2026年证券从业检测卷附答案详解AB卷

2026年证券从业检测卷附答案详解AB卷1.资产支持证券是以()为基础发行证券。

A.股票

B.债券

C.特定的资产池

D.企业【答案】：C2.(2019年真题)申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：C3.下列关于股票的内在价值的说法中，错误的是（）。

A.股票的内在价值即理论价值，即股票未来收益的终值

B.股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动

C.由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估计值

D.经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益，引起内在价值的变化【答案】：A4.（）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。

A.备兑开仓

B.保证金

C.做市

D.行权【答案】：A5.截至2020年底，美国共同基金以（）万亿美元（不含ETF）的规模位居全球第一。

A.24.9

B.23.9

C.25.9

D.26.9【答案】：B6.证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元【答案】：D7.股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股（）的平均值。

A.总体价格水平

B.经调整后的价格水平

C.价格水平

D.加权价格水平【答案】：B8.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。

A.30日

B.20日

C.15日

D.10日【答案】：A9.（）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

A.流动性风险

B.操作风险

C.经营风险

D.信用风险【答案】：A10.下列关于利率按是否固定分类中说法正确的是（）。

A.固定利率债券不确定性大

B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险

C.可调利率债券对利率进行不定期的调整

D.可调利率的调整间隔只有6个月和1年【答案】：B11.短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.1个月【答案】：C12.下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。

A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

B.保证金可以用证券充抵

C.融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

D.保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户【答案】：A13.下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是()。

A.知识产权

B.土地使用权

C.货币

D.特许经营权【答案】：D14.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1【答案】：C15.我国国有资产管理部门或其授权部门持有()，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

A.国有股

B.法人股

C.限售股

D.流通股【答案】：A16.记账式国债投标量变动幅度为（）的整数倍。

A.0.1亿元

B.0.15亿元

C.0.2亿元

D.0.25亿元【答案】：A17.下列关于人民币债券发行的说法中错误的是（）。

A.人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定

B.人民币债券发行利率由中国人民银行核定

C.国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团

D.发行人民币债券的国际开发机构应当按照国际企业会计准则编制财务报告【答案】：D18.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

A.3；1

B.5；1

C.5；3

D.7；5【答案】：A19.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。

A.证券公司注册地中国证监会派出机构

B.证券公司注册地证券业协会

C.证券公司所在地中国证监会派出机构

D.证券公司所在地证券业协会【答案】：A20.下列选项中，说法正确的是()。

A.在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方

B.境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

C.债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易

D.上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况【答案】：B21.下列（）股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。

A.发行主体

B.发行监管制度

C.发行方式

D.发行定价【答案】：C22.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

A.1；1

B.2；1

C.1；2

D.2；2【答案】：A23.下列关于证券公司债券的说法错误的是（）。

A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》

B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股

C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行

D.证券公司债券可以一次核准、分期发行【答案】：C24.以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（）?

A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况

B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况.高级管理人员薪酬等信息

C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况

D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息【答案】：B25.证券公司的信用风险管理应遵循的原则不包括（）。

A.全面性原则

B.内部制衡性原则

C.全流程风控原则

D.公允性原则【答案】：D26.下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（）。

A.国家机关

B.营利性法人或非法人组织

C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人

D.非营利性法人或社会组织【答案】：C27.在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A.3日

B.5日

C.15日

D.30日【答案】：C28.不记名股票，是指股票票面和股份公司股东名册上均（）股东姓名的股票，也称无记名股票。

A.记载

B.不记载

C.可记载也可不记载

D.以上都不对【答案】：B29.下列选项中，说法正确的是()

A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务

B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施

C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券

D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额【答案】：B30.按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（）核准的任职资格。

A.证券公司所在地所属中国证券业协会

B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构

C.证券公司注册地所属中国证券业协会

D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构【答案】：D31.下列关于金融期权的说法中错误的是（）。

A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系

B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系

C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系

D.市场无风险利率与认沽期权价值为正相关关系，与认购期权价值为负相关关系【答案】：D32.下列关于异常交易的说法，错误的是（）。

A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告

B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买人指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买人和卖出指定证券或全部交易品种

