安全验收评价报告备案管理办法

安全验收评价报告备案管理办法第一章总则第一条为进一步规范和加强安全验收评价报告（以下简称“评价报告”）的备案管理工作，切实发挥安全验收评价对建设项目安全设施“三同时”工作的技术支撑作用，根据《中华人民共和国安全生产法》《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》《安全评价检测检验机构管理办法》等法律法规及标准规范，结合实际工作需要，制定本办法。第二条本办法适用于中华人民共和国境内依法应进行安全设施验收的建设项目，其安全验收评价报告的备案申请、管理、监督等活动。法律、行政法规另有规定的，从其规定。第三条安全验收评价报告备案管理遵循“谁申请、谁负责，谁评审、谁把关，谁备案、谁监管”的原则，坚持客观公正、科学严谨、高效便民，确保备案材料的真实性、完整性和评价结论的可靠性。第四条建设单位是安全验收评价报告备案的责任主体，对所提交材料的真实性负责，并承担因材料不实、瞒报漏报等行为产生的法律责任。安全评价机构应当对其出具的安全验收评价报告及评价结果承担法律责任。第五条负责备案管理的应急管理部门应当建立备案信息化管理系统，逐步实现评价报告的在线申报、在线受理、在线公示及信息共享，提升备案管理工作的数字化、智能化水平。第二章管理职责与分工第六条国务院应急管理部门负责指导和监督全国安全验收评价报告备案管理工作，制定相关的管理办法和技术规范，建立全国统一的安全评价报告备案信息查询平台。第七条省、自治区、直辖市应急管理部门负责本行政区域内安全验收评价报告备案管理的综合监督指导工作，具体负责由其负责安全设施设计审查的建设项目（跨省、自治区、直辖市的建设项目等）评价报告的备案工作。第八条设区的市级、县级应急管理部门负责本行政区域内除上级应急管理部门负责备案之外的建设项目安全验收评价报告的备案管理工作。具体分工由省级应急管理部门根据本地实际情况确定。第九条各级应急管理部门在备案管理过程中，应当加强与住房和城乡建设、市场监督管理、生态环境等相关部门的沟通协调，建立信息通报和联合核查机制，避免重复审查和多头管理。第三章备案条件与材料要求第十条申请安全验收评价报告备案的建设项目，必须同时具备以下条件：（一）建设项目安全设施已按照批准的安全设施设计文件全部建成完工，并投入试运行；（二）建设项目试运行时间满足国家有关规定或行业标准要求，且运行状态正常，未发生生产安全事故；（三）建设单位已组织对安全设施进行了竣工验收，且验收合格；（四）已委托具有相应资质的安全评价机构完成安全验收评价工作，并出具正式的《安全验收评价报告》；（五）评价报告中提出的对策建议和安全措施已全部落实到位；（六）法律法规规定的其他条件。第十一条建设单位申请安全验收评价报告备案时，应当提交下列材料，并对材料的真实性、合法性签署承诺书：（一）建设项目安全验收评价报告备案申请表；（二）建设项目审批、核准或备案的文件复印件；（三）安全设施设计审查意见书或批复文件复印件；（四）安全验收评价报告（含电子版）；（五）建设项目安全设施竣工验收会议纪要或验收结论意见；（六）评价报告中提出问题隐患的整改确认文件（如整改回复报告、整改复查意见等）；（七）安全评价机构资质证书影印件及项目组成员名单；（八）法律、法规和规章规定的其他材料。第十二条提交的《安全验收评价报告》应当符合《安全评价通则》及相应行业评价导则的要求，报告内容应包括但不限于以下要素：（一）建设项目概况、选址及总平面布置；（二）危险有害因素辨识与分析；（三）定性、定量评价；（四）安全条件和安全设施符合性评价；（五）事故预测与风险分析；（六）安全对策措施建议；（七）评价结论。评价结论应当明确、清晰，必须给出“符合”或“不符合”安全生产条件的结论。第十三条备案材料应当清晰、规范，复印件应加盖建设单位公章，并注明“与原件核对一致”及日期。电子版材料应当通过指定系统上传，支持PDF、Word等通用格式，且内容必须与纸质材料完全一致。第四章备案程序第十四条安全验收评价报告备案实行网上申报与书面材料受理相结合的方式。建设单位应当在建设项目安全设施竣工验收合格后的20个工作日内，向相应的备案管理部门提出备案申请。第十五条备案管理部门收到备案申请材料后，应当对材料进行形式审查。（一）申请材料齐全、符合法定形式的，应当当场予以受理，出具《备案受理通知书》。（二）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5个工作日内一次性书面告知建设单位需要补正的全部内容。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。（三）不属于本部门备案范围的，应当即时告知建设单位向有管辖权的部门申请。第十六条备案管理部门在受理备案申请后，应当对备案材料进行实质性审查。