企业信息化管理制度十篇

企业信息化管理制度十篇

企业信息化管理制度篇1

第一条为进一步推进全州县级统计局信息化建设工作，指导

各县信息化建设健康发展，特制订本方法。

第二条统计信息化建设综合考评对象为全州4个县统计局。

第三条统计信息化建设综合考评内容包括全州县级统计局信

息化建设工作的综合管理情况、基础是设资金使用情况、信息化

应用情况及安全情况5个方面。

综合管理情况（10分）：信息技术部门人力资源建设情况，

包括技术人员的比例、技术培训的力度；信息化建设规划的制

定、实施情况；信息化建设资金落实情况。

基础建设情况（30分）：软硬件及基层网络建设；人均计算

机拥有情况；存储系统建设及使用情况、服务器资源整合使用情

况等。

建设资金使用情况（15分）：在设备购置、软件开发、运行

及维护方面资金投入情况；在统计行政、事业及专项调查中用于

统计信息化的经常性支出资金情况。

信息化应用情况（30分）：在信息技术应用方面取得全省统

计科学研究优秀成果奖（信息技术应用类）；在软件开发、软件

开发项目管理、年定报数据处理、专项调查数据处理及普查数据

处理中贯彻执行国家统计局统计应用软件标准规范情况；在统计

数据库建设中，突出信息共享、公共服务工作；普查技术准备工

作、数据处理工作、工作总结及其他特殊贡献情况；网上直报软

件的使用情况。

安全情况（15分）：依据统计信息网网络安全考核内容，重

点加强安全规划、安全建设及安全管理三方面内容°包括成立信

息通报制度、配备专业管理员、制定安全规划书等方面的情况；

防火墙系统状况、防病毒设施、机房安全符合相关标准情况；安

全管理制度、信息系统备份策略、应急预案、安全实践处理制度

建设情况。

第四条州统计局成立统计信息化建设综合考评小组，负责全

州县级统计局统计信息化建设综合考评工作。综合考评分为初评

和综评两个阶段。初评阶段由计算站根据考评办法及相应考评指

标对4个县信息化建设与应用工作进行考评，并将初评结果报综

合考评小组审定。

第五条本办法由州统计局计算站负责解释，自年6月1日起

开始实施。

企业信息化管理制度篇2

1.目的

1.1为提高企业信息化水平，规范办公系统的使用管理，进

一步整合办公资源、提高工作效率、优化办公质量，制定本标

准；

1.2为了规范企业局域网内计算机操作，确保计算机使用的

安全性、可靠性，制定本标准；

L3企业范围内的网络服务器、交换机等设备系为工作需要

而配置，其配置对企业的各项工作起到应有的促进作用，并得到

日常系统的维护，制定本标准；

L4对计算机的配置、使用、安全、维护保养等进行有效的

管理，确保公司质量环境管理体系的有效运行，制定本标准；

1.5对软件的购置、发放、使用、保密、防毒、数据各份等

进行安全有效的管理，确保生产及管理工作的正常进行，制定本

标准；

2范围

2.1本标准分七大部分：办公自动化、ERP管理、计算机信

息安全管理、网络机房与网络设备管理、计算机设备管理、网络

与网络安全管理、电话和虚拟网管理；

2.2企业信息文档的上传、发布与协作（信息文档特指企业

或部门之间交流与发布的各项规章制度、通知、请示、报告、文

件、工作联系、通报、简报、会议纪要、计划、信息传递、报表

等）；

2.3ERP管理

2.4企业计算机信息安全管理；

2.5网络机房与网络设备管理；

2.6企业计算机设备的购置、管理与操作；

2.7网络与网络安全管理；

2.8企业电话和虚拟网管理；

3.职责

3.1信息中心负责计算机及计算机软件的配置、购置、使用

的统一管理工作；

3.2信息中心网络管理员负责计算机网络机房与外围设备的

日常管理与维护；

3.3信息中心网络管理员负责计算机网络设备的采购计划的

编制；信息中心主任负责各部门计算机配置的批准；中心主任负

责各部门计算机软件购置的批准；

3.4各计算机配置部门负责计算机的正确使用及做好维护保

养工作；各计算机配置部门负责计算机信息的安全与保密工作；

4.办公自动化

4.1企业办公自动化的主要运行单位各部门、生产车间等相

关有电脑的部门;