D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】：D33.(2019年真题)收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A.7

B.10

C.15

D.30【答案】：C34.按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】：C35.我国企业债券发行实行（），而公司债券公开发行实行（）。

A.注册制

B.审批制复核制

C.核准制审批制注册制

D.核准制复核制【答案】：A36.下列有关公积金的说法，错误的是（）。

A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%

B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

C.公司应当提取税后利润的10%列入公司法定公积金

D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取【答案】：A37.2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%。则在2011年6月30日，其理论价格为（）元。

A.94.89

B.95.13

C.96.15

D.99.04【答案】：D38.在机构投资者中，（）是证券市场上最活跃的投资者。

A.证券经营机构

B.银行业金融机构

C.保险经营机构

D.其他金融机构【答案】：A39.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.风险管理部门【答案】：C40.下列关于凭证式国债的说法中错误的是（）。

A.凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券

B.具备凭证式国债承销团资格的机构承销

C.各类商业银行没有资格申请加入凭证式国债承销团

D.财政部一般委托中国人民银行分配承销数额【答案】：C41.（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

A.证券凭证

B.国外凭证

C.存托凭证

D.流通凭证【答案】：C42.（）是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况。

A.波动性分析法

B.敏感性分析法

C.VaR法

D.压力测试【答案】：D43.下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（）。

A.交易量逐年增大

B.仍未超过交易所市场的交易额

C.市场流动性得到增强

D.发展出专业化的交易商【答案】：B44.投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事务指的是（）。

A.证券托管

B.证券委托

C.证券存管

D.证券托存【答案】：A45.将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。

A.交易工具

B.组织方式

C.交割方式

D.辐射地域【答案】：B46.下列有关荐股软件的表述，不正确的是（）。

A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

B.提供具体证券投资品种选择建议

C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，不属于从事证券投资咨询业务【答案】：D47.互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易。

A.证券

B.负债

C.现金流

D.资产【答案】：C48.金融风险的（）是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。

A.预防

B.规避

C.补偿

D.管理【答案】：A49.以下不属于场外市场特征的是（）。

A.交易制度通常釆用竞价交易制度

B.信息披露要求较低，监管较为宽松

C.挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况作要求

D.交易制度通常采用做市商制度【答案】：A50.基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益属于（）。

A.其他收入

B.利息收入

C.投资收益

D.公允价值变动损益【答案】：C51.股票溢价发行时，高于面值的部分计入（）。

A.资本账户

B.资本公积

C.盈余公积

D.负债【答案】：B52.证券交易所任总经理的职能不包括（）。

A.提议召开临时会员大会

B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作

C.审定业务细则及其他制度性规定

D.拟定证券交易所年度财务预算、决算方案【答案】：A53.证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保资金账户

C.融资专用资金账户

D.客户信用交易担保证券账户【答案】：D54.（）是指债券买卖双方在成交的同时约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。

A.现券交易

B.回购交易

C.远期交易

D.期货交易【答案】：B55.(2019年真题)根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。

A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务

B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益

C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券

D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【答案】：A56.国债的竞争性招标方式包括（）。

A.单一价格和修正的多重价格招标方式

B.单一利率和修正的多重利率招标方式

C.单一利率和修正的多重价格招标方式

D.单一价格和修正的多重利率招标方式【答案】：A57.下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（）。

A.暂停从事相关业务

B.暂不受理主办券商出具的文件

C.通报批评

D.公开谴责【答案】：B58.战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于()个月。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】：D59.公司债券网下发行一般不超过()个交易日。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】：B60.地方政府债券每一承销团成员最高、最低标位差为（）标位，无须连续投标。

A.10个

B.20个

C.30个

D.50个【答案】：C61.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）

A.金融远期合约

B.金融互换

C.金融期权

D.金融期货【答案】：B62.《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券，可以向（）申请信用评级。

A.中国证监会

B.银行

C.认可的债券评信机构

D.国务院【答案】：C63.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】：D64.作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于（）万元。

