国有企业集团公司法律事务管理制度

国有企业集团公司法律事务管理制度第一章总则第一条为深入学习贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署和深化法治央企建设要求，规范国有企业集团公司（以下简称“集团公司”）及所属各级子公司（以下简称“所属单位”）法律事务管理工作，防范法律风险，保障国有资产安全，维护集团公司合法权益，提升依法治企水平，推动集团高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《中央企业法律纠纷案件管理办法》等法律法规及国有资产监管相关规定，结合集团公司实际，制定本制度。第二条本制度适用于集团公司总部各部门、所属全资子公司、控股子公司、实际控制子公司，参股公司可参照执行。第三条法律事务管理工作遵循“合法合规、预防为主、全程管控、权责统一、持续提升”的原则，坚持融入中心、服务大局，将法律风险防控嵌入集团经营管理各环节，实现法律事务与业务工作同部署、同推进、同考核。第四条集团公司法律事务管理工作的总体目标：健全法律事务管理体系，完善法律风险防控机制，提升法律审核、纠纷处置、合规管理、普法宣传能力，实现“决策有法律保障、经营有法律支撑、风险有法律防控、纠纷有法律处置”，推动构建治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法治企业。第二章组织架构与职责分工第五条集团公司建立“党委领导、董事会决策、管理层执行、法务部门归口、各部门协同、所属单位落实”的法律事务管理组织体系，明确各级主体职责，层层压实责任。第六条集团党委职责（一）全面领导集团公司法律事务和法治建设工作，贯彻落实党中央、国务院及国有资产监管部门关于法治建设的决策部署；（二）定期专题学法，定期听取法律事务工作汇报，研究解决法律事务工作中的重大问题；（三）健全干部任前法治谈话、述职必述法等制度，将法治素养和依法履职情况作为考察使用干部的重要内容；（四）发挥把方向、管大局、促落实作用，保障法律事务管理制度有效执行，推动法治建设融入集团改革发展各方面。第七条集团董事会职责（一）将法治建设纳入集团整体发展战略，统筹谋划法律事务管理工作，将工作进展情况作为年度工作报告的重要内容；（二）审定集团公司法律事务管理制度、重大法律风险防控方案、重大法律纠纷处置方案；（三）明确专门委员会推进法治建设职责，优化董事会知识结构，提升董事会依法决策水平；（四）督促管理层落实法律事务管理工作要求，对所属单位法律事务管理工作进行监督。第八条集团管理层职责（一）贯彻执行党委和董事会关于法律事务管理的决策部署，组织实施法律事务管理制度；（二）聘任集团总法律顾问，支持法务部门开展工作，保障法律事务工作经费、人员等资源投入；（三）将法律风险防控纳入日常经营管理，督促各部门、所属单位落实法律审核要求，及时协调解决法律事务工作中的具体问题；（四）向董事会报告法律事务工作开展情况、重大法律风险及处置进展。第九条总法律顾问职责集团公司设立总法律顾问，作为高级管理人员，由董事会聘任，直接向集团主要负责人负责，履行以下职责：（一）牵头统筹集团法律事务和法治建设工作，组织制定法律事务管理工作计划和中长期发展规划；（二）列席党委会议、董事会、总经理办公会等重要决策会议，对涉及法律合规的议题提出专业意见，推动合法合规性审查作为重大决策必经前置程序；（三）领导法务部门开展工作，指导所属单位法律事务管理工作，推动总法律顾问制度向子企业延伸；（四）统筹重大法律纠纷案件处置，协调内外部法律服务资源，指导重大合同、重大项目的法律审核；（五）组织开展法治宣传教育和法务人员培训，提升全员法治素养和法务队伍专业能力。第十条法务部门职责集团公司设立独立的法务部门，作为法律事务管理的归口部门，配备与集团规模和需求相适应的专业法务人员，履行以下职责：（一）起草、修订集团法律事务管理制度、合规管理体系文件，组织开展制度宣贯和执行监督；（二）负责集团总部各类合同、协议、章程等法律文书的审核、修改、备案，指导所属单位合同管理工作；（三）负责集团重大决策、重大项目、重大经营活动的合法合规性审查，出具法律意见，防范决策法律风险；（四）统筹集团法律纠纷案件管理，负责案件的立案、应诉、仲裁、和解等工作，建立案件台账，开展以案促管；（五）负责知识产权、股权、债权等权益的维护，处理知识产权申请、注册、维权及权属纠纷；（六）组织开展法治宣传教育和普法培训，提升全员法律意识和合规素养；（七）选聘、管理外部法律服务机构，对其服务质量进行评估和监督；（八）指导、监督所属单位法律事务管理工作，开展专项检查和考核，推动法律事务管理标准化；（九）负责法律事务相关资料的归档、管理，建立健全法律事务信息管理系统；（十）完成集团党委、董事会、管理层及总法律顾问交办的其他法律事务。