《集团公司合同管理办法》

《集团公司合同管理办法》第一章总则第一条目的与依据为规范集团公司（以下简称“集团”）及各下属单位的合同管理行为，防范合同风险，保障集团合法权益，提高经营管理效率，依据《中华人民共和国民法典》及其他相关法律法规，结合集团实际情况，制定本办法。第二条适用范围本办法适用于集团总部及所有下属单位（包括但不限于子公司、分公司、控股企业等，以下统称“各单位”）在生产经营、项目合作、投融资等活动中对外订立、履行各类合同的行为。劳动合同及集团内部管理性文件的制定与执行，不适用本办法。第三条基本原则合同管理遵循以下原则：（一）合法合规原则：合同的订立、履行、变更、解除等全过程必须符合国家法律法规及集团内部规章制度。（二）风险控制原则：以防范风险为核心，对合同进行全生命周期管理，确保合同的安全性与可执行性。（三）权责明晰原则：明确各部门、各岗位在合同管理中的职责与权限，确保各司其职、各负其责。（四）效益优先原则：在合法合规的前提下，力求合同条款公平合理，维护集团整体利益，提升经济效益。第四条定义本办法所称合同，是指集团及各单位与自然人、法人或其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。第二章合同管理机构与职责第五条集团层面管理机构集团法务部门是集团合同管理的归口管理部门，主要职责包括：（一）组织制定和修订集团合同管理相关制度；（二）指导、监督各单位的合同管理工作；（三）对集团重大合同进行法律审查；（四）参与集团重大合同的谈判与起草；（五）管理集团合同标准文本库；（六）组织合同管理培训与业务交流；（七）协调处理集团层面的重大合同纠纷。第六条各单位管理机构各单位应明确合同管理部门（可根据实际情况指定法务部门、综合管理部门或其他相关业务部门），负责本单位的合同管理日常工作，其职责参照集团法务部门职责，结合本单位实际情况确定，并接受集团法务部门的指导与监督。第七条业务部门职责各业务部门是合同的发起部门和履行主体，主要职责包括：（一）负责合同项目的可行性研究与立项；（二）负责合同相对方的背景调查与资信评估；（三）负责合同谈判，起草或参与起草合同文本；（四）负责合同履行过程中的跟踪、协调与问题反馈；（五）及时向合同管理部门报送合同相关资料。第八条财务部门职责财务部门负责对合同的经济性、付款方式、税务影响等进行审核，参与合同款项支付的审核与管理，并配合做好合同履行中的财务风险控制。第九条审计部门职责审计部门负责对集团及各单位合同管理的合规性、有效性进行审计监督。第三章合同的订立第十条合同立项与谈判合同立项应符合集团相关规定。重大合同或特殊项目合同，在正式谈判前，业务部门应进行充分的市场调研和风险评估。谈判过程中应坚持平等互利、协商一致的原则，明确合同主要条款。第十一条合同起草合同文本原则上应由我方起草。起草时应优先采用集团发布的标准合同文本。无标准文本的，应根据交易性质和具体情况，参照相关法律法规和行业惯例拟定。合同内容应完整、明确、具体，避免使用模糊、歧义的表述。第十二条合同审查合同在签署前必须经过审查。审查分为业务审查、财务审查和法律审查。（一）业务审查：由业务部门负责人对合同的必要性、可行性、技术条款、商务条款等进行审查。（二）财务审查：由财务部门对合同的资金安排、支付方式、税务处理等进行审查。（三）法律审查：由法务部门（或外聘律师）对合同的合法性、合规性、完整性、权利义务对等性、违约责任等进行审查。重大或复杂合同，可根据需要邀请相关专家参与审查。第十三条合同审批合同审查通过后，应按照集团规定的审批权限和审批流程履行审批手续。审批人应在其权限范围内对合同内容进行审慎审核并签署意见。未经审批的合同不得签署。第十四条合同签署合同经审批通过后，由法定代表人或其授权委托的代理人签署。授权委托应采用书面形式，明确授权范围和权限期限。合同签署应加盖单位公章或合同专用章。多页合同应加盖骑缝章。第四章合同的履行第十五条履行跟踪与监控合同生效后，业务部门为履行的第一责任人，应严格按照合同约定全面、及时履行己方义务，并密切关注对方当事人的履行情况。对合同履行过程中的重要节点、风险事项应及时记录并向相关部门报告。第十六条合同变更与解除在合同履行过程中，因客观情况发生变化需要变更或解除合同的，应与对方当事人协商一致，并签订书面变更或解除协议，履行相应的审查和审批程序。第十七条合同纠纷处理发生合同纠纷时，业务部门应立即采取措施防止损失扩大，并及时向合同管理部门和分管领导报告。合同纠纷的处理应遵循协商优先、合法合理的原则，必要时可通过仲裁或诉讼方式解决。法务部门应提供法律支持。第五章合同的归档与管理第十八条合同台账各单位合同管理部门应建立健全合同台账，对合同的签订、履行、变更、解除、归档等情况进行详细记录，确保合同管理的可追溯性。第十九条合同归档合同履行完毕或终止后，业务部门应将合同文本及相关附件（包括但不限于审批文件、谈判记录、履约凭证、变更协议等）整理齐全，及时移交本单位合同管理部门归档保存。归档应符合档案管理规定。第二十条合同保密集团及各单位应加强合同保密管理，对合同内容及相关信息严格保密，不得泄露给无关第三方。第六章责任追究第二十一条责任追究对于在合同管理过程中违反本办法规定，造成集团损失或不良影响的，集团将视情节轻重，对相关责任人进行批评教育、经济处罚、行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第七章附则第二十二条解释