基金从业资格《基金法律法规》考试复习题库（附答案）

st基金从业资格《基金法律法规》考试复习题库（附答案）单选题1.基金管理人应当在基金募集期限届满时，将募集的资本划入托管账户的时限是？A、3个工作日内B、5个工作日内C、7个工作日内D、10个工作日内参考答案：B2.基金管理人应当在基金合同中约定基金的投资者权益保护措施，以下哪项是正确的？A、不需要权益保护措施B、由基金管理人负责C、由基金托管人负责D、由投资者负责参考答案：B3.基金管理人应当在基金年度报告中披露的内容不包括？A、基金投资组合B、基金管理人薪酬C、基金托管人报酬D、基金业绩表现参考答案：B4.证券投资基金的收益分配方式通常为？A、现金分红B、再投资C、现金分红或再投资D、不分配参考答案：C5.基金管理人应当在基金合同中明确约定的事项不包括？A、基金的投资范围B、基金的投资比例限制C、基金的估值方法D、基金的管理人报酬参考答案：D6.基金管理人应当在基金合同生效后多少日内公告基金合同生效？A、3日B、5日C、7日D、10日参考答案：A7.基金管理人应当在基金合同生效后多少个工作日内开始办理申购、赎回业务？A、3B、5C、7D、10参考答案：A8.基金管理人应当在基金合同中约定基金的争议解决方式，以下哪项是正确的？A、提交仲裁B、提交法院诉讼C、由基金管理人决定D、由基金托管人决定参考答案：A9.基金管理人应当在基金合同中约定基金的份额登记方式，以下哪项是正确的？A、由基金管理人负责B、由基金托管人负责C、由证券登记结算机构负责D、由投资者自行负责参考答案：C10.基金管理人应当在基金合同中约定基金的投资者信息保密义务，以下哪项是正确的？A、不需要保密义务B、由基金管理人负责C、由基金托管人负责D、由投资者负责参考答案：B11.基金管理人应当在基金合同中约定基金的估值方法，以下哪项是正确的？A、采用成本法B、采用市价法C、由基金管理人随意选择D、应当符合相关法规要求参考答案：D12.基金管理人应当在基金合同生效后多少个工作日内披露基金合同生效公告？A、3B、5C、7D、10参考答案：A13.基金管理人应当在基金合同中约定基金的投资范围，以下哪项不属于基金的投资范围？A、股票B、债券C、房地产D、金融衍生品参考答案：C14.基金管理人应当在基金合同中约定基金的投资比例限制，以下哪项是正确的？A、可以无限投资于单一证券B、必须遵守法律法规规定比例C、无需设定比例D、由基金管理人自行决定参考答案：B15.基金管理人应当在基金合同中约定基金的托管费用，以下哪项是正确的？A、由基金管理人支付B、由基金托管人支付C、从基金资产中列支D、由投资者支付参考答案：C16.基金管理人应当在基金合同中约定基金的清算程序，以下哪项是正确的？A、清算程序由基金管理人单方面决定B、清算程序应当明确并符合法律规定C、清算程序无需备案D、清算程序由基金托管人决定参考答案：B17.基金管理人应当在基金合同中约定基金的流动性管理措施，以下哪项是正确的？A、不需要流动性管理B、由基金管理人自行决定C、由基金托管人决定D、按照法律法规和合同约定参考答案：D18.基金管理人应当在基金年度报告中披露的信息不包括？A、基金投资组合B、基金管理人报酬C、基金审计报告D、基金管理人财务状况参考答案：D19.基金管理人应当在基金募集期限届满后多少日内聘请具有证券从业资格的会计师事务所进行验资？A、3日B、5日C、7日D、10日参考答案：C20.基金管理人应当在基金半年度报告中披露的信息不包括？A、基金投资组合B、基金收益情况C、基金管理人报酬D、基金管理人股东信息参考答案：D21.基金管理人应当在基金合同中明确约定基金的收益分配方式，以下哪种不属于收益分配方式？A、现金分红B、红利再投资C、利息再投资D、本金返还参考答案：D22.基金份额持有人大会可以审议的事项不包括？A、更换基金管理人B、调整基金费率C、修改基金合同D、增加基金规模参考答案：D23.基金管理人和基金托管人之间的关系是？A、代理关系B、委托关系C、监督与被监督关系D、合伙关系参考答案：C24.基金管理人应当在基金合同中约定基金的信息披露义务，以下哪项是正确的？A、不需要信息披露B、由基金管理人负责C、由基金托管人负责D、由投资者负责参考答案：B25.基金管理人应当在每季度结束后多少个工作日内向中国证监会报送基金季度报告？