第十一条各业务部门职责（一）落实法律事务管理要求，将法律风险防控嵌入本部门业务流程，主动配合法务部门开展工作；（二）在业务开展过程中，及时识别潜在法律风险，主动向法务部门咨询，配合做好风险防控和处置；（三）负责本部门业务相关合同的前期洽谈、起草、履行跟踪，及时将合同文本提交法务部门审核，配合做好合同纠纷处理；（四）组织本部门人员参加法治宣传教育和普法培训，提升本部门人员法律意识和合规能力；（五）针对业务开展中发现的法律风险和管理漏洞，提出完善建议，配合法务部门完善相关制度。第十二条所属单位职责（一）贯彻执行集团公司法律事务管理制度，结合本单位实际，制定具体的实施细则；（二）配备专职或兼职法务人员，负责本单位法律事务的日常管理，接受集团法务部门的指导和监督；（三）开展本单位合同审核、法律纠纷处置、法治宣传教育等工作，及时向集团法务部门上报重大法律风险和重大法律纠纷案件；（四）落实集团公司法律风险防控要求，对本单位经营管理中的法律风险进行排查和整改；（五）配合集团法务部门开展专项检查、培训和考核工作。第三章法律审核管理第十三条法律审核范围包括集团公司及所属单位的重大决策、重大项目、重大合同、规章制度、公司章程修订等，实现“应审尽审、全程审核”。第十四条重大决策法律审核（一）需进行法律审核的重大决策包括：集团发展战略、重大投资、融资、担保、重组、改制、合并、分立、解散、清算、关联交易、重大资产处置等；（二）重大决策提交党委会议、董事会、总经理办公会审议前，必须经法务部门进行法律审核，出具书面法律意见；（三）法务部门应围绕决策的合法性、合规性、可行性，全面分析潜在法律风险，提出明确的审核意见和风险防控建议；（四）未经法律审核或审核不通过的重大决策，不得提交审议、不得实施。第十五条重大项目法律审核（一）重大项目包括重大工程建设、重大采购、重大合作、境外投资等项目；（二）重大项目立项、谈判、合同签订、项目实施、验收等全过程，法务部门应全程参与，提供法律支持；（三）项目相关的合同、协议、补充协议等法律文书，必须经法务部门审核确认后，方可签订；（四）法务部门应针对项目实施过程中的法律风险进行动态排查，及时提出风险防控措施，确保项目合法合规推进。第十六条合同法律审核（一）集团公司及所属单位所有合同（包括协议、意向书、备忘录等）必须经法务部门审核，未经审核不得签订；（二）合同审核应包括合同主体资格、合同内容、合同条款、违约责任、争议解决方式等，确保合同合法、公平、严谨，防范合同风险；（三）法务部门应在规定时限内完成合同审核，对审核中发现的问题，提出修改意见，反馈给相关业务部门；业务部门应根据审核意见进行修改，修改后再次提交审核；（四）合同签订后，法务部门应配合业务部门做好合同履行跟踪，及时处理合同履行过程中的法律问题，防范合同纠纷；（五）建立合同台账管理制度，法务部门负责统筹合同台账的建立、更新和管理，定期对合同履行情况进行排查。第十七条规章制度法律审核（一）集团公司及所属单位制定、修订的规章制度，必须经法务部门进行法律审核，确保规章制度符合法律法规、国有资产监管规定及集团公司要求；（二）法务部门应审核规章制度的合法性、合规性、协调性，避免与现行法律法规、上级规定及集团现有制度冲突；（三）未经法律审核的规章制度，不得发布实施；（四）法务部门负责统筹规章制度的梳理、评估和修订，建立健全分层分类的制度体系，强化制度刚性约束。第四章法律纠纷案件管理第十八条本制度所称法律纠纷案件，是指集团公司及所属单位在经营管理过程中发生的境内外诉讼、仲裁、调解、行政复议、行政诉讼等案件。第十九条法律纠纷案件管理遵循“预防为主、及时处置、全程管控、以案促管”的原则，建立健全案件预警、排查、处置、总结、整改的全流程管理机制。