A.100；50

B.100；100

C.300；50

D.300；100【答案】：C65.交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为（）。

A.办理过户的前一交易日

B.办理过户交易日当日

C.办理过户交易日后一日

D.买卖双方可自由协商确定【答案】：D66.（）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。

A.项目收益债券

B.小微企业增信集合债券

C.专项债券

D.中小企业集合债券【答案】：B67.下列不属于境内上市外资股的特点的是（）。

A.记名股票

B.人民币认购、买卖

C.人民币标明股票面值

D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】：B68.下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是（）

A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券，证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务

B.证券金融公司应当建立合规管理机制和风险控制机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险，保证公司的经营管理及工作人员的职业行为合法合规，可以为他人的债务提供担保

C.证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于15年

D.发生影响或者可能影响公司经营管理的重大事件的，证券金融公司应当立即向中国证监会报送临时报告【答案】：D69.关于股票价格指数期货的说法，错误的是（）。

A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的

D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的【答案】：C70.关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（）。

A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集

B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划

C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产

D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】：C71.下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（）。

A.第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管

B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型

C.第三阶段分业监管起步

D.第四阶段开始于2008年的国际金融危机【答案】：A72.下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成中，错误的是（）。

A.犯罪主体只能是自然人

B.本罪犯罪主观方面为故意

C.本罪侵犯的客体是国家金融管理秩序

D.本罪的客观方面表现为非法吸收或者变相吸收公众存款的行为【答案】：A73.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元【答案】：D74.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）。固定收益类产品的分级比例不得超过（），权益类产品的分级比例不得超过（），商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。

A.3：1，2：1，1：1

B.2：1，2：1，2：1

C.1：1，3：1，2：1

D.3：1，1：1，2：1【答案】：D75.(2019年真题)申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文件。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.工商行政管理局

D.发改委【答案】：B76.中国人民银行的主要职能不包括（）。

A.依法制定和执行货币政策

B.发行人民币，管理人民币流通

C.监管管理银行间债券市场

D.负责国有重点银行业金融机构监事会的日常工作【答案】：D77.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()

A.120分

B.100分

C.90分

D.60分【答案】：B78.（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A.证券经纪业务

B.证券投资顾问业务

C.证券投资咨询业务

D.证券资产管理业务【答案】：B79.（）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。

A.公司型基金

B.债券基金

C.公募基金

D.契约型基金【答案】：D80.下列有关股份有限公司设立的说法，错误的是（）。

A.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%

B.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书

C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件

D.董事会应于创立大会结束后20日内，向公司登记机关报送文件【答案】：D81.下列不属于《证券法》规定的证券交易内容的是（）。

A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

B.要约收购的条件及收购要约的内容

C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

D.信息披露的一般原则规定及要求【答案】：B82.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定【答案】：D83.根据《证券法》规定，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5千万

B.5亿

C.1千万

D.1亿【答案】：A84.根据行业周期理论，任何行业都会经历（）、（）、（）、（）四个阶段。

A.幼稚期-成熟期-成长期-衰退期

B.衰退期-成长期-成熟期-幼稚期

C.幼稚期-成长期-成熟期-衰退期

D.成长期-幼稚期-成熟期-衰退期【答案】：C85.以下（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

A.投资者利益优先原则

B.勤勉尽责原则

C.客观性原则

D.审慎性原则【答案】：D86.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%【答案】：A87.下列关于战略风险的说法，正确的是（）。

A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等

B.战略风险涵盖公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等方面的内容

C.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中

D.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险【答案】：B88.公开发行公司债券，应当符合的条件之一是最近3年平均可分配利润足以支付公司债券（）年的利息。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】：A89.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。

A.30％

B.40％

C.50％

D.60％【答案】：C90.针对信用风险，证券公司应当建立健全尽职调查机制。以下有关尽职调查的基本要求中错误的是（）。

A.证券公司应当根据不同业务的特点明确尽职调查报告的格式、内容以及其他辅助文件资料

B.尽职调查报告应当如实反映相关项目的整体风险状况，不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

C.证券公司可以以口头告知的形式记载和留存尽职调查材料或档案

D.证券公司应对信用风险计量模型进行建设、验证和维护，确保相关假设、参数、数据来源和计量程序的合理性和可靠性【答案】：C91.证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引（）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是（）