A、3B、5C、7D、10参考答案：C26.基金管理人应当在基金合同中约定基金的投资者教育内容，以下哪项是正确的？A、不需要投资者教育B、由基金管理人负责C、由基金托管人负责D、由投资者负责参考答案：B27.基金份额持有人大会的召开条件是？A、持有10%以上基金份额的持有人提议B、持有50%以上基金份额的持有人提议C、持有20%以上基金份额的持有人提议D、持有30%以上基金份额的持有人提议参考答案：A28.基金管理人应当在基金合同中约定基金的投资者投诉处理机制，以下哪项是正确的？A、不需要投诉处理机制B、由基金管理人负责C、由基金托管人负责D、由投资者负责参考答案：B29.基金份额持有人大会的召开方式不包括以下哪一种？A、现场方式B、电话会议C、网络方式D、邮寄投票参考答案：D30.基金管理人应当在基金季度报告中披露的信息不包括？A、投资组合B、基金收益C、基金经理变更D、基金管理人财务状况参考答案：D31.基金管理人应当在基金合同中约定基金的设立方式，以下哪项是正确的？A、个人设立B、机构设立C、由基金管理人设立D、由基金托管人设立参考答案：C32.基金管理人应当在基金合同中约定基金的法律适用，以下哪项是正确的？A、适用国际法B、适用中国法律C、适用基金所在地法律D、适用基金托管人所在国法律参考答案：B33.基金管理人应当在基金合同中约定基金的投资者适当性管理，以下哪项是正确的？A、不需要投资者适当性管理B、由基金管理人负责C、由基金托管人负责D、由投资者负责参考答案：B34.基金管理人应当在基金合同中约定基金的销售服务费，以下哪项是正确的？A、由基金管理人支付B、由基金托管人支付C、从基金资产中列支D、由投资者支付参考答案：C35.基金管理人应当自收到基金募集核准文件之日起多长时间内进行基金募集？A、3个月内B、6个月内C、9个月内D、12个月内参考答案：B36.基金管理人应当在基金合同中约定基金的转让方式，以下哪项是正确的？A、仅限于场内交易B、仅限于场外交易C、由基金管理人决定D、按照法律法规和合同约定参考答案：D37.基金管理人应当在基金合同中约定基金的运作方式，下列不属于基金运作方式的是？A、封闭式B、开放式C、信托型D、公司型参考答案：D38.基金管理人应当在基金合同中明确约定的事项不包括？A、基金的存续期限B、基金的清算方式C、基金的收益分配方式D、基金的管理人报酬参考答案：D39.下列哪项不属于基金托管人的职责？A、安全保管基金财产B、办理基金备案C、对基金投资运作进行监督D、计算并披露基金资产净值参考答案：B40.基金管理人和基金托管人之间的关系是？A、管理与被管理B、监督与被监督C、委托与受托D、合作与竞争参考答案：B41.基金管理人不得从事的活动是？A、运作基金财产B、从事证券投资C、向基金份额持有人承诺收益D、提供投资咨询服务参考答案：C42.基金管理人应当在基金合同中约定基金的管理费用，以下哪项是正确的？A、由基金托管人支付B、由基金管理人支付C、从基金资产中列支D、由投资者支付参考答案：C43.基金管理人应当在基金合同中约定基金的登记结算方式，以下哪项是正确的？A、由基金管理人负责B、由基金托管人负责C、由证券登记结算机构负责D、由投资者自行负责参考答案：C44.基金管理人应当在基金合同中约定基金的税收处理方式，以下哪项是正确的？A、由基金管理人代扣代缴B、由基金托管人代扣代缴C、由投资者自行申报D、由基金管理人负责参考答案：A45.基金管理人应当在基金合同中明确约定的事项包括？A、基金的托管人B、基金的投资者数量C、基金的最低募集规模D、基金的赎回方式参考答案：A46.基金管理人应当在基金合同中明确约定的事项不包括？A、基金的投资目标B、基金的管理费率C、基金的托管费率D、基金的收益分配方式参考答案：C47.基金管理人应当在基金合同中约定基金的收益分配频率，以下哪项是正确的？A、每月一次B、每季度一次C、每年一次D、按照合同约定参考答案：D48.基金管理人应当在基金合同中约定基金的合规管理，以下哪项是正确的？A、不需要合规管理B、由基金管理人负责C、由基金托管人负责D、由投资者负责参考答案：B49.基金管理人应当在基金合同中约定基金的风险揭示内容，以下哪项不属于风险揭示内容？A、市场风险B、流动性风险C、政策风险D、投资者信用风险参考答案：D50.基金管理人应当在基金合同中约定基金的审计事项，以下哪项是正确的？