企业法务管理系统

企业法律事务管理制度

第一章总则

第一条为加强企业法律事务管理工作，保障企业合法合规运行，防

备和化解经营中n勺法律风险，维护企业合法权益，增进企业内部控制

（风险管理）建设，根据现行法律法规、《企业内部控制基本规范》

及其配套应用指导、《企业法律风险管理指南》（GB/T27914-2023）、

省国资委省司法厅省律师协会《有关深入完善省属国有企业外聘法律

顾问工作机制的指导意见》等有关规定，结合企业实际，制定本制度。

第二条本制度所称法律事务管理，包括建立健全以总法律顾问制度

为关键口勺法律事务工作规章制度体系，重要决策、重要经济协议和协

议、规章制度的法律审核（包括双重法律审核），法定代表人授权委

托管理，诉讼（仲裁）案件处理，非诉讼法律事务处理，商标管理.

外聘法律顾问管理，法治宣传教育，法律风险环境信息搜集及风险辩

识、风险评估与风险应对管理等，法治建设的考核管理等。

本制度所称法律风险是指企业违反法律规定或运使用方法律不妥而

导致企业承担法律责任或处在其他不利状况而给企业导致损害的也

许性。

本制度所称的法律风险管理是指企'也围绕总体经营目日勺，通过在经营

管理的各个环节中执行法律风险管理原则化规范，培育良好日勺法律风

险管理文化，建立健全法律风险管理体系，为实现全面风险管理目的

提供合理保证的过程。

本制度所称的重要决策是指企业“三重一大”决策制度实行措施中

规定的重大决策事项和重大项目安排事项。

本制度所称的重要经济协议和协议，包括企业及分支机构与自然人、

法人或其他组织等平等主体之间设置、变更、终止民事权利义务关系

而签订口勺重要经济协议和协议。

本制度所称的规章制度，是指企业出台的对内有普遍约束力的基本管

理制度和详细规章。

本制度所称的重大事项双重法律审核是指对关系出资人权益和企业

国有资产安全的重大事项，实行内部法律顾问和外聘法律顾问双重法

律审核，并获得一致意见，提交企业履行“三重一大”决策程序表决

的一项工作机制。

第二条本制度合用于企处各部门、分企讣和全资子企'|入捽股子企

业以及其他具有实际控制权的子企业的法律事务管理工作。

第二章组织管理体系与职责分工

第四条企业法律事务管理工作实行决策层为主导、全体员工为主体、

总法律顾问和法务机构为主力的的组织管理体系。

第五条企业重要负责人（指董事长、总经理）是法治建设日勺第一负

责人，履行依法治企重要组织者、推进者和实践者出J职责，贯彻上级

有关法治建设的各项规定，自觉运使用方法治思维和法治方式深化改

革、推进发展、化解矛盾、维护稳定，把各项工作纳入法治化轨道。

第六条企业总法律顾问全面负责法律风险管理工作，直接对董事长

和总经理负责。董事长和总经理可以授权企业有关领导详细分管法律

工作。

第七条企业律师事务部是法律事务管理的归口管理主责部门，履行

如下法律事务管理职责：

（一）拟订企业法律事务管理规章制度；

（二）开展法治宣传教育暨普法宣传工作，增强新入职工工、经营管

理人员及其他员工的遵法意识、责任意识与维权意识；

（三）对企业重要经济协议（协议）、规章制度及企业重要决策等进

行法律审核；

（四）对企业授权委托书进行审查管理；

（五）对企业外聘法律顾问及备选执业律师信息库进行管理；

（六）对企叶诉讼（仲裁）法律纠纷案件进行管理；

（七）对企业非诉讼（仲裁）法律事务进行管理；

（八）对企业商标事务进行管理；

（九）搜集企业内外部法律环境信息，并根据企业的法律风险状况变

化及管理需要进行补充或更新调整；

（十）根据企业法律风险状况变化以及企业生产经营管理活动日勺调

整，持续开展法律风险的辩识、分析、评估工作；

（十一）根据内外部法律风险环境变化对此前所制定的措施进行必要

W、J评估和调整，以保证措施KJ实时有效性；

（十二）其他法律事务管理事务。

第八条企业其他各单位是企业法律事务管理配合协办单位，其职责

包括：

（一）为企业律师事务部工作提供支持，保障企业律师事务部依法开

展工作；

（二）波及诉讼（仲裁）案件的单位应当根据律师事务部及外聘法律

顾问规定及时提供案情阐明及有关证据材料；

（三）负责本单位内部法律事务与风险管理口勺详细工作；

（四）其他应履行向职责。

第三章总法律顾问制度

第九条企业建立以总法律顾问为关键口勺法律事务管理制度体系，充

足发挥总法律顾问在重要决策、重要经济协议和协议、规章制度制定

等方面日勺法律审核把关作用C

第十条企业设置法务机构，聘任具有法律职业资格或律师资格的专

业人员担任企业法律顾问，在总法律顾问的领导下开展法律事务管理

工作。

第十一条企业总经理办公会制定《总法律顾问制度实行措施》，明确

总法律顾问与法律顾问W、J详细工作职责。

第四章规章制度制定的法律审核

第十二条企业各单位起草的规章制度征求意见稿，应在征求各单位

意见后形成送审稿，由律师事务部、总法律顾问进行法律审核（属于

基本管理制度的，还需要外聘法律顾问进行双重法律审核），再按照

《企业“三重一大”决策制度实行措施》R勺规定履行集体决策程序

后，按照审批权限办剪发文审批程序。

第十三条企业各单位起草的规章制度送审稿波及员工（劳动者）切

身利益，应当事先经职工代表大会或者全体职工讨论，提出方案和意

见，与工会或者职工代表平等协商确定，再由总经理办公会或董事会

审议或决策。

第十四条企业应当通过信息化手段，将法律审核作为不可逾越口勺环

节，嵌入规章制度制定程序与发文审批流程。

第十五条企业应当在《规章制度制定程序管理制度》中明确制定和

公布规章制度必须事前通过法律审核。

第五章重要经济协议和协议的法律审核

第十六条协议承接单位规定签订的重要经济协议和协议,应当在签

约前由协议承接单位组织企业财务部及有关单位共同评审，并由律师

事务部进行法律审核（属于双重法律审核清单事项的，还应由外聘法

律顾问进行同步法律审核）；评审通过时，根据《企业“三重一大”