4.2企业办公自动化的主要载体

企业0A系统刃、公，办公系统主要用于信息文档的传递、交

流与协作、企业内部邮件的收发；

4.3办公自动化系统的操作要求

4.3.10A系统账号由各部门负责人将姓名及职务告知信息中

心，信息中心统一建立账号和分配权限；

4.3.2办公系统由各部门使用人操作，每天上班后保持办公

0A系统处于在线状态；

4.3.3个人密码由自己掌握，信息中心分配给用户的初始密

码，第一次登录后，应将初始密码修改，如有不改密码者或把密

码告诉他人造成的后果自负；

4.3.4各部门在接受、处理下必的通知、工作联系及文件

时，重要的文件和通知应及时保存到本机，以便使用；

4.3.5部门按要求进行信息浏览，对公司发布的制度、通

知、公文协同等，应及时进行处理或回复，以便于公文发起者和

办公室及时了解各相关部门的处理情况；

4.3.6在拟定公文时，应按相关要求填写，再提交相关部门

传阅和领导核批，并且一定要注明主送部门和抄送部门，最后由

送部门签发文件；

4.3.7各部门上传的附件资料、信息用word文档和E_cel

电子表格的格式传送（文案类一律用word文档，表格类一律用

E_cel电子表格），不得采用wps、cced等格式；

4.3.8严禁在系统中发布非法言论或图片，违者将追究相关

人员的责任；

4.4办公自动化系统的使用程序

4.4.1公告通知、新闻、工作流、待办事宜、内部邮件、便

签、常用网址、文件柜等在办公网首页中发布，部门负责人以个

人密码进入，对发布的信息点击【发表评论】进行阅办和处理，

或下载学习；

4.4.2办公自动化系统内部文件共享在“信息交流模块”，

里面的“公共文件柜”里面，各个部门、各个人员都只能有权访

问自己部门或自己有权限访问的数据；

4.3企业信息中心负责办公自动化系统的技术保障和培训工

作；

5.ERP管理

5.1ERP主要运行单位各部门、生产车间等使用ERP系统的

相关单位；

5.2各部门负责人对所在部门ERP管理负全责；

5.3ERP系统所涉及到的人员权限分配、密码分配、密码变

更由信息中心掌控，并由信息中心备案，员工初始密码由信息中

心统一设置、第一次登录后员工必须修改ERP系统密码，如不修

改初始密码产生的后果由使用者负责；

6.计算机信息安全管理

6.1各部门负责人对所在部门信息安全管理负全责；

6.2信息安全管理所涉及到的人员权限分配、密码分配、密

码变更由信息中心掌控，并由信息中心备案，员工可设置、修改

计算机操作系统密码（不包括管理员密码），系统设两个账号，

一个是管理员账号，密码只有网络管理员知道，一个普通用户账

号，密码由使用电脑人员自己设定。

6.3严禁员工在公司局域网内擅自共享文档，并严厉禁止使

用完全访问权限，确需共享的文档一律采用只读访问；特殊情况

确实需要全访问，设置完成访问密码，该密码只能告知访问人

员；

6.4营销、财务、外贸等部门所涉及到的商业数据，禁止共

享；特殊情况下应设置访问密码后共享；

6.5使用win20—和win_p操作系统的计算机，操作人员必

须设置系统登录密码，密码由操作人员本人设置，但应通知部门

负责人；一般情况下，网络管理员可修改本密码，但必须通知操

作人员本人；

6.6员工不得向未经授权的第三人提供密码，一旦发现密码

泄露，应当立即报告部门负责人以更新密码；

