评审标准，评审标准应当包括价格、技术、服务、信誉等方面的内容。评审委员会、谈判小组、询价小组应当按照评审标准进行评审，客观、公正地评价供应商的投标文件、谈判文件、询价文件等。3.评审过程：评审委员会、谈判小组、询价小组应当按照规定的程序进行评审，包括开标、评标、谈判、询价等环节。评审过程应当记录在案，评审结果应当当场宣布。（六）合同签订与履行1.合同签订：采购执行部门应当根据评审结果，与中标供应商或者成交供应商签订采购合同。采购合同应当明确双方的权利和义务，包括采购项目的名称、规格、数量、质量要求、价格、交货时间、交货地点、付款方式、违约责任等内容。采购合同签订后，采购执行部门应当及时将合同副本送采购管理部门备案。2.合同履行：采购合同签订后，双方应当按照合同约定履行各自的义务。采购执行部门应当及时跟踪合同履行情况，督促供应商按时、按质、按量交付采购项目。对于供应商违反合同约定的行为，采购执行部门应当及时采取措施，如要求供应商承担违约责任、解除合同等。（七）采购验收1.验收组织：采购执行部门应当组织相关部门和人员对采购项目进行验收。验收人员应当包括采购人代表、技术专家、质量检验人员等。验收人员应当按照采购合同和相关标准进行验收，确保采购项目符合要求。2.验收内容：验收内容应当包括采购项目的数量、质量、规格、性能等方面的内容。验收人员应当对采购项目进行实地检查、测试、检验等，确保采购项目符合要求。3.验收报告：验收结束后，验收人员应当出具验收报告。验收报告应当包括采购项目的名称、规格、数量、质量情况、验收结论等内容。验收报告应当由验收人员签字确认，并加盖验收单位公章。（八）采购资金支付1.支付申请：采购执行部门应当根据采购合同和验收报告，向财务部门提出采购资金支付申请。支付申请应当包括采购项目的名称、规格、数量、价格金额、付款方式、付款时间等内容。2.支付审核：财务部门应当对采购资金支付申请进行审核，重点审核采购合同的签订情况、验收报告的出具情况、付款方式的合规性等。对于不符合要求的支付申请，财务部门应当及时与采购执行部门沟通，提出修改意见。3.资金支付：财务部门审核通过后，应当按照采购合同约定的付款方式和时间，及时支付采购资金。采购资金支付后，财务部门应当及时进行账务处理，确保账目清晰。五、采购风险管理（一）风险识别国有企业应当建立采购风险识别机制，对采购活动中可能存在的风险进行识别和评估。采购风险主要包括市场风险、信用风险、质量风险、法律风险等。（二）风险评估国有企业应当对识别出的采购风险进行评估，确定风险的等级和影响程度。风险评估可以采用定性评估和定量评估相结合的方法，如风险矩阵、层次分析法等。（三）风险应对国有企业应当根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施。风险应对措施主要包括风险规避、风险降低、风险转移、风险接受等。例如，对于市场风险，可以通过市场调研、价格谈判等方式降低风险；对于信用风险，可以加强供应商管理，建立信用评价体系等方式降低风险；对于质量风险，可以加强质量检验，签订质量保证条款等方式降低风险；对于法律风险，可以加强法律法规学习，聘请法律顾问等方式降低风险。（四）风险监控国有企业应当建立采购风险监控机制，对采购风险应对措施的执行情况进行监控和评估。风险监控可以采用定期检查、不定期抽查等方式，及时发现和解决风险应对过程中存在的问题。同时，国有企业应当根据风险监控结果，及时调整风险应对措施，确保采购风险得到有效控制。六、监督检查与责任追究（一）监督检查1.内部监督：国有企业应当建立健全内部监督机制，加强对采购活动的监督检查。采购管理部门应当定期对采购项目进行检查，重点检查采购程序的执行情况、采购文件和合同的签订情况、采购资金的支付情况等。审计部门应当定期对采购活动进行审计，重点审计采购项目的合法性、合规性、效益性等。纪检监察部门应当对采购活动中的违规违纪行为进行查处，维护采购活动的正常秩序。2.外部监督：国有企业应当接受政府有关部门的监督检查，如财政部门、国资监管部门等。政府有关部门可以通过定期检查、不定期抽查、专项审计等方式，对国有企业采购活动进行监督检查，确保国有企业采购活动合法合规。（二