A.证券公司应该向人民银行报告

B.证券公司不再执行此指引的要求

C.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构

D.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险【答案】：B92.公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和（）。

A.扩大生产经营

B.非生产性支出

C.生产性支出

D.发放员工工资【答案】：B93.（）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

A.客户信用资金台账

B.客户信用资金账户

C.客户信用证券台账

D.客户信用证券账户【答案】：A94.具备（）以上保荐相关业务经历，且最近两年内在符合《保荐办法》第二条规定的证券发行项目中担任过项目协办人等主要成员（发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外）可视为熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平，无须参加专业能力水平评价测试。

A.3年

B.5年

C.10年

D.12年【答案】：C95.下列属于管理风险的是（）。

A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场

B.违反规定为客户开立账户

C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托【答案】：A96.（2020年真题）下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（）

A.责令改正

B.监管谈话

C.行政拘留

D.出具警示函【答案】：C97.下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。

A.《证券基金经营机构合规管理办法》

B.《私募投资基金监督管理暂行办法》

C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

D.《证券账户现场开户实施暂行办法》【答案】：D98.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】：B99.基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的（）

A.独立托管、保障安全

B.集合理财、专业管理

C.利益共享、风险共担

D.组合投资、分散风险【答案】：A100.(2019年真题)从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

A.十日

B.三十日

C.五日

D.二十日【答案】：A101.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：B102.保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人在1个自然年度内被采取《办法》第六十五条规定的监管措施累计5次以上，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格（）个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】：A103.（）是指商业银行通过营业网点（含电子银行系统）与投资人进行债券买卖，并办理相关托管与结算等业务的市场。

A.商业银行柜台债券市场

B.银行间债券市场

C.交易所债券市场

D.证券交易所【答案】：A104.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，以下选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。

A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的

B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20％的

C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40％的

D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60％【答案】：B105.商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（）和（）。

A.次级债券信用债券

B.次级债券资本补充债券

C.信用债券资本补充债券

D.信用债券担保债券【答案】：B106.目前，我国的开放式基金的估值频率为（）估值。

A.每个交易日

B.每三个交易日

C.每两个交易日

D.每五个交易日【答案】：A107.金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（）。

A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算

B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务

C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理

D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品【答案】：A108.证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报（）备案。

A.法院

B.当地人民政府

C.中国证券业协会

D.国务院证券监督管理机构【答案】：D109.以下不属于利率金融衍生工具的是（）

A.远期利率协议

B.利率期权

C.信用联结票据

D.利率互换【答案】：C110.交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的（）。

A.全额逐笔结算机制

B.差额逐笔结算机制

C.净额结算机制

D.差额结算机制【答案】：C111.用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是()。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.客户信用交易担保资金账户【答案】：B112.基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的（），用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。

A.申购费

B.销售服务费

C.赎回费

D.基金托管费【答案】：B113.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在1％～1．5％左右，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（）以下。

A.2％

B.1.5％

C.1％

D.0.5％【答案】：C114.下列关于风险偏好的说法，错误的是（）

A.风险偏好是战术性的，通常以定量描述为主

B.风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度

C.风险偏好也称为“风险胃口”

D.风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险【答案】：A115.资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中错误的是（）。

A.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融衍生品类

B.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类

C.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类

D.投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类【答案】：A116.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）

A.流动负债

B.资本公积

C.基金资产原值

D.当期损益【答案】：D117.证券公司风险控制指标体系的核心是（）。

A.收益性和安全性

B.净资本和收益性

C.净资本和流动性

D.安全性和流动性【答案】：C118.(2019年真题)期货交易所负责人应由（）聘任。

A.国务院期货监督管理机构

B.财政部

C.期货交易所

D.期货业协会【答案】：A119.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。

A.1：1

B.2：1

C.3：1

D.4：1【答案】：B120.按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（）。

A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作

B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款

D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作【答案】：C121.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。