6.7员工发现计算机有异常情况，比如文件丢失、文件被删

除、密码失效、数据被指定以外的其他人员加密、修改等，应立

即通知信息中心；

6.8严禁员工私自连接互联网，员工在连接互联网时不得从

事与公司生产经营无关的事情，比如看电影、游戏等，违反本规

定将进行考核；

6.9严禁在未得到授权的情况下私自传输公司文件到第三

人；传送至分公司或办事处含商业机密信息的文档必须使用密码

进行加密，密码由部门负责人指定；任何人员未经公司许可，严

禁泄露公司数据资料；因操作不当或失职造成损失的，按公司经

济赔偿管理制度执行赔偿；

6.10严禁员工利用计算机从事违法犯罪活动；严禁员工对

公司局域网进行攻击和破坏，擅自更改公司局域网网络设置的行

为视为对公司局域网的破坏和为；管理员在不影响其他部门工作

的前提下，有权对局域网设置进行修改，但必须保证不会造成设

备和软件故障；影响其他部门工作的大范围的网络维护工作，需

报信息中心负责人审批；

企业信息化管理制度篇3

为规范我局信息化管理工作，使信息管理平台更好更安全的

服务于工作，特制定以下管理制度：

1、数据保密

根据数据的保密规定和用途，确定数据使用人员的存取权

限、存取方式和审批手续；

禁止泄露、外借和转移专业数据信息；

各科室应制定业务数据的更改审批制度，未经批准不得随意

更改已在局域网内公布的业务数据；

各科室与因特网连接的计算机不得录入机密文件和涉密信

息；

2、数据备份

各科室对本科室计算机内的重要数据应制作备份并异地存

放，确保系统发生故障时能够快速恢复；

数据备份不得更改；

数据备份必须指定专人负责保管，由计算机信息技术人员按

规定的方法同数据保管员进行数据的交接。交接后的备份数据应

在指定的数据保管室或指定的场所保管；

数据备份保管地点应有防火、防热、防潮、防尘、防磁、防

盗设施。

3、操作规范

①计算机操作人员

必须爱护电脑设备，经常保持办公室和电脑设备的清洁卫

生；

必须懂得正确操作和使用计算机，加强计算机知识的学习；

必须注意保护自己的计算机信息系统，自己部门登录系统的

口令要注意保密；

不得让任何无关人员使用自己的计算机，不要擅自或让其他

非专业技术人员修改自己计算机系统的重要设置；

严禁利用计算机系统上网发布、浏览、下载、传送反动、色

情和暴力信息；

严禁利用计算机非法入侵他人或其他组织的计算机信息系

统；

②维护技术人员

维修计算机和软件的部门或个人，在出门、销售、出租以前

和维修以后，必须保证计算机和软件无病毒和其他有害数据；

③任何科室和个人不得从事下列活动：

利用计算机信息网络制作、传播、复制有害信息；

非法侵入计算机信息网络，非法窃取计算机信息系统中信息

资源；

未经授权查阅他人电子邮箱，冒用他人名义发送电子邮件；

故意干扰计算机信息网络畅通，故意输入计算机病毒以及其

他有害数据危害计算机信息系统安全；

违反规定，对计算机信息系统功能进行增加、删除、修改、

干扰，对信息系统中存储、处理或者传输的数据和应用程序进行

增加、删除、修改、复制，影响计算机信息系统正常运行；

刊登、出版、发行、销售、出租有关计算机病毒源程序的书

刊资料和其他媒体；

传播、制造、销售、运输、携带、邮寄含有计算机病毒及危

害学校及社会公共安全的有害数据；

危害计算机信息系统安全的施工，从事其它危害计算机信息

