《项目质量管理体系内部审核》-项目十二

学习任务李响所在公司成功进行了质量管理体系内部审核，虽然有五项不合格项，但没有严重不合格项，这五项是一般不合格项，如有一台检测设备超过校准周期，未按规定进行首检自检等，这些经过修改是能够改进的。正在李响松了一口气，想要彻底放松一下时，黄总找他，跟他说：“小李，剩下的任务是要进行跟踪审核，你来跟进最后这部分。”跟踪审核是什么？难道还要再去审核一次吗？李响带着满腹疑问又开始了新工作。返回知识导航跟踪审核是审核活动的一部分，是内审的延伸。跟踪审核是对受审核方采取的纠正措施进行评审、验证，并对纠正结果进行判断和记录的一系列审核活动的总称。质量管理体系内部审核流程图如图12-1所示。下一页返回知识导航1.跟踪审核的目的（1）促使受审核方采取、实施有效的纠正和预防措施，防止不合格项再次发生。（2）验证纠正和实施措施的有效性。（3）确保消除审核发现的不合格项。（4）促使质量管理体系的不断完善和改进。上一页下一页返回知识导航2.跟踪审核的形式（1）受审核部门提交纠正措施完成的书面资料与证据，审核员通过书面评审予以验证。（2）到受审核部门的现场以现场审核方式进行跟踪验证。（3）先对书面纠正措施计划的可行性进行确认，到下次审核时再验证其纠正措施的有效性。3.跟踪审核员的职责（1）对不合格项纠正结果进行验证记录。（2）证实所采取的纠正和预防措施是有效的，必要时应建议纳入文件。（3）发现遗留问题，并提出纠正和预防措施建议。（4）向内审负责人报告跟踪审核结果。上一页下一页返回知识导航4.跟踪审核的实施要点（1）跟踪审核应有专门管理机构负责，应建立相应工作程序，以确保跟踪审核正常、规范地实施。（2）跟踪审核时间、范围通常应事先与受审核方约定，审核前，再通知受审核方。（3）对纯属文件性的不合格，只需通过文件传递方式便可验证；对现场工作的纠正和预防措施，应进行现场复查验证。上一页下一页返回知识导航（4）对已采取了纠正和预防措施，但效果不好的情况，应与受审核方进行分析研究，制订纠正措施或建议升级进行纠正；对有效的纠正或预防措施，应采取巩固措施。（5）实施跟踪审核的人员可由原审核组中的成员进行，也可委托其他有资格的人员进行，但实施跟踪审核的人员应了解该项跟踪审核工作的资料和情况。（6）对跟踪审核结果形成书面报告，报告中应对所有不合格项的纠正结果进行统计分析。跟踪审核报告如表12-1所示。上一页返回技能项目：公司进行内部跟踪审核【学习目标】1.培养初步运用质量管理思想组织审核工作的能力；2.训练学生掌握质量管理体系内部跟踪审核知识，并能够运用所学知识完成模拟公司跟踪审核的实践操作；3.培养学生良好的团队合作精神。【学习方法】1.深入企业调研，以企业的实际运作为模板，搜集关于质量管理体系内部跟踪审核的资料。2.利用网络、图书馆查阅相关资料，搜集整理质量管理体系内部跟踪审核的相关材料。下一页返回技能项目：公司进行内部跟踪审核【学习过程】1.讨论并帮助李响完成他现在的跟踪审核的任务，所需基础资料自拟。2.编制你公司的跟踪审核报告。3.请按照2天审核时间编制一份质量管理体系内部审核计划。编制依据如下：（1）××公司机构图，如图12-2所示；（2）ISO9001:2008标准；（3）审核员6人，分三组。上一页下一页返回技能项目：公司进行内部跟踪审核【交流评价】1.交流：各组小组长以PPT形式汇报本组讨论内容。2.标准：分工合理，思路清晰。3.评价：对每个人的演讲表现结合演讲稿进行评估，计入平时成绩，对各小组的汇报表现进行评估，计入