内部使用福建省泰宁县《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题题库及答案（夺冠）

内部使用福建省泰宁县《证券从业之证券市

场基本法律法规》资格考试必刷100题题库

及答案(夺冠)

第I部分单选题(100题)

1.证券公司的o应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A：业务负责人

B：董事、高级管理人员

C：财务负责人

D：经营管理的主要负责人

答案：B

2.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股

权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买

权。其他股东自人民法院通知之日起满()不行使优先购买权的，视

为放弃优先购买权。

A：45日

B：15日

C：20日

D：30日

答案：C

3.下列选项中，说法正确的是()。

A：股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股

东应当在会议记录上签名

B：证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上

30万元以下的罚款

C：分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任

D：受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业

务

答案：D

4.A基金份额登记机构篡改了基金份额登记数据，被责令改正，处()

万元罚款。

A：150

B：5

C：14

D：200

答案：C

5.证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将

分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警

告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有

违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上()万元以下

的罚款。

A：30

B：20

C：50

D：10

答案：A

6.对擅自设立的证券公司，由()予以取缔。

A：人民政府

B：国务院证券监督管理机构

C：证券业协会

D：人民法院

答案：B

7.下列说法错误的是()o

A：证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国

证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执

业证书，并在互联网上公告

B：证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构

执业

C：向客户提供证券没资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并

在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

D：同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

答案：A

8.国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查,

并在自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A：10

B：30

C：15

I):20

答案：B

9.操作证券市场，受到最严厉的处罚是()o

A：单处罚金

B：处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

C：处拘役，并处罚金

D：处5年以下有期徒刑，并处罚金

答案：B

10.关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是()O

A：证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，

可以向其主动推介，但应由客户签字确认

B：应当了解客户的身份、财产和收入状况

C：委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购

买入范围销售金融产品

D：应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好

答案：A

11.下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错

误的是（）。？

A：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在

融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10

个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定

B：证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券

账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交

易资金交收账户

C：证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客

户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

I）：证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客

户信用交易担保资金账户

答案：A

12.《期货交易管理条例》规定，期货公司应当为每一（）单独开立专

门账户、设置交易编码，不得混码交易。

A：产品

B：客户

C：资金

D：业务

答案：B

13.下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是()