决策制度实行措施》规定需要履行集体决策程序已履行有关程序日勺，

或不需要履行集体决策程序日勺，按《协议管理措施》规定日勺审批权限

办理协议审批签发手续。

第十七条企业应当通过信息化手段，将法律审核作为不可逾越的环

节，嵌入协议评审与签发流程。

第十八条企业总经理办公会制定《协议管理措施》，深入明确协议管

理的详细事务性工作。

第六章重要决策的法律审核

第十九条企业波及章程修改、投资、担保等重大决策事项或重大投

资安排事项，应当由有关部门组织企业财务部及有关单位共同进行评

审，并由律师事务部进行法律审核。

第二十条按照《企业“三重一大”决策制度实行措施》的规定履行

集体决策程序时，应在法律审核后（属于双重法律审核清单事项的，

还需要外聘法律顾问进行双重法律审核），报企业领导审批前，报企

业总经理办公会或企业董事会决策。

集体决策通过后，需要向省国资委履行报批程序的，由有关部门办理

报批程序。

第七章授权委托的管理

第二十一条企业对非法定代表人对外代表企业开展生产经营与管理

活动的行为，实行委托授权管理。

受托人在授权委托书载明的权利范围内诚实行使该权利。

第二十二条授权委托书只在载明的代理期间内有效。

授权委托书文本有修改或涂改痕迹的，一律无效。

第二十三条授权委托书应载明如下事项：接受委托书的单位名称，

受托人姓名、性别、职务、身份证号、联络方式，代理事项、代理权

限及代理期间，委托人名称等内容（《授权委托书》格式详见附件1）。

接受授权委托书的外部单位对授权委托书口勺格式有尤其规定的，按其

规定执行。

第二十四条办理授权委托书的，应当由受托人或其所在单位有关人

员办理授权委托管理审批流程（详见附件2）。

第二十五条企业各单位办理业务工作需要授权口勺，根据工作性质，

以一事一办的方式为主，以年度授权为辅。

第二十六条一事一办授权委托时代理期限一般不得超过一种月。代

理期间届满后仍未完毕委托事项的，需要重新办理授权委托手续。

下列法律事务的代理期限可实行年度授权或按事项完毕期限授权，不

受一种月期间的I限制：

（一）代表企业法定代表人与劳动者签订劳动协议；

（二）代理企业诉讼或仲裁案件；

（二）代表企、川多次前夫加务单位收款：

（四）代表企业参与详细项目的投标、协议谈判、签约等；

（五）承包项目中需要多次对外签订承揽协议、买卖协议或施工分

包协议等有关协议内代理。

第八章外聘法律顾问的管理

第一节外聘法律顾问的选择与管理

第二十七条具有下列情形之一的，经企业分管领导同意，可以聘任

社会法律中介机构担任法律顾问：

（一）国家有关法律、法规和规章规定必须有社会法律中介机构介入

（二）办理有关法律事务需要社会法律中介机构提供法律事务的。

（三）企业经营管理工作需要聘任社会法律中介机构担任企业外聘法

律顾问口勺。

第二十八条聘任社会法律中介机构坚持能力优先、效益优先、服务

优先的原则，选择社会信誉良好、报价公平的机构。

聘任社会法律中介机构担任法律顾问的I,须签订《外聘法律顾问服务

协议》。

第一十九条企业外聘法律顾问由J,企业律师事务部负责与其进行平

常工作联络，并负责对其工作状况进行监督和年度评估。

第三十条企业可聘任社会法律中介机构担任常年法律顾问，提供综

合性法律服务；也可聘任社会法律中介机构担任专题法律顾问，为本

单位特定项目提供法律服务C