系统安全的活动。

企业信息化管理制度篇4

一、明确一名具备计算机操作技能，负责信息化系统应用的

计算机操作人员。

二、信息化人员每年都要进行专业培训，不断提升自己的专

业素养和应用水平，使自己能跟上时代信息技术的变化。

三、把信息化培训作为年度工作计划中的重要内容，认真组

织落实。分批、分层次对师生进行培训，追求培训实效。

四、负责信息化的主要领导应积极参加上级组织的有关计算

机和网络知识培训，提高计算机应用水平；培训内容包括：国家

有关计算机的法律、法规；网络中心、计算机室基本功能；网络

安全基本常识等。

六、积极参加上级主管部门组织的各类培训活动，主动与师

生交流，解决其实际操作过程中的问题，积极向学校提出合理化

建议等。

七、按要求参加上级组织的计算机培训班，并负责对全校师

生进行计算机基础知识培训。坚持在岗自学，鼓励加强自修，不

断提高岗位技能。

八、定期对村级信息采集人员进行培训，对村级信息质量进

行检查和督促。

九、信息工作人员要保持相对稳定，确因工作需要变动的，

应先办理信息化建设文档资料、数据库、应用软件、系统软件、

设备等的移交，做好人员及各项衔接工作。

企业信息化管理制度篇5

1目的

为了更好的提高员工工作效率，更便捷地开展工作。

2范围

适用于ee物业服务中心信息化管理。

3标准作业要求

3、1计算机设备管理

3、1、1计算机设备采购

各部门根据实际工作需要提出计算机类设备的口头采购申请

后，交由行政人事专员负责向公司申请采购。

3、1、2计算机设备的变更

3、1、2、1管理岗位由于人员离职或调动，使计算机设备

的使用部门或使用人发生变化时，原使用人必须事先在oa中办

理好设备调动手续方能离职或调动，由本部门负责人、置业信息

管理部把关。

3、1、2、2次于闲置计算机设备，各部门应及时报行政人

事专员做好设备档案的更改记录。

3、1、3计算机设备维修管理

计算机维修由置业信息管理部安排专职维修人员。当使用的

电脑出现故障而自己无法维修时，请联系该电脑维修人员。若有

维修人员确实无法解决的维修设备，统一由置业信息管理部送专

业维修中心修理，任何部门不得私自送外维修。

3、1、4计算机设备的使用

3、1、4、1所有计算机设备及网络资源是公司的财产，是

提供给员工只用作在符合公司规定范围内使用，偶尔对一些合理

的，但非业务目的情况下使用是允许的，但必须确保没有滥用和

不正当的使用。

3、1、4、2公司保留了在没有征求员工同意情况下，在任

何时候监督计算机设备及网络资源使用的权利，包括但不限于监

督员工上网。

3、1、4、3'正当使用’的例子包括花费5分钟的时间偶尔地

查看社会新闻，股票价格等信息，但不包括以下'滥用‘和‘不正

当使用'：

a）进入、下载、打印或传播违法的、无职业道德的、侮辱

性的、色情的、欺骗性的材料或信息；

b）没有征求他人的同意，进入另一个同事的电脑，或由于

正当业务需要而没有征得部门领导同意，使用同事电脑；

c）在没有来自知识产权所有者的正式授权或向其付款的情

况下下载、使用或分发其有版权的材料；

d）利用公司的计算机设备和网络资源去发送‘垃圾‘电子邮

件或其他个人的大量与业务无关的邮件。

3、1、5计算机设备的报废

根据公司财务管理制度中的报废（报损）处理及出售制度'