A：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息

公开前，不得买卖该公司的证券

B：内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任

C：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息

公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该

证券

D：禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕

信息从事证券交易活动

答案：C

14.关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的

描述中，说法正确的是()O

A：证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益

B：控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司

发生业务竞争

C：控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争

1)：控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益

的行为

答案：B

15.公司合并的，应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并

于三十日内在报纸上公告。

A：五

B：十五

C：二十

D：十

答案：D

16.金融机构运用受托资金进行投资，应当遵守审慎经营规则，制定科

学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。金融机构

应当履行的管理人职责不包括()O

A：采用适当的风险金制手段，对金融资产净值的公允性进行评估。以

摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时

金融资产的价值的偏离度不得达到10%或以上

B：依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜，办理产品登记备

案或者注册手续

C：对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资，按

照产品合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益

I)：进行产品会计核算并编制产品财务会计报告；依法计算并披露产品

净值或者投资收益情况，确定申购、赎回价格；办理与受托财产管理

业务活动有关的信息披露事项；保存受托财产管理业务活动的记录、

账册、报表和其他相关资料

答案：A

17.下列有关有限责，'壬公司的说法，错误的是()o

A：有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购

买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权

B：股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出

资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股

东会表决

C：人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同

等条件下有优先购买权

D：自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司

章程另有规定的除外

答案：A

18.下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是()o

A：证券公司进行业务创新或协同开展业务合作，应当事先评估是否可

能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理

措施

B：证券公司无需定期评价信息隔离墙制度的有效性，不必随时调整和

完善

C：证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取毛效

措施，健全业务管理流程，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄

漏和使用敏感信息的行为进行责任追究

D：证券公司信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开

信息(统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措

施

答案：B

19.下列关于荐股软件的说法错误的是()o

A：向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益

的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券

投资咨询业务条件

B：“荐股软件”可以向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议

C：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当

遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户

利益

D：“荐股软件”无法预测具体证券投资品种的价格走势

答案：D

20.下列关于公司担保决定权的说法中，F确的是()。

A：由公司经理为本公司股东提供担保

B：公司为股东提供理保必须经董事会决议

C：由董事长为本公司股东提供担保

D：公司为公司股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议

答案：D

21.接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度

管理的证券资产不少于（）或等值货币。

A：100亿美元

B：100亿元人民币

C：200亿元人民币

D：200亿美元

答案：A

22.因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、

注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或

者被取消资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。

A：1

B：5

C：3

I）：2

答案：B

23.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证

券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的

证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处

以（）的罚款。

A：3万元以上30万元以下

B：违法所得1倍以上10倍以下

C：50万元以上500万元以下

D：30万元以上60万元以下

答案：C

24.根据《证券投资基金法》，擅自公开或者变相公开募集基金的，责

令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，

并处()罚款。

A：所募资金1%以上5%以下

B：10万元以上100万元以下

C：所募资金1%以上10%以下

D：30万元以上60万元以下

答案：A

25.特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有

关要求，下列要求中表述错误的是()O

A：为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持

股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5

年

B：特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、

分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他

人使用

C：不得为专门申购新股、炒作风险警示(ST股票)的产品申请开立证

券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性

D：对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟

账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司

或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使

用

答案：A

26.除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可

能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确

定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为

OO

A：D级

B：CC级

C：E级

D：C级

答案：A

27.（2018年真题）下列属于基金销售机构的是（）o

A：证券投资咨询机构

B：中国人民银行

C：中国证券业协会

D：证券交易所

答案：A

28.仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过

A：250%；250%

B：250%；300%

C：300%；300%

I）：300%；250%

答案：C

29.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），

将指定为债券存续期间需要披露的重大事项。

A：0.25

B：0.15

C：0.1

D：0.2

答案：D

30.公司业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员不可以

()O

A：依职权予以纠正

B：依据公司指令办理

C：依法向中国证券业协会反映

D：拒绝执行

答案：B

31.下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是()o

A：除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业债务承担连带责任

的出资人

B：公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规

定的限额

C：公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定

D：公司可以向其他企业投资

答案：C

32.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购情况报

告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A：30

B：20

C：10

D：15

答案：D

33.证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据()，设定流动性风

险限额并对其执行情况进行监控。

A：I、II

B：H、III.IV

c：i、ii、in、iv

D：I、III.IV

答案：C

34.期货公司有欺诈客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法

所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违

法所得不满（）的，并处（）的罚款。

A：10万元；10万元以上50万元以下

B：20万元；20万元以上100万元以下

C：30万元；30万元以上100万元以下

I）：50万元；50万元以上100万元以下

答案：A

35.发行人定向发行后股东累计超过200人的，应当在取得（）出具的

自律监管意见后，报中国证监会核准。

A：全国股转公司

B：发行公司监事会

C：主办券商

D：发行公司董事会

答案：A

36.信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A：50万元以上500万元以下

B：30万元以上300万元以下

C：30万元以上500万元以下

D：100万元以上1000万元以下

答案：D

37.证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是()o

A：资本杠杆率不得低于10%

