《专利检索服务规范》

1专利检索服务规范本文件规定了专利检索服务的服务要求、服务类型、服务流程以及服务评价与改进。本文件适用于专利检索服务机构规范专利检索行为。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T21374-2008知识产权文献与信息基本词汇3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1专利patent专利权所保护的技术方案或设计，包括发明、实用新型和外观设计。［来源：GB/T21374—2008，3.2.1］3.2专利检索patentsearch基于给定的技术方案、技术主题、设计或目标专利，从专利和/或非专利中系统性地查找相关信息的过程。4服务要求4.1专利检索服务机构要求专利检索服务机构要求如下：a)应配备满足4.2要求的专利检索服务人员；b)应配备计算机、通讯网络等硬件基础设施设备；c)应配备获取专利检索信息的专利检索、专利分析等软件工具，或专利数据库访问账号；d)应建立利益冲突检查、信息保密、档案管理等制度；e)应遵守职业道德、执业纪律；f)应符合附录A的规定。4.2专利检索服务人员要求专利检索服务人员要求如下：a)应掌握《专利法》《专利法实施细则》及相关法律法规，掌握专利保护范围的确定原则以及新颖性、创造性的审查标准；b)宜掌握专利侵权比对分析及专利风险评估的方法；c)应熟悉专利分类号体系和专利文献著录项目规范；d)应能熟练操作主流专利检索系统，制定并优化多维度检索策略；e)应具备检索式构建、检索结果筛选和分析以及检索报告撰写的能力；f)应具备对应技术领域的专业知识，能准确理解技术或设计方案的核心特征与创新点；g)应具有持续学习能力，能定期参加专利检索技术及法规更新的相关培训；2h)应具有一定的外语资料阅读能力。4.3专利检索资源4.3.1概括专利检索服务机构进行专利检索的资源包括专利文献和/或非专利文献。4.3.2专利文献4.3.2.1专利文献包括基础著录项目信息、技术内容信息、法律状态信息等。4.3.2.2基础著录项目信息包括专利申请号、公开号、专利号、申请日、公布日、公告日、专利名称、申请人、专利权人、设计人、发明人等。4.3.2.3技术内容信息包括权利要求书、说明书、说明书附图、分类号、外观设计的简要说明和图片/照片等。4.3.3非专利文献非专利文献主要包括科技图书、期刊、学位论文、标准/协议、索引工具及手册等；可以是纸质出版物、视听资料，也可以是存在于互联网或者其他在线数据库中的资料等。5服务类型5.1概述专利检索主要的服务类型包括专利性检索、技术主题检索、专利稳定性检索、专利侵权检索等。5.2专利性检索针对发明创造的技术方案或设计方案进行专利文献和非专利文献检索，根据检索结果分析判断该技术方案是否具备新颖性和创造性，该设计方案是否不属于现有设计、没有抵触申请且与现有设计或现有设计特征的组合相比具有明显区别。5.3技术主题检索依据技术主题对专利文献开展检索，筛选与目标技术主题相关的专利文献，输出相关专利文献清单。5.4专利稳定性检索针对目标专利进行专利文献和非专利文献检索，检索可能影响授权专利有效性的现有技术或现有设计，评估专利权是否稳固。5.5专利侵权检索（FTO）针对委托方提供的产品或方法的技术方案或设计方案进行检索，判断技术方案或设计方案是否落入授权有效专利的保护范围，或落入尚处于申请阶段的专利请求保护范围内，从而获得可能被侵权的专利或专利申请，为后续排查潜在侵权风险提供证据支持。6服务流程6.1概述专利检索服务流程应包括委托受理、检索实施、报告撰写与交付以及档案管理。6.2委托受理6.2.1需求沟通与确认专利检索服务机构应通过与委托方的沟通明确检索目的、技术领域、技术/设计方案、目标专利、目标国家/地区、时间范围、预算及成果形式等检索需求信息，形成书面记录。36.2.2利益冲突核查专利检索服务机构应在合同签订前完成利益冲突核查，若存在利益冲突，应书面告知委托方，获得委托方同意后可继续推进服务。6.2.3人员指派专利检索服务机构应根据检索类型、技术领域及委托方意愿，指派具备相应技术背景和检索经验的专利检索服务人员。6.2.4合同签订专利检索服务机构应与委托方就服务内容、交付要求、服务费用及保密责任等协商一致后，签订委托合同，其中交付要求包括交付的时间节点、交付形式、交付途径、验收方式等。6.3检索实施6.3.1共同要求6.3.1.1专利检索服务人员在检索前应充分理解检索对象的方案或设计以及委托方的检索目标。6.3.1.2专利检索服务人员应根据检索对象和检索目标确定检索要素。检索要素应包含关键词和/或分类号等，其中关键词应适当扩展同义词、近义词、上下位词等；分类号可采用国际专利分类号（IPC）、联合专利分类号（CPC）或洛迦诺分类号（LOC）等。6.3.1.3专利检索服务人员应构建由检索要素按照“与”“或”“非”等逻辑组成的检索式，并应与选择的专利数据库的索引体系和检索规则相匹配。