第三十一条企业聘任常年法律顾问或专题法律顾问，应当从《企业

备选执业律师信息库》中选聘。

第三十二条常年法律顾问协议一般应一年一签，专题法律顾问协议

按照详细事项一事一签。法律顾问协议聘期届满双方均没有告知对方

续签协议或一方不一样意续签日勺，协议自然终止。

第三十三条外聘法律顾问对企业委托审核和征求意见、提议日勺重大

事项波及较为复杂法律问题时，应准时限规定出具法律意见书。

第三十四条外聘法律顾问代理诉讼或仲裁W、J,企业应当签订授权委

托书；委托书应明确与否予以代理律师变更、放弃、承认诉讼祈求和

进行和解、提起反诉和上诉、转委托等尤其授权。

第三十五条担任外聘法律顾问的律师事务所每年末应当向企业总法

律顾问书面汇报年度有关工作。

企业总法律顾问应定期听取外聘法律顾问口勺工作汇报，并组织律师事

务部就受聘社会律师口勺履职状况进行年度评价。

第三十六条外聘法律顾问在提供服务过程中严重失职或严重侵害企

业利益口勺，依程序解除聘任协议，直至追究有关赔偿责任。

第三十七条企业总经理办公会根据本章规定的原则，制定《外聘法

律顾问管理措施》，深入明确有关管理规定。

第二节重大事项双重法律审核

第三十八条企业对关系出资人权益和企业国有资产安全的重大事

项,实行内部法律顾问和外聘法律顾问双重法律审核C

企业总经理办公会根据实际需要，建立《双重法律审核重大事项清

单》，对列入清单的重大事项由内部法律顾问和外聘法律顾问分别行

进行审核。

第三十九条企业双重法律审核重大事项清单可以动态调整，由总法

律顾问提出并按程序报总经理办公会审定。

第四十条企业双重法律审核重大事项清单应当及时抄送省国资委。

第四十一条对双重法律审核的重大事项，企业内部法律顾问和外聘

法律顾问应当分别提交书面法律意见；双方达到一致意见W、J,提交企

业履行“三重一大”决策程序表决；双方意见有分歧的，如属于一般

分歧，最终法律审核意见由总法律顾问确定；如属于重大分歧，总法

律顾问应当第一时间汇报决策层和省国资委。

第九章诉讼（仲裁）案件的管理

第四十二条企业发生诉讼（仲裁）案件的，案发单位应当按照企业

诉讼（仲裁）案件管理流程填报案由、对方当事人、涉案标的额、受

理案件日勺机构、案发原因等案件基本状况并提交，经律师事务部分析

提出处理意见（属于双重法律审核清单事项口勺，还应由外聘法律顾问

同步出具法律意见），报企业分管有关业务的领导、分管法务口勺领导

审核后，报企业总经理审批后，由律师事务部组织应对与处理。

涉案标口勺超过1000万元或者波及出资人和企业重大权益和导致重大

影响的，律师事务部应当自法律纠纷发生之日起30日内，及时将包

括企业律师事务部法律意见书、重要案情、分析预测、处理方案内容

的专题汇报经由总法律顾问签字、企业重要负责人签发后，报省国资

委立案。

第四十三条企业发生的诉讼（仲裁）案件，应当在企业律师事务部

的统一组织下，与案发单位（必要时聘任外聘法律顾问）共同筹划应

对。

第四十四条律师事务部应当加强案件筹划管理工作，编制《案件筹

划书》，《案件筹划书》根据案件详细状况也许波及：诉讼（仲裁）目

W、J（意图）分析；诉讼祈求（仲裁申请）的研究；案件事实和法律关

系的梳理；协议等法律文献和证据清单准备；法律根据、裁判规则、

类似案件审判实务研究；诉讼（仲裁）风险、反诉风险的评估和应对;