B：风险覆盖率不得低于100%

C：流动性覆盖率不得低于100%

D：净稳定资金率不得低于100%

答案：A

38.(2019年真题)国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、

公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，

自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A：45

B：15

C：30

D：60

答案：A

39.A证券公司在2018年1月2日，向国务院证券监督管理机构报送

2017年度报告。这样做是否合规()。

A：不要求报送

B：是

C：否

D：无相关规定

答案：B

40.证券公司不需要于下列行为发生之F1起1个月内将相关情况报送至

中国证券业协会的有()O

A：取得区域性股权市场中介机构资格

B：入股区域性股权市场运营机构

C：持股情况、中介机构资格发生变化

D：证券公司从业人员的履职情况

答案：D

41,下列属于在交易制度方面业务规则的要求，正确的是()o

A：业务规则将提高最低申报股份数量要求

B：业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间

C：业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200人

D：业务规则放宽股份限售规定

答案：D

42.证券公司应当至少每半年经()签署确认后，向公司全体董事报告

一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A：主要负责人、首席风险官

B：主要负责人合规负责人

C：全体高级管理人员

D：主要负责人、总经理

答案：A

43.负责融资融券业务的具体管理和运作，

A：分支机构

B：董事会

C：业务决策机构

D：业务执行部门

答案：D

44.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规

定条件的，应当在()个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并

依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

A：3

B：5

C：1

D：2

答案：B

45.下列关于证券公司另类子公司说法错误的是。。

A：另类子公司可以融资

B：另类子公司不得从事投资以外的业务

C：另类子公司不得对外提供担保

D：另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

答案：A

46.根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门枇准,

擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他

严重情节的，处O年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募

集资金金额1%以上5%以下罚金。

A：10

B：2

C：3

D：5

答案：D

47.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托

管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度

实收资本不少于()亿美元或托管资产规模不少于()亿美元或等值

货币。

A：20；500

B：20；1000

C：10；1000

D：10；500

答案：C

48.（2020年真题）证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日

报、月报、年度等定期报告。

A：经理层

B：董事会

C：监事会

D：股东（大）会

答案：A

49.甲有限合伙企业成立于20x6年3月，顾某为普通合伙人，丁某为

有限合伙

A：顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任

B：乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任

C：丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任

D：丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴

的出资额为限承担责任

答案：C

50.关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的

有（）。

A：公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

B：公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会作出决议

C：发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司

债券

D：公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开

发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动

答案：B

51.证券登记结算机构的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖

证

A：处以5万元的罚款

B：一律给予行政处分

C：处以1万元的罚款

D：处以20万元的罚款

答案：A

52.动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形不包括()o

A：客户支付与证券交易有关的佣金

B：客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

C：客户支付与证券交易有关的税款

D：客户债权人要求

答案：D

53.()是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及

融资融券负债明细数据的账户。

A：客户信用证券台账

B：客户信用资金账户

C：客户信用资金台账

D：客户信用证券账户

答案：C

54.对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在

初次确定其风险等级后的O内应至少进行一次复核。

A：五年

B：半年

C：三年

D：二年

答案：C

55.关于证券公司独立董事制度及相关内容，下列说法正确的有0

A：HI、IV

B：I.II

C：I、IEIII

D：I、III

答案：D

56.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司

已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的

有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行

报告和公告，在该事实发生之日起至公告后()日内，不得再行买卖

该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。

A：2

B：10

C：3

D：5

答案：C

57.基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金

财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分

别管理或者分账保管，责令改正，处()的罚款。

A：5万元以上50万元以下

B：10万元以上100万元以下

C：3万元以上10万元以下

D：5万元以上30万元以下

答案：A

58.股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()内

不得

A：6个月

B：2年

C：18个月

D：1年

答案：D

59.(2019年真题)符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质

押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解

除质押的交易属于()O

A：股票抵押回购

B：股票质押回购

C：股票约定回购

D：股票报价回购

答案：B

60.下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错

误的是()。

A：本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位

B：本罪的主观方面是故意或过失

C：客观方面，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业

债券，且数额巨大，后果严重或者有其他严重情节

D：本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序

答案：B

61.按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证

券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的

是()。

A：证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

B：证券公司不得挪用客户交易结算资金

C：证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权

益

D：证券公司不得挪用客户委托管理的资产

答案：A

62.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构

未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，

或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以

处以()万元以下的罚款。

A：10

B：50

C：20

I)：30

答案：B

63.下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是()。

A：发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

B：募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

C：应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的

实收股本总额

I)：可以采取发起设立或者募集设立的方式

答案：B

64.下列说法错误的是（）。

A：按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风

险和技术风险

B：证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中

违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律

规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受

财产损失或声誉损失的风险

C：按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和

技术风险

D：证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种

种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性

答案：A

65.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括

OO

A：使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

B：代理客户进行期货交易

C：代收期货保证金

I）：提供期货行情信息、交易设施

答案：D

66.中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规

管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、

委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

A：从严监管

B：全面监管

C：有效监管

D：审慎监管

答案：D

67.证券公司以自己名义开立，用于记载客户委托证券公司持有、担保

证券公司因向客户融资融券所生债权的证券账户是()