审查重点包括：（一）评价报告是否由取得相应资质的机构出具；（二）评价报告项目组成员是否具备相应的专业能力，并在报告上签字；（三）评价报告是否存在重大漏项、评价结论是否明确；（四）安全设施设计文件中确定的安全设施是否已建成；（五）评价报告中发现的重大事故隐患是否已整改消除；（六）建设项目是否符合国家及行业有关安全生产标准规范。第十七条备案管理部门应当自受理之日起15个工作日内完成审查，并作出是否予以备案的决定。（一）经审查符合要求的，予以备案，出具《建设项目安全验收评价报告备案回执》，并在备案回执上加盖备案专用章。备案回执应载明备案编号、项目名称、建设单位、评价机构、备案日期等关键信息。（二）经审查不符合要求的，不予备案，出具《不予备案通知书》，并书面说明理由，告知建设单位享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。建设单位整改后可以重新申请备案。第十八条对于不予备案的建设项目，建设单位不得投入生产或者使用。擅自投入生产或者使用的，由应急管理部门依据相关法律法规予以行政处罚。第十九条备案管理部门应当建立健全备案档案管理制度。对准予备案的建设项目，应当将全套备案材料整理归档，实行“一项目一档”。档案管理应当符合档案管理相关规定，保存期限不少于该建设项目运营期限。第五章评价报告质量管控第二十条安全评价机构应当建立健全内部质量控制体系，严格实施安全评价报告的三级审核制度（项目组自审、技术负责人审核、过程控制负责人审定），确保评价报告质量。第二十一条评价机构在进行现场评价时，必须如实记录现场情况，拍摄关键安全设施的影像资料，并作为评价报告的附件。影像资料应当包含拍摄时间、地点及关键设施的标识，确保可追溯。第二十二条评价机构对评价结论负责。严禁评价机构出具虚假报告、失实报告。对于存在以下情形的，视为虚假或失实报告：（一）关键安全设施未建成，但在报告中评价为符合的；（二）存在重大事故隐患未辨识出，或虽辨识出但未提出整改意见即判定为符合的；（三）现场勘察记录与实际严重不符，或抄袭、篡改数据的；（四）超出资质业务范围从事评价活动的。第二十三条鼓励建设单位在委托评价业务时，通过公开招标等方式选择信誉好、技术实力强的评价机构。建设单位应当积极配合评价机构的工作，提供真实、完整的文件资料和现场条件，不得授意评价机构出具虚假报告。第二十四条实行评价报告质量信息公开制度。备案管理部门在完成备案后，应当将评价报告的摘要信息（不含商业秘密）通过官方网站向社会公开，接受社会监督。公开内容包括项目名称、建设单位、评价机构、评价结论、备案时间等。第六章监督检查与信用管理第二十五条各级应急管理部门应当将安全验收评价报告备案纳入年度执法检查计划。在日常监督检查中，应当核对建设项目的实际安全条件与备案的评价报告是否一致。第二十六条实行“双随机、一公开”抽查机制。备案管理部门应当定期对已备案的评价报告进行抽查，抽查比例不低于年度备案数量的10%。抽查重点包括高危行业、较大规模的建设项目以及曾被投诉举报的评价项目。第二十七条在监督检查或抽查中发现已备案的评价报告存在严重质量问题，或者现场实际情况与报告结论严重不符的，备案管理部门有权撤销备案决定，责令建设单位停止生产或使用，限期整改，并重新组织评价和备案。第二十八条建立安全评价机构信用记录制度。应急管理部门应当将评价机构在备案过程中的表现记入信用档案。对出具虚假报告、报告质量低劣的机构，依法降低其资质等级或吊销资质证书，并向社会公告。第二十九条建立建设单位黑名单制度。对于提供虚假材料申请备案、瞒报漏报重大隐患、拒不整改导致发生生产安全事故的建设单位，依法纳入安全生产不良记录“黑名单”，实施联合惩戒。第三十条鼓励行业组织、新闻媒体、社会公众对安全验收评价报告备案及评价活动进行监督。任何单位和个人有权举报备案过程中的违法违规行为，应急管理部门应当及时核实处理，并为举报人保密。第七章信息管理与共享第三十一条省级应急管理部门应当建立统一的安全验收评价报告备案管理信息系统，实现备案申请、受理、审查、公示、归档等全流程网上办理。第三十二条备案管理系统应当具备数据统计分析功能，能够按区域、行业、时间、隐患类型等维度生成统计报表，为安全生产形势分析提供数据支持。第三十三条加强跨部门信息共享。应急管理部门应当定期将备案信息推送至同级投资主管部门、行业主管部门等，实现建设项目安全设施信息的互联互通，形成监管合力。第三十四条备案管理部门应当加强信息安全保护，确保备案材料中涉及的国家秘密、商业秘密和个人隐私不被泄露。对在备案管理工作中获取的秘密信息，工作人员必须严格遵守保密规定。第八章法律责任第三十五条建设单位违反本办法规定，有下列情形之一的，由备案管理部门责令限期改正；逾期未改正的，给予警告，可以并处一万元以上三万元以下的罚款：（一）未按规定时限申请备案的；（二）备案申请材料不全，经告知后仍不补正的；（三）隐瞒有关情况、提供虚假材料申请备案的。