单一来源采购管理办法1

第一章总则第一条目的与依据为规范单位单一来源采购行为，提高采购效率，保证采购质量，降低采购成本，防范采购风险，依据国家有关法律法规及本单位内部管理制度，特制定本办法。第二条定义本办法所称单一来源采购，是指因特殊情况，只能从唯一供应商处采购货物、工程或服务的采购方式。第三条适用范围本办法适用于本单位及所属各部门、各分支机构（以下统称“各单位”）使用财政性资金、自有资金及其他各类资金进行的采购活动。第四条基本原则单一来源采购应遵循“必要性、合规性、效益性”原则。各单位在选择单一来源采购方式时，必须确保其确属唯一选择，程序规范透明，并力求获得合理价格与优质服务。第二章适用情形与认定第五条适用情形符合下列情形之一的，可以采用单一来源采购方式：（一）只能从唯一供应商处采购的。主要包括：1.采购的货物或服务具有特殊性，只能从特定供应商处采购，且不存在其他合理替代方案的；2.基于专利、专有技术、独家代理权等法定或约定独占权限制，只能从特定供应商处采购的。（二）发生了不可预见的紧急情况，不能从其他供应商处采购的。此处“紧急情况”是指因自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等突发事件，或其他不可预见的紧急状态，导致必须立即采购以保障生命财产安全、维护公共利益或确保单位核心职能正常运转的情形。（三）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添置，且添置资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。第六条认定程序（一）申请部门（或项目负责人）应对照本办法第五条规定，对拟采用单一来源采购的项目进行初步判断。（二）对于符合单一来源采购条件的项目，申请部门应详细填写《单一来源采购申请表》，阐明采用单一来源采购的具体理由、拟定的唯一供应商名称、采购标的的技术规格、数量、预估金额、合同主要条款等，并附相关证明材料（如专利证书、技术鉴定书、紧急情况说明、原合同复印件等）。（三）《单一来源采购申请表》及相关材料须经部门负责人审核签字后，报单位采购管理部门（或指定负责采购管理的机构，下同）进行合规性审查。（四）采购管理部门收到申请后，应在规定时限内对申请材料的完整性、理由的充分性及是否符合本办法规定进行审查。必要时，可向申请部门了解项目具体情况或要求补充材料。（五）对于重大、复杂或采购金额较高的项目，采购管理部门可组织内部专家或邀请外部专家进行论证。专家论证意见应作为审批的重要参考依据。（六）经审查符合条件的，由采购管理部门按审批权限报请单位相关领导审批。审批通过后方可实施单一来源采购。第三章采购程序第七条需求确认与审批单一来源采购项目在启动前，申请部门必须完成内部需求审批流程，明确采购需求的技术参数、质量标准、服务要求、交付时限等关键要素。第八条供应商确定单一来源采购的供应商应为经审批认定的唯一供应商。申请部门及采购管理部门不得随意变更供应商，除非有充分证据证明原拟定供应商已无履约能力或出现其他导致无法从其处采购的特殊情况，且需按原认定程序重新报批。第九条价格协商与合同拟定（一）采购管理部门（或会同申请部门）应与拟定供应商就采购价格、付款方式、履约期限、质量保证、售后服务、违约责任等核心条款进行充分协商。（二）协商过程中，应努力争取最优惠的条件，特别是价格方面，应要求供应商提供详细的报价单、成本构成说明等，并可通过市场调研、历史价格比对等方式验证价格的合理性。（三）协商达成一致后，由采购管理部门或申请部门根据协商结果拟定采购合同（或协议）。合同文本应符合国家法律法规及单位合同管理规定。第十条合同审核与签订拟定的采购合同需按单位合同管理办法规定的程序进行法律审核、财务审核及审批。合同经双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）后生效。第十一条履约验收与付款（一）供应商履约后，申请部门应组织相关人员（必要时可邀请技术、财务等部门人员参与）依据采购合同及相关标准对采购标的进行验收，并出具验收报告。验收合格后方可办理后续付款手续。（二）财务部门依据审批通过的采购合同、验收报告、合规发票等凭证，按照合同约定的付款方式和进度办理付款。第四章价格合理性审查第十二条审查要求单一来源采购并非意味着价格可以不进行控制。采购管理部门及申请部门在与供应商协商过程中，必须将价格合理性作为核心关注点。第十三条审查方法价格合理性审查可采取以下一种或多种方式结合进行：（一）历史价格比对：参考相同或类似项目的历史采购价格。（二）市场行情分析：在条件允许的情况下，通过咨询行业协会、查阅市场价格信息、与其他潜在供应商（即使最终不能从其处采购）进行非正式询价等方式，了解同类产品或服务的市场公允价格水平。（三）成本分析：要求供应商提供详细的成本构成清单（如原材料、人工、制造费用、利润、税费等），并对其合理性进行分析评估。（四）专家评估：对于技术复杂、专业性强或金额较大的项目，可组织财务、技术等方面的专家对供应商报价的合理性进行评估论证。（五）价格承诺：要求供应商书面承诺其提供的价格不高于其向其他同类客户提供相同或类似产品/服务的价格。第五章监督与责任第十四条内部监督单位纪检监察部门、审计部门及采购管理部门应依照各自职责，对单一来源采购活动进行全过程监督检查。监督重点包括：采购方式的适用是否合规、审批程序是否完备、供应商选择是否合理、价格是否公允、合同履行是否到位等。第十五条档案管理单一来源采购项目的所有文件材料，包括但不限于《单一来源采购申请表》、论证报告（如有）、审批文件、与供应商的谈判记录、采购合同、验收报告、发票、付款凭证等，均应按照单位档案管理规定妥善保存，保存期限不少于采购结束后五年。第十六条责任追究对于违反本办法规定，未经批准擅自采用单一来源采购方式、虚构理由规避公开采购、与供应商串通舞弊、泄露保密信息、接受不当利益等行为，一经查实，将依照单位相关规定对责任人进行处理；涉嫌违法犯罪的，移交司法机关处理。第六章附则第十七条