进行。

3、2信息化使用规范

3、2、1所有计算机设备是公司的财产，所有员工要爱护计

算机设备，未经允许，不准私自拆装计算机设备。

3、2、2计算机使用人遇到软、硬件上的使用问题，应立即

通知维护人员或计算机管理人员，以免造成数据破坏或丢失。

3、2、3禁止在公司电脑上安装与工作无关的程序，非授权

部门禁止用电脑播放视频文件。不准上网聊天、打游戏、观看或

下载电影、音乐及浏览与工作无关的内容等。

3、2、4禁止在公司电脑上安装攻击类软件、黑客软件、木

马程序、qq、msn等其他与工作无关的软件。

3、2、5计算机使用人应严格按照信息管理部分配的,ip地

址进行设置，不得私自修改计算机上的ip地址，更不能盗用别

人的ip地址。未经信息管理部同意，不得私自设置代理服务

器。

3、2、6计算机使用人员应建立起对自己使用的电脑及其他

应用软件的密码安全保护意识。

3、2、7计算机使用人员必须对公司所有计算机数据进行保

密，不准向外单位泄露。

3、2、8禁止擅自对外发表有关公司的包含诽谤、错误、误

导性的信息，禁止利用公司计算机设备及网络资源去从事公司以

外的业务的其他不符合或违背公司利益的行为。

3、30a系统使用规范

oa办公自动化系统作为公司办公自动化平台，是各部门发

放文件、通知、报告的重要途径，也是各部门传递信息、交流经

验、布置任务的办公工具，为此oa办公自动化的规范使用显得

更为重要。

企业信息化管理制度篇6

第一章总则

第一条为保障股权投资业务的安全运作和管理，加强—公司

（以下简称“公司”）内部风险管理，规范投资行为，提高风险

防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《中华人民

共和国公司法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资

基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规的规定和

公司制度的相关规定，特制定本办法。

第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的

股权投资类业务。

第三条风险控制原则

公司的风险控制应严格遵循以下原则：

（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各

项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环

节；

（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风

险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、

审慎经营为出发点;

（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权

威性，并贯彻到业务的各具体环节；

（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和

监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的

行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得

拥有超越制度或违反规章的权力；

（5）适时性原则：应随着国家法律法规“政策制度的变

化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改

变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和

完善；

（6）防火墙原则：基金与公司之间在业务、人员、机构、

办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，

严格防范因风险传递及利益冲突给基金带来的风险。

第二章风险控制组织体系

第四条风险控制组织体系

公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作

纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个

层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员

会、风险控制部、业务部。

第五条各层级的风险控制职责

董事会职责：

(1)审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制

委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；

(2)审议单笃投资额超过公司资产总额30%,或者单一投

资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；

(3)决定公司内部风险管理机构的设置；

(4)法律法规或公司章程规定的其它职权。

董事会下设风险控制委员会，其职责包括：

(1)组织拟订公司的风险管理基本制度；

(2)对单笔投资额超过公司资产总额30%,或者单一投资

股权超过被投资公司总股本40%的，应当提交董事会审批的股权

投资事项进行合规性审核；

(3)监督和评估风险管理制度执行情况等。风险控制委员

会对董事会负责，向董事会报告。

投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的

30%,或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的股权

投资项目的投资和退出作出决策。

风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括：

(1)独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等

工作;