第三十六条建设单位在备案过程中提供虚假材料，骗取备案的，备案管理部门应当撤销备案，并处三万元以上五万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第三十七条安全评价机构违反本办法规定，出具虚假报告或者失实报告的，依照《安全评价检测检验机构管理办法》等规定给予行政处罚，给他人造成损害的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第三十八条备案管理部门工作人员在备案管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第三十九条建设单位未取得备案回执擅自投入生产或者使用的，由应急管理部门责令停止生产或者使用，限期办理备案手续，并处三万元以上十万元以下的罚款；逾期未办理备案手续的，提请县级以上人民政府予以关闭。第九章附则第四十条本办法所称的“以上”、“以下”均包含本数。第四十一条建设项目安全验收评价报告备案文书格式由省级应急管理部门统一制定。第四十二条具体行业领域对安全验收评价报告备案有特殊规定的，从其规定。无特殊规定的，一律按照本办法执行。第四十三条本办法自发布之日起施行。原相关规定与本办法不一致的，以本办法为准。第四十四条本办法由国务院应急管理部门负责解释。附：备案材料审查要点与常见问题处理细则为了进一步落实本办法中关于备案材料审查的要求，确保审查工作的标准化和精细化，特制定本审查细则作为执行附件。一、形式审查要点形式审查主要关注备案材料的完整性、规范性和时效性。审查人员应对照《备案申请表》，逐一核对提交的附件材料。审查项目审查内容与标准常见问题及处理方式申请表填写是否完整，是否有缺项漏项；建设单位名称是否与工商注册一致；盖章是否清晰有效。问题：名称不一致、未盖章。处理：退回修改，要求加盖公章并确保名称准确。立项文件是否提供发改委、工信等部门的立项批复、核准或备案证；是否在有效期内。问题：复印件模糊不清、无文号。处理：要求提供清晰的复印件并加盖建设单位公章。设计批复是否提供应急管理部门出具的设计审查意见书；设计内容是否发生重大变更（如有变更需提供变更批复）。问题：实际建设内容与设计批复不符。处理：要求补充设计变更批复文件。评价报告报告格式是否规范；是否有封面、签字页、资质章；电子版与纸质版是否一致。问题：报告缺页、漏签字；电子版无法打开。处理：退回补全。验收意见是否有建设单位组织的竣工验收会议纪要；专家组成员是否涵盖相关专业领域；验收结论是否明确为“合格”。问题：验收专家非安全领域专家；验收结论含糊。处理：要求重新组织验收或补充说明。整改确认评价报告中列出的问题隐患是否逐条对应整改凭证；重大隐患是否由监管部门确认整改合格。问题：整改回复无针对性。处理：要求补充详细的整改复查记录。二、实质审查要点实质审查重点核实评价报告的质量、结论的可靠性以及安全设施的实际符合性。1.资质合规性审查核查安全评价机构的资质证书是否在有效期内。核查安全评价机构的资质证书是否在有效期内。核查资质业务范围是否涵盖该建设项目所属行业。核查资质业务范围是否涵盖该建设项目所属行业。核查项目组成员的专业背景是否与项目需求匹配，且均在机构专职人员名单中。核查项目组成员的专业背景是否与项目需求匹配，且均在机构专职人员名单中。2.评价结论审查评价报告结论必须明确为“符合安全生产条件”。若结论为“基本符合但需……”或“不符合”，则不予备案。评价报告结论必须明确为“符合安全生产条件”。若结论为“基本符合但需……”或“不符合”，则不予备案。核查报告中是否有重大事故隐患的遗漏。若存在未整改的重大隐患，直接判定为不符合备案条件。核查报告中是否有重大事故隐患的遗漏。若存在未整改的重大隐患，直接判定为不符合备案条件。3.现场符合性抽查（必要时）对于高风险行业（如矿山、危化品），备案管理部门可安排现场核查。对于高风险行业（如矿山、危化品），备案管理部门可安排现场核查。重点核对评价报告中提及的总图布置、安全距离、消防设施、防雷防静电设施、自动化控制系统等是否与现场一致。重点核对评价报告中提及的总图布置、安全距离、消防设施、防雷防静电设施、自动化控制系统等是否与现场一致。检查试运行记录是否真实，设备运行参数是否达标。检查试运行记录是否真实，设备运行参数是否达标。三、特殊情形处理1.分期建设项目备案对于分期建设、分期投入生产或使用的建设项目，允许分期申请备案。对于分期建设、分期投入生产或使用的建设项目，允许分期申请备案。申请分期备案时，必须提交分期建设范围的明确界定说明，以及该期项目独立的安全设施竣工验收资料。申请分期备案时，必须提交分期建设范围的明确界定说明，以及该期项目独立的安全设施竣工验收资料。备案回执中应注明“分期备案（第X期）”。备案回执中应注明“分期备案（第X期）”。2.整合改建项目备案对于在原有生产设施基础上进行改建、扩建的项目，评价报告必须包含对原有设施安全条件的符合性评价，以及对新旧设施之间相互影响的专项分析。对于在原有生产设施基础上进行改建、扩建的项目，评价报告必须包含对原有设施安全条件的符合性评价，以及对新旧设施之间相互影响的专项分析。若原有设施存在未整改的隐患，不得对新建部分予以备案。若原有设施存