第二十条案件预警与排查（一）各部门、所属单位应定期开展法律纠纷风险排查，及时识别潜在案件风险，建立风险台账，制定防控措施；（二）发现可能引发法律纠纷案件的情况，相关部门、所属单位应立即向法务部门报告，法务部门及时分析研判，提出应对建议，防范案件发生。第二十一条案件上报与备案（一）所属单位发生法律纠纷案件，应在案件立案、受理或收到应诉通知书等材料之日起3个工作日内，向集团法务部门上报；（二）重大法律纠纷案件，必须立即上报集团法务部门，由法务部门统筹处置，并按规定向国有资产监管部门备案。重大案件包括：1.涉案金额达到5000万元人民币或等值外币以上的案件；2.涉案金额达到集团上一年度经审计净利润绝对值10%以上，且金额超过2000万元人民币或等值外币的案件；3.可能产生较大影响的群体性案件或系列案件；4.涉及单位犯罪的刑事案件；5.其他涉及集团重大权益或具有重大影响的案件。（三）重大案件报备应包括当事人、案由、涉案金额、主要事实、法律分析、已采取措施及下一步工作安排等内容；案件处理完毕后，应在10个工作日内上报处理结果。第二十二条案件处置（一）法律纠纷案件由法务部门统筹处置，相关部门、所属单位配合提供证据材料、案件背景等相关信息；（二）法务部门根据案件情况，制定处置方案，明确处置责任人、处置时限和处置措施，必要时选聘外部律师协助处置；（三）案件处置过程中，法务部门应及时跟踪案件进展，调整处置策略，确保案件得到妥善处理，最大限度维护集团合法权益；（四）鼓励通过调解、和解等多元化纠纷解决机制处理案件，同一集团所属单位之间发生法律纠纷，优先通过内部调解解决。第二十三条案件归档与总结（一）案件处置完毕后，法务部门应及时整理案件材料，包括起诉状、答辩状、证据材料、判决书、调解书、和解协议等，按规定归档留存；（二）法务部门应定期对案件进行总结分析，梳理案件发生的原因、暴露的管理漏洞，形成案件分析报告，提出完善制度、堵塞漏洞的建议，推动以案促管；（三）建立案件管理信息系统，实现案件信息的实时监测、统计分析和动态管理，提升案件管理效能。第五章合规管理与法治宣传教育第二十四条集团公司建立健全合规管理体系，坚持总法律顾问牵头、法务部门归口、各部门协同联动的工作机制，推动合规要求嵌入业务流程，实现全面覆盖、有效运行。第二十五条合规管理重点包括：反垄断、反商业贿赂、知识产权保护、数据安全、劳动用工、环境保护、安全生产等领域，法务部门负责统筹合规制度建设、合规审查、合规培训和合规监督。第二十六条各部门、所属单位应落实合规管理主体责任，设置兼职合规管理员，将合规要求融入岗位职责，及时排查合规风险，确保业务开展合法合规。第二十七条集团公司建立常态化法治宣传教育机制，将法治宣传教育纳入集团培训体系，定期组织开展普法培训、法律讲座、案例研讨等活动，提升全员法治素养和依法履职能力。第二十八条法治宣传教育重点内容包括：习近平法治思想、宪法、民法典、企业国有资产相关法律法规、行业监管规定及集团法律事务管理制度等。第二十九条加强法务队伍建设，拓宽法务人员职业发展通道，完善高素质法治人才市场化选聘、管理和薪酬制度，定期组织法务人员开展业务培训、交流学习，提升专业能力。第六章外部法律服务机构管理第三十条集团公司及所属单位因重大法律纠纷、复杂法律事务等需要外部法律服务的，应选聘具备相应资质、专业能力和良好信誉的律师事务所、法律顾问等外部法律服务机构。第三十一条外部法律服务机构的选聘应遵循“公开、公平、公正”的原则，由法务部门牵头，会同相关部门制定选聘方案，明确选聘条件、流程和评价标准，通过公开招标、竞争性谈判等方式选聘。第三十二条法务部门负责对外部法律服务机构的服务质量、工作效率进行监督和评估，建立外部法律服务机构档案，实行动态管理，对不能胜任服务要求的，及时予以更换。第三十三条集团公司及所属单位与外部法律服务机构签订委托代理合同，明确委托事项、服务范围、服务费用、双方权利义务、违约责任等内容，委托代理合同必须经法务部门审核确认。第三十四条法务部门应加强对外部法律服务机构的指导协调，及时提供案件背景、证据材料等相关信息，督促其依法履行委托职责，确保服务质量。第七章监督考核与责任追究第三十五条集团公司建立法律事务管理监督考核机制，将法律事务管理工作纳入集团及所属单位年度绩效考核体系，明确考核指标、考核标准和考核流程。第三十六条考核内容包括：法律事务管理制度执行情况、法律审核落实情况、法律纠纷案件处置情况、合规管理情况、法治宣传教育情况等。第三十七条法务部门负责组织开展