A、不需要审计B、由基金管理人自行审计C、由基金托管人审计D、由独立会计师事务所审计参考答案：D51.基金管理人应当在基金合同中约定基金的反洗钱措施，以下哪项是正确的？A、不需要反洗钱措施B、由基金管理人负责C、由基金托管人负责D、由投资者负责参考答案：B52.基金管理人应当在基金合同中约定基金的存续期限，以下哪项是正确的？A、无固定期限B、有固定期限C、由基金管理人决定D、由基金托管人决定参考答案：B53.基金管理人应当在基金合同中约定基金的内部控制制度，以下哪项是正确的？A、不需要内部控制B、由基金管理人负责C、由基金托管人负责D、由投资者负责参考答案：B54.基金管理人应当在基金合同中约定基金的关联交易管理，以下哪项是正确的？A、不需要关联交易管理B、由基金管理人自行决定C、由基金托管人决定D、按照法律法规和合同约定参考答案：D55.基金管理人的注册资本不得低于多少万元？A、1000B、2000C、3000D、5000参考答案：A56.基金管理人应当在基金合同中约定基金的终止条件，以下哪项是正确的？A、由基金管理人单方面决定B、由基金托管人单方面决定C、按照法律法规和合同约定D、由投资者决定参考答案：C57.基金管理人应当在基金合同生效后多少日内将基金资产净值、份额净值等信息通过指定媒体予以披露？A、3日B、5日C、7日D、10日参考答案：A58.基金管理人应当在基金招募说明书中的“风险揭示”部分明确说明的风险不包括？A、市场风险B、流动性风险C、管理人道德风险D、利率风险参考答案：C多选题1.下列属于基金行业从业人员的禁止行为的是？A、从事内幕交易B、利用职务便利谋取私利C、保守客户秘密D、操纵市场参考答案：ABD2.基金管理人与基金托管人不得存在下列哪些关系？A、同一实际控制人B、关联关系C、合伙关系D、股权关系参考答案：AC3.下列属于基金信息披露义务人的是？A、基金管理人B、基金托管人C、基金份额持有人D、基金销售机构参考答案：AB4.下列属于基金行业从业人员的禁止行为的是？A、利用职务之便谋取私利B、从事内幕交易C、保守客户秘密D、操纵市场参考答案：ABD5.基金份额持有人的权利包括？A、参与基金投资决策B、要求召开基金份额持有人大会C、分享基金收益D、管理基金资产参考答案：BC6.基金管理人应当对基金的投资组合进行定期评估，评估内容包括？A、投资比例是否符合法规B、投资标的是否具有流动性C、投资者满意度D、投资收益是否高于市场平均参考答案：AB7.基金管理人应当在基金年度报告中披露的信息包括？A、基金财务状况B、投资组合情况C、基金管理人薪酬D、基金托管人报酬参考答案：ABCD8.下列属于基金监管的原则的是？A、依法监管B、公开、公平、公正C、自主经营D、利益优先参考答案：AB9.下列属于基金信息披露的主体是？A、基金管理人B、基金托管人C、基金份额持有人D、基金销售机构参考答案：AB10.下列属于基金行业自律组织的职责的是？A、制定行业标准B、实施行政处罚C、提供行业培训D、协调行业关系参考答案：ACD11.下列属于基金行业监管的手段包括？A、行政许可B、市场准入C、信息披露D、风险预警参考答案：ABCD12.基金管理人应当对基金财产进行什么？A、独立管理B、统一管理C、集中管理D、分别管理参考答案：AD13.基金管理人应当向中国证监会提交的材料包括？A、基金合同草案B、基金招募说明书C、基金资产估值方法D、基金托管协议参考答案：ABD14.下列属于基金行业自律组织的职责的是？A、制定行业规范B、实施行业监管C、提供行业服务D、保护投资者权益参考答案：ACD15.基金管理人与基金托管人之间的关系是？A、相互制衡的关系B、管理与被管理的关系C、互相监督的关系D、合作共赢的关系参考答案：AC16.基金托管人应当履行的职责包括？A、安全保管基金财产B、计算并公告基金净值C、代理买卖证券D、监督基金管理人的投资运作参考答案：AD17.下列属于基金投资组合的配置原则的是？A、风险分散B、收益最大化C、流动性匹配D、投资集中参考答案：ABC18.下列属于基金行业从业人员的执业要求的是？A、诚实守信B、专业胜任C、保密义务D、个人利益优先参考答案：ABC19.下列属于基金监管的原则的是？A、依法监管B、公开、公平、公正C、自主管理D、高效监管参考答案：ABD20.基金管理人应当向中国证监会报送的文件包括？