支行保密工作制度

PAGE支行保密工作制度一、总则（一）目的为加强支行保密工作，确保国家秘密、商业秘密和内部敏感信息的安全，维护支行的合法权益和正常运营秩序，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于支行全体员工，包括正式员工、劳务派遣人员、实习生等在支行工作期间接触到保密信息的人员。（三）基本原则1.依法管理原则：严格遵守国家法律法规和金融行业保密规定，依法开展保密工作。2.预防为主原则：强化保密意识教育，完善保密措施，防范于未然，防止失泄密事件发生。3.突出重点原则：明确重点保密部位、关键岗位和重要信息，实施分类管理，确保核心秘密安全。4.严格责任原则：明确保密工作责任，对违反保密制度的行为严肃追究责任。二、保密工作组织与职责（一）保密工作领导小组支行成立保密工作领导小组，由行长担任组长，各部门负责人为成员。保密工作领导小组职责如下：1.贯彻执行国家保密法律法规和上级行保密工作要求，研究制定支行保密工作制度、计划和措施。2.组织协调支行保密工作，定期召开保密工作会议，分析研究保密工作形势，解决保密工作中的重大问题。3.监督检查支行各部门保密工作落实情况，对发现的问题及时督促整改。4.对违反保密制度的行为进行调查处理，提出处理意见和建议。（二）保密工作办公室保密工作办公室设在综合管理部，负责保密工作领导小组日常工作。其职责如下：1.负责起草、修订和完善支行保密工作制度，制定保密工作计划和措施。2.组织开展保密宣传教育活动，提高员工保密意识和技能。3.负责保密文件、资料的收发、登记、保管和归档工作。4.对涉及保密事项的计算机信息系统、办公自动化设备等进行管理和监督。5.组织开展保密检查和隐患排查工作，及时发现和消除保密安全隐患。6.负责与上级行保密工作部门及当地保密行政管理部门的沟通协调，及时报告保密工作情况。（三）各部门保密工作职责1.综合管理部负责支行保密工作的综合协调和日常管理，组织实施保密工作制度和措施。负责机要文件、档案的保密管理，做好文件的收发、传递、归档和销毁工作。负责办公区域的安全保卫工作，防止无关人员进入涉密区域。负责对涉及保密事项的会议、活动进行保密管理，做好会议场所的安全防范和会议文件的保密工作。2.风险管理部负责信贷业务、风险管理等方面的保密工作，对涉及客户信息、信贷资料、风险评估报告等进行保密管理。严格遵守客户信息保密规定，不得泄露客户的商业秘密和个人隐私信息。参与保密检查和违规行为调查，提供相关专业意见。3.市场营销部负责市场营销活动中的保密工作，对涉及客户信息、营销方案、市场调研资料等进行保密管理。不得向无关人员泄露客户信息和营销机密，确保客户信息安全。在与客户沟通和业务洽谈过程中，严格遵守保密纪律，维护支行和客户的利益。4.财务会计部负责财务会计信息的保密工作，对财务报表、财务数据、会计凭证等进行保密管理。严格执行财务保密制度，防止财务信息泄露，确保财务工作安全。加强对财务印鉴、票据、密钥等重要物品的管理，防止丢失和被盗用。5.运营管理部负责运营业务中的保密工作，对业务流程、操作规程、系统数据等进行保密管理。加强对营业场所、自助设备、网络系统等的安全管理，防止业务信息泄露和系统安全事件发生。对涉及客户账户信息、交易记录等进行保密处理，确保客户资金安全。6.其他部门各部门应根据本部门业务特点，制定相应的保密工作措施，负责本部门涉及的保密事项管理，确保本部门业务活动中的信息安全。三、保密范围与密级划分（一）保密范围1.国家秘密：涉及国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉的事项。2.商业秘密：不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。包括但不限于客户信息、业务数据、财务信息、营销方案、技术诀窍、内部管理规定等。3.内部敏感信息：支行在经营管理过程中产生的，虽不属于国家秘密和商业秘密，但一旦泄露可能对支行形象、声誉、业务发展或内部管理造成不利影响的信息。（二）密级划分1.绝密级：最重要的保密信息，泄露会使国家或支行的安全和利益遭受特别严重的损害。2.机密级：重要的保密信息，泄露会使国家或支行安全和利益遭受严重的损害。3.秘密级：一般的保密信息，泄露会使国家或支行安全和利益遭受损害。四、保密措施（一）文件资料保密1.严格执行文件收发、登记制度，对涉密文件要单独登记、编号，注明密级。2.涉密文件应由专人负责传递、保管，不得擅自扩大知悉范围。3.借阅涉密文件须经批准，借阅人应妥善保管，按时归还，不得转借他人。4.需销毁的涉密文件应按照规定程序进行销毁，确保信息彻底消除。5.支行内部形成的重要文件、资料应标明密级，按照保密要求进行管理。（二）计算机信息系统保密1.计算机信息系统应采取安全防护措施，设置用户权限和密码，防止非法访问。