管辖方略、财产保全及执行效果评估；内部有关部门（单位）和外部

法律资源的协同；案件调解、和解的也许性和选择；预期目的及实现

概率等。

外聘法律顾问编制内《案件筹划书》应当提交企业律师事务部。

第四十五条外聘法律顾问作为案件代理人收到裁判文书后2日内应

当将原件交给律师事务部保管，律师事务部应当在2日内，向企业分

管领导汇报案件处理成果。

第四十六条案件审理结束后30日内，律师事务部应当形成结案汇

报；结案汇报字数一般不超过2023字。

第十章非诉讼（仲裁）法律纠纷时处理❷❷

第四十七条外来法律函件时应对处理，按照下列规定办理：

（一）企业各单位收到外来法律函件，应当立即提交企业行政事务部,

由行政事务部转律师事务部统一审查。

（二）律师事务部审查后提出处理意见，报企业分管领导同意后，交

事发单位进行处理并予以指导。

（三）事发单位经办人根据律师事务部卧J处理意见进行处理，并及时

向律师事务部反馈处理成果。

第四十八条企业发生也许侵犯他人知识产权纠纷事件时，企业有关

单位或个人应及时向企业律师事务部提出；企业律师事务部应组织有

关部门及有关专家等共同商讨应对方略，并报企业分管领导同意，妥

善处理，将风险与不良影响减少到最低程度。

第四十九条企业各单位或个人发现其他外部单位也许有侵犯企业知

识权产权行为时，应及时向企业研发中心进行汇报；企业研发中心

进行评估后，认为需要采用法律措施维权的，经企业分管领导同意后,

应及时向律师事务部进行汇报，由其采用法律措施，维护企'也知识产

权的I合法权益。

第五十条以企业名义启动非诉讼（仲裁）法律事务处理程序口勺，由

企业有关单位通过请示（汇报）审批流程向律师事务部提出，经企业

分管律师事务部欧I领导同意，由律师事务部负责处理，或提出处理意

见后指导有关单位进行处理。

第十一章商标日勺管理

第五十一条律师事务部对下列商标有关事项进行管理：

（一）负责商标日勺申请、注册、续展、转让、评估、使用许可的审核

工作；

（二）指导、监督子企业及关联企业的商标管理工作；

（三）负责商标的档案管理、信息处理；

（四）负责处理企业商标被侵权纠纷案工作，组织应对侵害他人商标

权的纠纷案件；

（五）负责有关商标日勺其他事项。

第五十二条律师事务部应当在法律风险管理年度工作总结中对商标

被侵权及纠纷案工作状况进行汇报。

第十二章平常法律风险的综合管理

第五十三条律师事务部按照《企业法律风险管理指南》的规定，分

别搜集内外部法律环境信息，编制企业合用的《法律法规信息库》。

第五十四条律师事务部按照《企业法律风险管理指南》的规定，进

行法律风险识别、法律风险分析、法律风险评价工作，编制企业法律

风险清单。

第五十五条律师事务部指导各有关单位针对不一样的法律风险制定

法律风险应对方略（包括风险规避、风险控制或减少、风险转移或分

担、风险承受和其他方略等）、制定和实行法律风险应对计划（或处

理方案），使法律风险处在可控制口勺状态。

第五十六条律师事务部应当实时跟踪内外部法律风险环境的变化，

及时监督和检查法律风险管理流程的运行状况和法律风险管理制度

执行状况，对检查中发现的问题有权及时采用措施，以保证法律风险

应对计划日勺有效执行，并根据发现日勺问题对法律风险管理工作进行持

续改善，防止法律纠纷的出现，有关部门应积极配合。

第五十七条企'也对法律风险管理实行动