（2）在项目决策过程中出具合规意见；

（3）对投资协议进行审核；

（4）在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专

项报告。

业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险

控制。业务部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人，

负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈

项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。一般情况

下，项目组配备一名具有项目公司所属行业相关背景的人员。

第六条为建立健全内控机制，公司设立独立于项目组的后

台管理和监督部门。

综合管理部负责股权投资项目的文档管理、印章管理、人力

资源管理、董事会和投资决策委员会的会议筹备，以及相关会议

资料的管理等。

财务部负责股权投资业务的财务核算和资金划拨，为股权投

资项目分别设置账户、独立核算、分账管理。

第三章风险控制流程

第七条风险管理的业务流程由风险识别、风险评估、风险

分析、风险控制和风险报告五个步骤组成，是制定风险管理战略

及防范措施的重要基础。

第八条风险识别指对经营活动中存在的内部及外部风险的

来源进行辨别。

第九条风险测量是对风险的严重程度及发生概率进行科学

合理的量化。

第十条风险分析主要对风险的驱动因素进行归因分析，并

评估其影响，提出避险建议和措施。

第十一条风险控制是对业务流程的各个环节制定风险防范

和处理措施。第十二条风险报告是指业务部、风险控制部根据

职责范围和报告体系定期或不定期向主管领导提交的与风险评估

分析相关的报告。

第四章风险识别与评估

第十三条股权投资业务面临政策风险、法律风险、操作风

险、市场风险、合规风险等多种风险。

公司运营过程中，相关部门应当在职责范围内对各种风险进

行必要的识别、评估及分析，履行相关的风险控制职责。

第十四条政策风险政策风险是项目公司面临的主要风险，

并且会影响项目公司的估值和退出方案的实施，从而转化为投资

失败风险。项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收

政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、市场、产品、客户

发生不利变化，并导致项目公司偏离投资方案、估值整体下降,

造成无法退出或亏损

第十五条合规性风险

项目公司的各项经营管理活动必须符合法律法规和证监会的

监管要求，对法律法规等理解有误、故意违反则将出现合规风

险；项目公司的经营管理活动必须符合法律法规、国家政策的要

求，对法律法规等理解有误或故意违反则将出现合规风险。

第十六条法律风险

与被投资方、合作方、项目管理人之间的合同协议存在缺失

导致出现不利于我方的诉讼。

第十七条操作风险

股权投资业务包括投资项目的选挎（即项目开发、初步审

查、项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施）、投资项目的

管理和项目退出等业务环节，在上述每个环节均存在操作风险。

主要可以归纳为决策失误、投资失控、员工内部欺诈、被投资方

和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨差错、项目

公司经营管理不善、项目跟踪缺失、项目公司报告不畅等风险，

其中，决策失误、投资失控是重大风险。

第十八条市场风险由于股权投资业务从项目投资到投资退

出往往要经历宏观经济、项目所属行业、产品市场、证券市场等

的波动，导致项目公司估值、项目退出的市场环境发生变化，从

而造成退出方案无法实施或投资目标无法实现的风险。其中，对

以上市为退出方式的项目，证券市场整体下行的系统性风险是难

以控制的。

第五章风险控制

第一节合规风险的控制第十九条公司对股权投资项目的

合法、合规性进行全面和重点分析和检查，控制投资业务的合规

性风险。

第二十条公司通过以下手段对合规风险进行事前和事中控

制：

（一）为保证股权投资业务合法、合规，制定、审查相关的

管理制度和业务流程；

（二）制订、审阅股权投资业务的相关合同、协议，确保合

同的规范性和合

（三）监督股权投资业务管理制度和业务流程的‘执行情

况，确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行；

（四）确保股权投资业务投资决策服从国家产业政策，符合

国家法律法规。第二十一条公司通过以下手段对投资项目进行

事后控制。

（一）制定股权投资业务的合规检查制度;