A、年度财务报告B、季度投资组合报告C、基金招募说明书D、基金托管协议参考答案：AB21.下列属于基金行业自律组织的是？A、中国证券投资基金业协会B、中国证监会C、中国银行业协会D、中国证券业协会参考答案：AD22.基金管理人应当建立的内部控制系统包括？A、授权控制B、会计控制C、人员控制D、内部审计参考答案：ABD23.基金管理人应当在基金合同中约定基金的什么？A、投资范围B、投资策略C、投资限制D、投资人数参考答案：ABC24.下列属于基金投资组合的特征的是？A、分散化B、集中化C、风险收益平衡D、高风险高回报参考答案：AC25.基金管理人应当在基金合同中约定基金的什么？A、运作方式B、投资目标C、投资方向D、投资人数参考答案：ABC26.基金信息披露的内容包括？A、基金招募说明书B、基金合同C、基金管理人内部制度D、基金季度报告参考答案：ABD27.下列属于基金信息披露的格式要求的是？A、使用通俗易懂的语言B、采用专业术语C、保持信息完整性D、突出重要信息参考答案：ACD28.下列属于基金投资组合的调整方式的是？A、调整投资比例B、更换基金经理C、调整投资策略D、调整基金规模参考答案：AC29.基金管理人不得以基金财产为他人提供担保的情形包括？A、为基金管理人自身提供担保B、为基金托管人提供担保C、为基金投资人提供担保D、为第三方提供担保参考答案：ABD30.下列属于基金投资风险的是？A、市场风险B、操作风险C、信用风险D、法律风险参考答案：ABCD31.基金管理人应当建立健全的内部控制体系，包括？A、授权审批制度B、会计核算制度C、信息披露制度D、风险控制制度参考答案：ABCD32.基金信息披露的禁止行为包括？A、虚假记载B、误导性陈述C、完整披露D、重大遗漏参考答案：ABD33.根据《证券投资基金法》，基金管理人应当履行的职责包括？A、办理基金备案手续B、编制基金财务报告C、保管基金财产D、向投资者分配收益参考答案：ABD34.基金管理人不得从事的行为包括？A、从事证券承销B、从事证券投资C、从事银行贷款D、从事期货交易参考答案：AC35.基金管理人应当在基金合同中约定基金的什么？A、份额面值B、投资策略C、投资范围D、投资限制参考答案：BCD36.下列属于基金合同的必备条款的是？A、基金运作方式B、基金管理人和托管人的名称C、基金的募集方式D、基金的收益分配方式参考答案：ABCD37.基金管理人不得从事的行为包括？A、将基金财产用于投资B、从事内幕交易C、从事关联交易D、挪用基金财产参考答案：BD38.下列属于基金行业从业人员的执业要求的是？A、诚实守信B、专业胜任C、个人利益优先D、保密义务参考答案：ABD39.基金管理人应当建立的风险管理制度包括？A、投资决策流程B、内部控制制度C、信息披露制度D、风险识别与评估机制参考答案：ABD40.基金管理人应当在基金合同中约定基金的什么？A、投资目标B、投资策略C、投资比例D、投资金额参考答案：ABC41.基金管理人应当在基金合同生效后多少个工作日内公告基金合同生效？A、3B、5C、7D、10参考答案：BC42.下列属于基金托管人的职责的是？A、安全保管基金财产B、办理基金备案C、处理与基金财产相关的资金清算D、监督基金管理人的投资运作参考答案：ACD43.下列属于基金销售适用性原则的是？A、投资者利益优先B、专业胜任C、诚实信用D、简单明了参考答案：ABC44.基金管理人应当在基金季度报告中披露的信息包括？A、基金投资组合B、基金净值变动C、基金管理人变更D、基金托管人变更参考答案：AB45.基金管理人应当在基金合同中约定基金的什么？A、存续期限B、投资策略C、投资额度D、投资对象参考答案：ABD46.下列属于基金投资组合的绩效评价指标的是？A、收益率B、风险率C、波动率D、最大回撤参考答案：ABCD47.基金管理人不得从事的业务包括？A、买卖股票B、从事证券承销C、从事证券投资D、从事房地产投资参考答案：ABD48.基金管理人应当按照基金合同的约定进行基金的什么？A、投资B、管理C、托管D、销售参考答案：AB49.基金管理人设立分支机构需经中国证监会批准的情形包括？A、新设分支机构B、分支机构变更名称C、分支机构迁移地址D、分支机构增加注册资本参考答案：ACD50.下列属于基金投资组合的特征的是？A、风险分散B、收益稳定C、流动性差D、投资者可自由选择参考答案：AD51.