2026年《期货交易管理条例》试题及答案

2026年《期货交易管理条例》试题及答案一、单项选择题1.根据2026年修订的《期货交易管理条例》，设立期货交易所应当由（）批准。A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.国务院商务主管部门答案：B。解析：条例第六条明确规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。2.期货公司从事经纪业务时，其注册资本最低限额为人民币（）。A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元答案：B。解析：条例第十六条规定，期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元，且需为实缴资本。3.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.中国期货业协会答案：B。解析：条例第三十四条规定，客户未在规定时间内追加保证金或自行平仓的，期货公司可强行平仓，由此产生的费用和损失由客户承担。二、多项选择题1.下列属于期货交易禁止行为的有（）。A.编造并传播影响期货交易的虚假信息B.单独或者合谋，集中资金优势操纵期货交易价格C.期货公司向客户做获利保证D.客户与期货公司约定分享利益、共担风险答案：ABCD。解析：条例第十三条禁止编造、传播虚假信息；条例第四十条禁止操纵期货交易价格；条例第二十四条禁止期货公司向客户做获利保证或约定分享利益、共担风险。2.根据条例规定，期货交易所的职责包括（）。A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则B.发布市场信息C.监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务D.查处违规行为答案：ABCD。解析：条例第十条明确期货交易所应履行制定规则、发布信息、监管会员及相关主体、查处违规等职责。三、判断题1.期货公司可以从事与期货业务无关的活动，但需经国务院期货监督管理机构批准。（）答案：×。解析：条例第十七条规定，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或国务院期货监督管理机构另有规定的除外，未经批准不得从事无关活动。2.期货保证金存管银行应当按照国务院期货监督管理机构的规定，向期货保证金安全存管监控机构报送客户和会员保证金的存取、划转等信息。（）答案：√。解析：条例第五十二条规定，期货保证金存管银行应向期货保证金安全存管监控机构报送相关信息，确保保证金安全。四、案例分析题2026年5月，某期货公司为扩大业务规模，在未向国务院期货监督管理机构申请变更业务范围的情况下，擅自开展期货投资咨询业务。客户王某通过该公司提供的“专业投资建议”进行交易，因建议失准导致亏损50万元。王某认为期货公司存在违规行为，向监管部门投诉。问题：该期货公司的行为违反了哪些条例规定？监管部门应如何处理？答案：该期货公司违反了条例第十九条规定：“期货公司办理变更业务范围等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。”擅自开展期货投资咨询业务属于未获批变更业务范围的违规行为。根据条例第六十六条，监管部门应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得不足10万元的，处1