A：客户信用交易担保证券账户

B：客户信用资金账户

C：客户信用证券账户

D：客户信用交易担保资金账户

答案：A

68.以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是()o

A：自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相

关当事人应当申请注销证券账户

B：投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息

C：证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的,

投资者可以申请账户注销

D：投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理

答案：D

69.下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是0。

A：股份有限公司

B：个人独资企业

C：合伙企业

D：企业分支机构

答案：A

70.上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大

会作出决议，并经()通过。

A：全体股东所持表决权的1/2以上

B：全体股东所持表决权的2/3以上

C：出席会议的股东所持表决权的2/3以上

D：出席会议的股东所持表决权的1/2以上

答案：C

71.以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后()日内,

向公司登记机关报送材料申请设立登记。

A：30

B：10

C：15

D：20

答案：A

72.下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是

OO

A：2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制

关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有

规定的除外

B：未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公

司名义开展证券业务活动

C：证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构

批准的业务

D：证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

答案：D

73.下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的是()o

A：向特定对象发行注券累计不超过200人

B：采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方

式向社会公众非公开进行股权转让

C：未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计

超过200人

D：公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200

人

答案：A

74.证券公司另类子公司应当于每年结束后()内编制并向中国证券业

协会报送另类投资业务年度报表。

A：2个月

B：1个月

C：3个月

I)：4个月

答案：D

75.下列有关公司的说法，错误的是()o

A：公司以营利为目的

B：公司股东对公司承担无限连带责任

C：公司以其全部资产对外承担民事责任

I):我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司

答案：B

76.下列说法，错误的是()o

A：如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率,

发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险

B：发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书

一致外，箕他内容与格式可以不同

C：发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监

会指定的报刊披露

D：首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会

核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不

得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动,

也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动

答案：B

77.下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括()o

A：按照规定召集基金份额持有人大会

B：办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

C：对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D：按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

答案：B

78.根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务

前，应当向()申请备案，成为主办券商。

A：中国证监会

B：中国证券业协会

C：国务院

I)：全国股份转让系统有限责任公司

答案：D

79.下列不属于设立股份有限公司应当具备的条件是()o

A：有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

B：有公司住所

C：发起人符合法定人数

D：有公司名称和符合要求的组织机构

答案：A

80.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理

工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于()O

A：0.4

B：0.3

C：0.5

D：0.6

答案：C

81.下列有关有限责冬公司监事会的说法错误的是()o

A：股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事,

不设监事会

B：监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召

集和主持监事会会议

C：监事任期届满，不得连任

D：监事会任期每届为3年

答案：C

82.下列关于违反债券发行与承销有关规定的法律责任的说法错误的是

()O

A：发行人的控股股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，损害债

券持有人利益的，应当依法对公司债务承担连带责任

B：中国证监会可以对相关机构和人员采取责令改正、监管谈话、出具

警示函、责令公开说明、责令定期报告等相关监管措施

C：发行人及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员违反《公

司债券发行与交易管理办法》相关规定，严重损害债券持有人权益的,

中国证监会可以依法限制其市场融资等活动，并将其有关信息纳入证

券期货市场诚信档案数据库

D：非公开发行公司债券，发行人及其他信息披露义务人披露的信息存

在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不论情节严重与否，都应

移送司法机关

答案：D

83.《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民

代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，自

O起施行。

A：43831

B：43827

C：43891

I)：43952

答案：C

84.证券公司应当根据全面风险管理要求，建立常态化的信用风险压力

测试机制。以下有关压力测试中错误的是()O

A：证券公司应当根据压力测试结果反映的风险情况，结合自身风险承

受能力，采取必要的应对措施，必要时实施应急预案

B：证券公司应根据管理需要，合理确定信用风险压力测试的适用业务

范围、风险因素、数量模型和情景假设等要素

C：证券公司应采用以定性分析为主的风险分析方法，测算压力情景下

信用风险敞口暴露

D：证券公司应当根据市场变化、业务变化和风险水平情况，在压力测

试中充分考虑信用风险因素

答案：C

85.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系

的特别规定，以下选项错误的是()O

A：证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、

独立核算、独立承担责任和风险

B：证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权力

损害公司客户的合法权益

C：证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管

理人员

D：证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公

司的经营管理活动

答案：C

86.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的

股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划

资产净值的0,并应当遵循分散投资风险的原则。

A：0.2

B：0.5

C：0.1

D：0.3

答案：A

87.根据《中华人民共和国证券法》，非法开设证券交易场所的，()

级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5

倍以下的罚款

A：省

B：市

C：乡

D：县

答案：D

88.()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结

束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

A：承销团承销

B：证券助销

C：证券代销

D：证券包销

答案：D

89.(2019年真题)外汇期货又称(),是以外汇为基础工具的期货合约。

A：欧元期货

B：欧洲期货

C：利率期货

D：货币期货

答案：D

90.下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述错误

的是()。

A：证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达

不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机

构依法撤销其证券业务许可

B：在行政清理时国务院证券监督管理机构应当成立行政清理组，清理

账户、安置客户、转让证券类