基金募集期限届满时，下列情形中可以成立的是？A、基金份额总额未达到法定最低募集要求B、基金份额总额达到法定最低募集要求C、基金份额总额未达到合同约定的募集要求D、基金份额总额达到合同约定的募集要求参考答案：BD52.基金管理人应当建立的合规管理制度包括？A、内部控制制度B、信息披露制度C、投资决策制度D、人员招聘制度参考答案：ABC53.基金管理人内部控制的目标包括？A、保证基金财产的安全B、提高投资回报率C、保障公司盈利D、促进公司合规运作参考答案：AD54.基金信息披露的渠道包括？A、基金管理人网站B、中国证监会指定网站C、基金销售机构营业网点D、基金份额持有人大会参考答案：AB55.下列属于基金信息披露的及时性要求的是？A、在规定时间内披露B、根据需要随时披露C、保证信息准确D、保证信息完整参考答案：AB56.基金管理人应当在基金合同中约定基金的什么？A、投资目标B、投资策略C、投资范围D、投资金额参考答案：ABC57.基金管理人应当在基金合同中约定基金的什么？A、投资方向B、投资比例C、投资时间D、投资人数参考答案：AB58.基金管理人应当在基金合同中约定基金的什么？A、申购赎回规则B、投资标的C、投资比例D、投资人员参考答案：ABC59.基金管理人应当在基金合同中约定基金的什么？A、投资范围B、投资限制C、投资策略D、投资金额参考答案：ABC判断题1.基金管理人应当对基金投资组合进行审计。A、正确B、错误参考答案：A2.基金管理人可以将基金财产用于股权投资。A、正确B、错误参考答案：A3.基金管理人可以自行制定基金的投资策略。A、正确B、错误参考答案：A4.基金管理人应当设立督察长，对基金管理人进行监督。A、正确B、错误参考答案：A5.基金管理人可以自行办理基金的登记、托管和结算业务。A、正确B、错误参考答案：B6.基金管理人应当对基金财产进行独立核算。A、正确B、错误参考答案：A7.基金管理人可以将其管理的基金财产混同于自有财产。A、正确B、错误参考答案：B8.基金管理人应当对基金投资组合进行定期评估。A、正确B、错误参考答案：A9.基金管理人的注册资本不低于一亿元人民币。A、正确B、错误参考答案：A10.基金管理人可以参与基金的证券投资决策。A、正确B、错误参考答案：A11.基金管理人应当按照基金合同约定的期限进行基金清算。A、正确B、错误参考答案：A12.基金管理人不得以基金财产为他人提供担保。A、正确B、错误参考答案：A13.基金管理人可以将基金财产用于购买衍生品。A、正确B、错误参考答案：A14.基金管理人可以将基金财产用于投资股票、债券等金融工具。A、正确B、错误参考答案：A15.基金管理人可以将基金财产用于抵押。A、正确B、错误参考答案：B16.基金管理人应当在基金合同、招募说明书等文件中披露基金的管理费率和托管费率。A、正确B、错误参考答案：A17.基金管理人可以将其管理的基金财产用于偿还自身债务。A、正确B、错误参考答案：B18.基金管理人应当在基金募集期间向投资者披露基金的收益预测。A、正确B、错误参考答案：B19.基金管理人应当对基金投资组合进行流动性管理。A、正确B、错误参考答案：A20.基金管理人应当按照基金合同约定的时间进行收益分配。A、正确B、错误参考答案：A21.基金管理人应当定期向基金份额持有人披露基金净值。A、正确B、错误参考答案：A22.基金管理人应当对基金投资组合进行信息披露。A、正确B、错误参考答案：A23.基金管理人可以随意变更基金的投资策略。A、正确B、错误参考答案：B24.基金管理人可以利用基金财产进行内幕交易。A、正确B、错误参考答案：B25.基金管理人可以同时管理多个基金。A、正确B、错误参考答案：A26.基金管理人可以与基金托管人共同签署基金合同。A、正确B、错误参考答案：B27.基金管理人可以将基金财产用于非法集资。A、正确B、错误参考答案：B28.基金管理人可以将基金财产用于投资非公开交易的证券。A、正确B、错误参考答案：A29.基金管理人的股东可以是自然人。A、正确B、错误参考答案：A30.基金管理人应当对基金的投资组合进行定期评估。A、正确B、错误参考答案：A31.基金管理人可以将基金财产用于非公开交易。A、正确B、错误参考答案：B32.基金管理人应当对基金投资组合进行分散化管理。A、正确B、错误参考答案：A33.基金管理人应当设立风