（二）对股权投资业务运作和内部管理的合规性进行检查，

并向公司通报；

（三）检查相关管理制度和业务流程的执行情况，确保资产

管理业务遵守公司内部制度。

第二节市场风险的控制第二十二条市场风险的控制措施

主要体现在投资立项环节上。第二十三条公司制订项目立项标

准。立项标准应该参照国家产业发展规划，符合公司关于投资范

围的相关规定。

第二十四条业务部应当根据立项标准和投资范围，友备选

企业进行筛选形成项目池。项目人员应当在广泛收集项目方提供

的商业计划书及其他相关信息材料的基础上，对入选项目池的项

目进行初步评估和风险收益分析。符合立项条件的，根据公司规

定申请立项审批。

第三节法律风险的控制第二十五条风险控制部应当对公

司签定的合同、协议等法律文书进行审核，防范法律风险。

第二十六条在项目运作过程中，风险控制部提供法律方面

的专业支持。必要时，可申请引入外部中介机构提供法律服务，

防范法律风险。

第四节操作风险的控制第二十七条公司制定专门的项目

管理和投资决策制度，明确项目投资的业务流程和具体要求。

第二十八条为维护公司的权益，项目投资的范围应当符合

以下规定：

（一）不得将公司资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者

对外担保等用途；

（二）不得将公司资产用于可能承担无限责任的投资；

（三）单笔投资额不得超过公司资产总额的30%,如果突

破30%,需提交股东审议；

（四）单一投资股权不得超过被投资公司总股本的40；

（五）不得将公司资产投资于股东或其控制的企业；

（六）法律法规以及公司章程约定禁止从事的其他投资；第

二十九条尽职调查的风险控制；

（1）公司建立尽职调查制度，规范尽职调查的工作内；

（2）项目组开展尽职调查工作期间，项目负责人必须；

（3）项目组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备；

（4）项目组认为必要时提交股东会审议；

（四）单一投资股权不得超过被投资公司总股本的40%,如

果突破40%,需提交股东审议；

（五）不得将公司资产投资于股东或其控制的企业；

（六）法律法规以及公司章程约定禁止从事的其他投资；

第二十九条尽职调查的风险控制

（1）公司建立尽职调查制度，规范尽职调查的工作内容。

项目组在尽职调查期间应当严格遵守工作程序，记录尽职调查工

作底稿，形成相关报告。

（2）项目组开展尽职调查工作期间，项目负责人必须对拟

投资企业进行实地考察。

（3）项目组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负

责。

（4）项目组认为必要时，可申请聘请外部中介机构，参与

或独立进行调查工作。第三十条投资决策的风险控制

（1）投资决策委员会对项目投资或退出的相关材料进行审

核，投资决策委员会成员独立发表审核意见；

（2）投资决策委员会可以根据需要委派专人或聘请外部专

业机构进驻现场进行独立的尽职调查，提交独立的调查报告；

（3）公司股权投资业务的项目投资和项目退出必须经投资

决策委员会通过。单笔投资额超过公司资产总额30%,或者单

一投资股权超过被投资公司总股本40%的项目，应当经过投资决

策委员会审议通过后，提交董事会审议，并根据公司章程规定提

交股东审议。

第三十一条项目管理的风险控制公司建立对已投资项目的

跟踪管理机制。

（1）项目组负责项目投资后的跟踪管理，具体包括：定期

实地回访项目公司；定期收集项目公司财务资料、行业发展情

况、企业财务状况；定期对项目公司进行重新估值；定期对原定

退出方案的可行性进行重新评估等。

（2）项目组负责每月度、每半年度完成项目公司一般估值

工作和全面估值工作，编制《月度项目情况报告》和《项目股权

价值评估报告》（每半年），并向主管领导提交估值报告。

第三十二条公司建立重大事项报告和应急处置机制，对投

资项目重大风险事项的处置进行决策。项目组在跟踪过程中发现

公司在项目公司中的权益发生变动、或者项目公司的财务指标恶

化、亏损等重大事项的，项目组应当及时报告。相关规则另行制

定。第三十三条公司建立项目退出审批机制，对项目退出进行

决策。当项目达到预期投资目标或出现重大紧急事项需要退出

时，项目组根据具体情况，制定退出方案，报投资决策委员会审

议。单笔投资额超过公司资产总额的30%,或者单一投资股权

超过被投资公司总股本40%的股权投资项目，应当提交董事会和

股东审议。

退出方案未通过审议的，项目组应当研究并重新设计退出方

案，直至项目实现退出。

第五节其它环节的风险控制第三十四条对财务与资金管

理的风险控制

公司建立独立的财务核算体系，制定规范的财务会计核算制

度，配备专职的财务核算人员。

公司按照有关规定及要求使用资金、单独开立银行账户，不

得与母公司共用银行账户。

第三十五条对人员管理的风险控制

公司高级管理人员和从业人员应当专职，不得在母公司担任

职务。公司董事、监事、投资委员会成员存在由母公司人员兼

任情况的，公司建立专门的内部控制机制，解决可能产生的利益

冲突。

第三十六条公司建立专门的内部控制机制，对公司与母公