6.3.2专利性检索实施专利检索服务人员应针对检索对象的技术方案或设计方案，查找在检索截止日之前公开的、可能影响发明、实用新型专利的新颖性、创造性的现有技术，或影响外观设计授权的现有设计。6.3.3技术主题检索实施6.3.3.1专利检索服务人员应在检索前对技术主题进行分解，确定技术范畴和包含的细分技术，形成技术分解表。6.3.3.2专利检索服务人员应构建检索策略并进行检索，对初步检索结果中不相关的结果进行去噪处理后，验证其查全率和查准率。6.3.3.3专利检索服务人员应基于验证结果迭代修正检索策略，直至查全率和查准率符合检索需求。6.3.4专利稳定性检索实施6.3.4.1专利检索服务人员应确定目标专利的法律状态，并分析其在审查、复审、无效或诉讼过程中的历史文件，对于目标专利的审查历史中已引用的对比文件及其同族专利，应纳入分析范围，或根据委托方需求从检索结果中排除而仅提供新的对比文件。6.3.4.2专利检索服务人员应以目标专利的申请日或优先权日为时间节点，检索在该日期前公开的现有技术，以及在先申请在后公开且可能构成抵触申请的对比文件。6.3.4.3针对发明或实用新型专利，应依据《专利法》第22条第2款、第3款规定的新颖性和创造性标准，筛选出可能影响目标专利稳定性的对比文件。6.3.4.4针对外观设计专利，应依据《专利法》第23条第1款、第2款规定的新颖性和明显区别标准，筛选出可能影响目标专利稳定性的现有设计或现有设计特征的组合。6.3.5专利侵权检索（FTO）实施6.3.5.1专利检索服务人员应将委托方提供的产品或方案进行技术特征拆解，作为检索对象。6.3.5.2检索的地域范围应聚焦于委托方产品或方案可能生产、销售或出口的目标国家/地区。6.3.5.3应以委托方提供的日期或检索执行日或为检索截止日，检索在此之前公开的专利和专利申请，应以授权有效专利及在审专利为主要目标。46.3.5.4应依据全面覆盖原则等侵权判定原则，筛选出高风险专利。6.4报告撰写与交付6.4.1概述专利检索报告应内容完整、数据准确、结论清晰。6.4.2报告内容6.4.2.1专利性检索报告专利性检索报告应包含以下内容：a)基本信息，包括报告名称和/或编号，检索对象，检索资源以及检索截止日期等；b)检索策略，应列明检索要素，包括关键词和/或分类号等；c)对比文件清单，包括相关的专利和/或非专利文献；d)分析和结论，基于对相关对比文件与检索对象的特征对比分析，给出对检索对象新颖性、创造性或相对于现有设计是否具有明显区别的评价结论并说明理由。6.4.2.2技术主题检索报告技术主题检索报告应包含以下内容：a)基本信息，包括报告名称和/或编号，检索对象，检索资源，检索的时间范围和地域范围，其中检索对象部分应概述技术主题，并载明技术分解表；b)检索策略，应列明检索要素，包括关键词和/或分类号等，宜列明主要检索式；c)相关专利文献清单，应列出相关专利文献；d)分析和结论，针对委托方的具体需求，给出申请趋势、技术分布、申请人排名等分析结论。6.4.2.3专利稳定性检索报告专利稳定性检索报告应包含以下内容：a)基本信息，包括报告名称和/或编号，检索的目标专利和目标权利要求，检索资源以及检索截止日期等。检索截止日期应明确为目标专利的申请日或优先权日；b)检索策略，应列明检索要素，包括关键词和/或分类号等，宜列明主要检索式；c)对比文件清单，包括相关的专利和/或非专利文献；d)分析和结论，基于对相关对比文件与目标专利权利要求的特征对比分析，给出对目标专利新颖性、创造性或相对于现有设计是否具有明显区别的评价结论并说明理由。6.4.2.4专利侵权检索（FTO）报告专利侵权检索（FTO）报告应包含以下内容：a)基本信息，包括报告名称和/或编号，检索对象，检索资源，检索的时间范围和地域范围，其中检索对象部分应明确检索的具体方案或特征；b)检索策略，应列明主要检索式及其命中结果数量和阅读比例；c)对比文件清单，应按照风险等级从高到低排序列出相关专利文献清单，并载明各专利的法律状态；d)分析和结论，如检索需求中包含侵权比对分析，应针对筛选的高风险专利进行侵权比对分析，给出总体结论并提出建议。6.4.3报告交付报告交付应根据委托方要求采用电子件或纸质文件并加盖单位印章。6.5档案管理6.5.1概述档案管理分为档案信息管理和数据库安全管理。6.5.2档案信息管理56.5.2.1专利检索服务机构应建立并有效实施档案信息管理制度。仅在获得委托方授权后，方可收集和使用委托方信息；收集范围以完成服务所必需为限。应采取加密、访问控制等技术和管理措施，确保信息的完整性、保密性和可用性。6.5.2.2未经委托方书面同意，专利检索服务机构不得向任何第三方提供委托方信息。6.5.2.3当发生信息泄露或丢失时，专利检索服务机构应立即启动应急预案，采取补救措施并书面告知委托方。6.5.3数据库安全管理6.5.3.1.1专利检索服务机构应为专利检索服务人员提供合法、合规的专利检索数据库访问权限。使用商业数据库的，应通过统一采购方式获得授权。6.5.3.1.2专利检索服务机构应对专利检索数据库账号安排责任人实行合理分配和访问控制管理，应禁止可能存在利