《项目质量管理体系内部审核》-项目九

学习任务李响深知ISO9000体系对公司的重要性，在工作期间，他到培训机构系统学习了ISO9000知识，并考取了质量管理体系内部审核员培训证书。

在课堂上培训老师不断强调内审员的职责、能力与素质，于是李响下定决心要提高自己以下几个方面的能力：成熟和有专家气质、分析能力、沟通能力、合作能力、行政能力、组织能力、要有好奇心、对事情有敏锐的观察力、能巧妙地提出问题、良好的外表、举止和性格等，但他应该怎样做才能使自己得到提高呢？返回知识导航1.认识内部审核员（1）含义。内部审核员是经系统培训并考核合格，由权威认证机构评估、审核，具备从事组织内部质量体系审核资格的人员，简称内审员。（2）内审员的能力和素质。1）内审员的作用。①监督组织的质量管理体系运行，及时发现问题加以解决；下一页返回知识导航②对保持和改进质量管理体系起参谋作用，他可以在审核中针对发现的不符合项帮助受审部门分析原因并提出改进措施和建议；③可以成为沟通领导和群众之间的纽带。

④在第三方审核中起内外接口的作用。

根据《质量体系审核员的评定准则》标准要求，审核员需要具备下述能力要求，这也是内审员所需要具备的条件。合格审核员应当具备的能力包括审核工作能力和基本能力。上一页下一页返回知识导航2）审核工作能力。审核工作能力指审核员为了胜任所承担的审核工作所必须具备的基本功。其中包括：①从事审核准备工作的能力；②进行现场审核的能力；③编写审核文件和报告的能力；④跟踪验证与监督审核的能力。上一页下一页返回知识导航3）基本能力和基本素质。①交流的能力：需要具有较强的理解能力和表达能力；②合作的能力：需要具备良好的协调和合作能力；③分析判断能力：具有严密的逻辑思维，正确的思想和工作方法，正确的判断和决策能力；④独立工作能力：具有独当一面，控制局面，独立工作的能力；⑤应变能力：具有既忠于审核职责与目标，又灵活应变的能力；⑥学习能力：具备良好的获得和运用知识、技能的能力；⑦审核组长：除具备上述能力以外，还应具有领导和行政能力，包括计划、组织、协调、监督的能力，以及对体系整体有效性作出准确判断的能力。上一页下一页返回知识导航审核员还应具有良好的个人基本素质，包括：①积极的工作状态；②良好的外表和举止；③成熟、稳健、明智、警觉；④良好的性格：诚实、可靠、善解人意、通情达理；⑤感情稳定：冷静、自信、坚韧、顽强、工作为重，心胸开阔；⑥良好的素养：主动、细心、礼貌、乐于助人；⑦良好的价值观等。上一页下一页返回知识导航（3）内审员的职责。内部审核员是维持、提高管理体系运行效果的骨干力量。1）遵守审核要求，传达和阐明审核要求；2）制订审核活动计划，编制检查表，按计划完成审核任务；3）将审核发现整理成书面资料，报告审核结果；4）验证不合格纠正措施的有效性；5）整理、保存与审核有关的文件；6）配合和支持审核组组长的工作；7）协助受审核方制订纠正措施，实施跟踪审核；8）参加第二方审核；9）支持和改进所在部门管理体系工作。上一页下一页返回知识导航（4）内审员的应知应会。1)内审员应知。①企业产品形成的全过程；②企业的质量管理体系及其文件，企业的组织结构、职能和相互关系，企业的基本业务过程和有关术语；③ISO9000标准。④内部质量管理体系审核程序；⑤ISO9001：2008QMS要求。⑥ISO9000：2005QMS基础和术语；⑦与产品相关的专业知识；⑧必要的法律法规基础知识。