司之间的风险进行隔离，防范利益冲突，规范关联交易。

第六章风险控制报告

第三十七条风险控制报告分为定期报告和临时性报告两

类。第三十八条风险控制部定期对公司业务运作、日常经营管

理方面存在的问题进行风险评估与评价，在每年度4月底、8月

底前向公司领导上报年度或半年度风险控制报告，为公司决策提

供依据。

第三十九条公司发生或可能重大事项的，风险控制部接到

报告后，根据重大事项报告的相关规定向公司领导报送临时性报

告。

第四十条风险控制报告中应明确风险事件发生的原因、经

过、可能存在的风险以及应对或补救措施等内容。

第七章附则

第四十一条本办法由风险控制部负责解释。第四十二条

本办法自下发之日起实施。

企业信息化管理制度篇7

第一章：总则

第一条：为加强公司信息化建设，规范公司信息化管理，降

低公司管理成本，提高工作效率和管理水平，特制定本制度。

第二条：本制度适用于公司信息化硬件、软件、耗材、系

统、数据和安全等管理工作，指导公司的网络使用管理和维护工

作，规范设备和耗材采购配置引进流程，为公司的信息化系统健

全完善和数据安全工作带给切实有效的方案。

第三条：公司信息化管理实行统一管理、分项负责、职责到

人的管理机制。

第四条：本办法适用于职能管理系统信息化管理工作，生产

技术系统信息化管理参照执行公司信息化管理制度及公司信息资

源管理办法公司信息化管理制度及公司信息资源管理办法。

第二章：管理分工及职责

第五条：公司成立信息化管理小组（以下简称信息小组），

负责建立健全公司信息化管理体系，组织制定和实施公司信息化

管理的规章制度；审查《信息化工程方案》，审核《信息化设备

的配置计划》，监督、检查、指导公司各部门信息化建设、运行

维护及管理工作。

第六条：办公室是公司信息化管理常设机构。负责组织拟定

公司信息化管理规章制度和管理流程，承办公司信息化设备的采

购、调配与回收，组织信息化设备的安装、调试及技术支持，负

责公司办公自动化系统（以下简称0a系统）建设、运营、维护

和信息资源管理工作，统筹公司信息安全管理，组织公司信息化

管理的知识培训。

第七条：公司各部门分别负责权限内信息化设备设施的日常

使用、维护管理和软件系统维护及信息收集、汇总、整理、申报

及信息安全管理工作。

第八条：公司各使用部门应指定专人负责本部门信息化管理

工作。

第三章：软硬件管理

第九条：公司因工作需添置计算机及其他设备，应先根据项

目状况和公司计划管理规定编写《信息化配置需求计划》，计划

应详细说明使用目的、使用软件状况、配置计算机及外设数量、

设备设施配置标准公司信息化管理制度及公司信息资源管理办法

安全管理常识。提交到办公室审核后，履行公司及中煤龙化公司

采购计划审批程序。

第十条：需求计划经批准后，公司权限内采购依据公司管理

分工和采购规定，硬件设施采购由办公室负责办理，软件由申请

部门会同办公室办理，所有信息化设备设施的型号、性能数据、

厂商、供货商、购买日期等详细数据及软件信息，各使用部门均

应以书面的形式带给给办公室备案。

第十一条：各使用部门应加强信息化设备设施（含软件）的

管理，落实专责制，严禁私自处置。

第十二条：公司各使用部门负责本部门计算机及辅助设施的

日常维护工作，确保设备在使用期内正常使用。

第十三条：计算机及辅助设施在使用中由于人为原因造成损

坏，损失由当事人所在的科室进行赔偿或由当事人赔偿公司信息

化管理制度及公司信息资源管理办法公司信息化管理制度及公司

信息资源管理办法。

第十四条：公司各个科室因工作需要，添加或更换设备，应

向办公室提交《信息化配置申请》，经办公室审核后，由总经理

审批后，办公室负责组织购置或进行调剂。

第十五条：公司各部室的'计算机及辅助设施变更后，办公

室应登记备案。

第十六条：公司计算机设备的日常维修工作由办公室负责，

维修和更换部件相关费用列入申请部门费用。

第十七条：办公室应维护计算机及设备的注册信息和分布信

息，确保每一设备的信息真实可查。

第十八条：信息设备的淘汰、报废由使用部门提出申请，办

公室审核，经公司主管领导审批后，办公室负责淘汰或报废设备

的回收、处置C

企业信息化管理制度篇8

现代远程教育设备是学校进行现代化教学的常用设备，为了

确保设备的完好率、提高设备的'利用率特制定本管理制度。

1.任何教育信息化设备，上班时间不能擅自用于娱乐。

2.未经校长签字同意，任何教育信息化设备均不能外借或挪

作他用。

3.教室、办公室用计算机由教育信息化设备领导组统一安装

操作系统、相关软件及还原系统，不得私自更换操作系统，下载

或安装任何游戏软件及来历不明的软件，不允许设置任何密码，

由领导组统一设定上网IP,不得私自丸设IP。

4.教室里电子白板、网络教室、电子备课室的设备使用完毕

后，必须按相关操作规程进行操作。凡放学以后（上午或下午）在

无人使用的情况下必须正常关闭教室内、网络教室、电子备课室

的信息化设备（故障除外）。

5.保持所有设备清洁干净，教育信息化设备领导小组将不定

期对设备进行检查。定期进行检查保养，保证安全，做好防火、

防盗、防尘、防磁、防潮、防震、防高温、防雷击、防腐蚀等工

作。