2.涉密计算机不得连接互联网及其他公共网络，严禁在非涉密计算机上处理涉密信息。3.存储涉密信息的计算机应进行加密处理，定期备份数据，并将备份数据存储在安全地点。4.对计算机信息系统进行维护、维修时，应确保涉密信息安全，必要时采取脱密处理措施。5.员工不得擅自卸载、修改计算机系统中的安全防护软件，不得利用计算机系统从事违法违规活动。（三）办公自动化设备保密管理1.复印机、打印机、传真机等办公自动化设备应指定专人管理，严格控制使用范围。2.复印、打印涉密文件须经批准，操作人员不得擅自多印、留存涉密文件。3.传真涉密文件时应采取加密措施，确保传输安全。4.对废弃的办公自动化设备应进行清理，删除存储的涉密信息后再进行处理。（四）会议保密管理1.召开涉及保密事项的会议，应选择具备保密条件的场所，对会议场所进行安全检查。2.严格控制参会人员范围，对参会人员进行保密教育，要求其遵守会议保密纪律。3.会议文件应标明密级，按照保密要求进行发放、回收和保管，不得擅自扩大知悉范围。4.会议期间，不得使用无线通信设备谈论涉密内容，不得在会议场所随意放置涉密文件。（五）客户信息保密管理1.严格遵守客户信息保密规定，不得泄露客户的商业秘密和个人隐私信息。2.收集、使用客户信息应遵循合法、正当、必要的原则，明确收集、使用目的，并告知客户相关信息。3.对客户信息进行分类管理，采取加密存储、访问控制等措施，确保客户信息安全。不得将客户信息用于未经客户同意的其他用途。4.员工离职时，应将涉及客户信息的资料、设备等交接清楚，不得擅自留存或带走。（六）对外交往保密管理1.与外部单位或个人交往过程中涉及保密事项的，应签订保密协议，明确双方的权利和义务。2.对外提供资料、数据时应进行保密审查，确保提供的信息不涉及国家秘密、商业秘密和内部敏感信息。3.参加外部会议、活动时，应遵守会议、活动主办方的保密规定，不得泄露支行的保密信息。五、保密监督与检查（一）监督检查机制支行建立保密监督检查机制，定期对各部门保密工作进行检查，及时发现和解决存在的问题。保密工作办公室负责组织实施保密检查工作，各部门应积极配合。（二）检查内容1.保密制度执行情况，包括保密工作责任制落实、保密措施执行等。2.涉密文件、资料管理情况，包括文件收发、登记、保管、借阅、销毁等环节。3.计算机信息系统和办公自动化设备保密管理情况，包括安全防护措施、用户权限设置、数据备份等。4.客户信息保密管理情况，包括客户信息收集、使用、存储、保护等环节。5.员工保密意识和技能情况，包括保密培训教育效果等。（三）检查方式1.定期检查：保密工作办公室每年至少组织一次全面的保密检查，对各部门保密工作进行综合评估。2.不定期抽查：根据工作需要，保密工作办公室可随时对部分部门或重点环节进行抽查，及时发现和纠正存在的问题。3.专项检查：针对特定时期、特定业务或特定事项开展专项保密检查，确保保密工作措施落实到位。（四）检查结果处理1.对保密检查中发现的问题，保密工作办公室应及时下达整改通知书，要求责任部门限期整改。2.责任部门应针对检查中发现的问题，制定切实可行的整改措施，认真进行整改，并在规定时间内将整改情况书面报告保密工作办公室。3.对整改不力或拒不整改的部门和个人，将按照有关规定严肃追究责任。六、保密教育与培训（一）教育培训计划支行制定年度保密教育与培训计划，明确教育培训的内容、方式、时间和对象，确保保密教育与培训工作有序开展。（二）教育培训内容1.国家保密法律法规和金融行业保密规定。2.支行保密工作制度和操作规程。3.保密意识教育，包括保密的重要性、失泄密的危害等。4.保密技能培训，如文件资料管理、计算机信息系统安全、办公自动化设备操作安全等。（三）教育培训方式1.集中培训：定期组织全体员工参加保密知识培训，邀请专家或内部人员进行授课。2.专题讲座：针对特定保密事项或重要岗位人员举办专题讲座，深入讲解相关保密知识和技能。3.案例分析：通过分析典型失泄密案例，吸取教训，增强员工保密意识。4.在线学习：利用内部网络平台提供保密知识在线学习资源，方便员工随时学习。（四）教育培训效果评估建立保密教育与培训效果评估机制，通过考试、撰写心得体会、实际操作等方式对员工的学习效果进行评估，确保员工掌握必要的保密知识和技能。七、保密奖惩（一）奖励对在保密工作中表现突出的数据进行表彰和奖励：1.严格遵守保密制度，积极履行保密职责，无任何失泄密行为的。2.发现并及时制止失泄密行为，避免支行遭受重大损失的。3.对保密工作提出合理化建议，被支行采纳并取得显著成效的。4.在保密技术研发、保密管理创新等方面做出突出贡献的。奖励方式包括通报表扬、颁发荣誉证书、给予物质奖励等。（二）惩罚对违反保密制度的数据进行严肃处理：1.泄露国家秘密、商业秘密或内部敏感信息的。2.擅自扩大保密信息知悉范围的。3.未按规定保管、使用涉密文件、资料或设备，导