上一页下一页返回知识导航2)内审员应会。①审核策划方案，审核实施计划的编制；②组成审核组；③编制审核检查表；④审核的方法、技巧；⑤不合格项的确定与不合格报告的编写；⑥审核结果的汇总分析；⑦审核报告的编写；⑧纠正措施的验证；组织首、末次会议。上一页下一页返回知识导航2.审核组长的职责（1）内部审核组组长的工作。1）规定对每一项审核任务的要求，包括所要求的审核员资格；2）遵守相应的审核要求和其他有关规定；3）制订审核计划，准备工作文件，给审核组成员布置工作；4）评审有关现行质量管理体系活动的文件，以确定其适宜性；5）及时向受审核方报告严重的不合格项；6）报告在审核过程中遇到的重大障碍；7）清晰、明确地报告审核意见，不无故拖延编制不合格项报告；8）预防和解决冲突；9）代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟通。上一页下一页返回知识导航（2）内部审核组组长的管理职责。1）协助选择审核组的成员；2）制订审核计划；3）代表审核组与受审核部门的管理者接触；4）提交审核报告。（3）内部审核组组长在审核策划时的职责。1）制订审核计划，起草工作文件；2）代表审核组与受审核部门管理者接触；3）召开审核组预备会议，安排审核工作；4）准备工作文件，给审核组成员布置工作，必要时确认其检查表。上一页下一页返回知识导航（4）内部审核组组长在现场审核时的职责。1）主持首次会议、审核组内部会议、末次会议；2）对不符合项报告的客观性、可信性负责；3）及时向受审核部门通报严重不符合项；4）对审核组成员进行必要的监控，提供必要的帮助和支持；5）清晰、准确、完整，及时报告审核结论，不无故拖延。内部审核员（内审员）的岗位职责见表9-1。上一页返回技能项目：审核员管理【学习目标】1.培养初步运用质量管理思想运行组织的能力；2.训练学生深入了解和掌握内审员和审核组长的工作内容与职责；3.培养学生良好的心理素质。【学习方法】1.深入企业调研，以企业的实际运作为模板，搜集相关企业内审员的资料。2.利用网络、图书馆查阅相关资料，搜集企业内审员的相关材料。3.运用角色扮演以及情境模拟的方法，模拟内审员面试过程。下一页返回技能项目：审核员管理【学习过程】1.请思考：审核员的职责是什么？审核组组长的职责是什么？如果你是某公司的内审员，让你审核公司办公室，请写出“4.2.3”审核思路。如果你是某公司的内审员，让你审核公司人力资源部，请写出“6.2.2”审核思路。如果你是某公司的内审员，让你审核公司销售部，请写出“7.2”审核思路。上一页下一页返回技能项目：审核员管理2.假定你是某公司内审员，面对以下案例所述情境，请履行审核员的职责，判定不合格项，并出具不合格报告。（1）审核员在审核采购部时发现，2008年5月以后新增加的7家已按有关文件的规定对供方进行了现场审核，并已通过了评审成为合格的供方，但采购部不能出示新增加的7家供方是依据什么标准判定为合格的。（2）在一间电子工厂的资材部，业务员把过去2个月从台北总公司来的订单让审核员看，订单上都写明了型号和交货期。（3）审核员在设备科了解到，现有的设施维修保养是按照公司制订的《设备维修保养规程》进行的，但该规程没有任何经过认可的证据。上一页下一页返回技能项目：审核员管理（4）审核在中国的一家日本独资企业时，审核员发现生产线上的作业指导书都是用日文写的，只有主要的插件位置及零件型号是以图样及编号标明，审核员观察员工的操作，发现他们都按图样位置插入了正确的零件。（5）在审核××医院时，审核员发现D楼的三等病房6个紧急呼叫按钮有3个不能操作，负责该楼的主任护士长告诉审核员，若有情况发生她们会立即采取行动，同时护士们时常在病房内巡逻，若有急事她们立刻会知道。（6）某传真机维修中心的技术服务人员在对客户送来的型号为XYZ的传真机进行维护的过程中，不小心把传真机底部的外壳弄坏了。上一页下一页返回技能项目：审核员管理【交流评价】1.交流：以模拟公司为单位，轮流回答以上问题。2.标准：分工合理，描述准确，层次清晰，内容全面。3.评价：