A.80%

B.60%

C.50%

D.30%【答案】：A122.证券市场的三公原则是指（）。

A.公开、公平、公信

B.公开、公信、公正

C.公开、公平、公正

D.公信、公平、公正【答案】：C123.武士债券的面值为（）。

A.美元

B.日元

C.港元

D.欧元【答案】：B124.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A.90％

B.80％

C.60％

D.50％【答案】：D125.企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立（）以上。

A.1年

B.6个月

C.2年

D.3年【答案】：A126.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，需依法成立（）年以上。

A.10

B.8

C.5

D.3【答案】：C127.下列有关合伙事务执行的规定，说法错误的是（）。

A.委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人不再继续执行合伙事务

B.不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务的合伙人执行合伙事务的情况

C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人有权决定撤销该委托

D.合伙协议未约定或者约定不明确的，可以按照一人多票，并经全体合伙人过半数票通过【答案】：D128.下列关于委托指令的说法错误的是（）。

A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准

B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单

C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询

D.客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议【答案】：A129.下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（）。

A.公司实际控制人就是公司的控股股东

B.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

C.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

D.通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人【答案】：A130.下列不属于伦敦证交所的层次或板块的有（）。

A.主板市场

B.专业投资市场

C.专业证券市场

D.精英项目【答案】：B131.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。

A.50％；50％

B.30％；50％

C.50％；30％

D.30％；30％【答案】：A132.（）是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

A.基金份额净值

B.基金份额

C.基金资产净值

D.基金总份额【答案】：A133.（）有“宏观经济晴雨表”之称。

A.创业板市场

B.主板市场

C.新三板市场

D.中小板市场【答案】：B134.表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。

A.Vega值

B.Gamma值

C.Rh。值

D.Theta值【答案】：A135.下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是（）。

A.上市公司披露资料有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任

B.上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任

C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任

D.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任【答案】：C136.基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.15

B.20

C.25

D.30【答案】：D137.《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。

A.行业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构【答案】：A138.融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。

A.融券保证金比例=保证金/（卖出证券数卖出价格）100%

B.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量卖出价格）100%

C.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量证券市价）100%

D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量收盘价）100%【答案】：B139.证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（）的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

A.资产管理公司

B.期货公司

C.基金管理公司

D.证券公司【答案】：D140.债券代表债券投资者的权利，这种权利是

A.直接支配财产权利

B.债权

C.资产所有权

D.直接处置财产权利【答案】：B141.关于交易所交易基金（ETF），下列选项错误的是（）。

A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点

B.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制

C.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度

D.在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易，基金买入申报数量为1〇〇份或其整数倍，不足100份的基金不可以卖出【答案】：D142.根据《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于证券公司行使对证券发行人权利的有()。

A.I、III

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III、IV【答案】：B143.证券承销是证券公司代理（）发行证券的行为。

A.金融机构

B.证券发行人

C.商业银行

D.投资银行【答案】：B144.关于港股通的说法中，有误的是（）。

A.投资者参与港股通交易，不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度，影响额度控制

B.上交所证券交易服务公司对港股通交易每日额度的使用情况进行实时监控，并在其指定网站公布额度使用情况

C.投资者应当通过沪市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以人民币报价，投资者以港币交收

D.上交所证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名单，相关股票调入或者调出港股通股票的生效时间以上交所公布的时间为准【答案】：C145.关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（）。

A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股

B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出

C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股

D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股【答案】：B146.上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。

A.9：15～9：25

B.9：30～11：30

C.13：00～15：00

D.14：57～15：O0【答案】：A147.会员制交易所的最高权力机构是（）。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.会员大会【答案】：D148.证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（）报告。

A.银保监会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.司法部【答案】：B149.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。

A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉

B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉

C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉【答案】：C150.根据沪深交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】：B151.下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。

A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品

B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格【答案】：A152.管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告

A.1月1日

B.3月31日

C.4月30日

D.5月1日【答案】：C153.下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（）。

A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

B.股东符合法定人数。应当由2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

C.股东共同制定公司章程

D.有公司住所【答案】：B154.投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。

A.基本账户一般账户

B.基金账户资金账户

C.基金账户债券账户

D.基本账户专项账户【答案】：B155.合格境外机构投资者应经中国证监会审批，其应当具备的条件中，说法错误的是（）。

A.具备证券期货投资经验；境内投资业务主要负责人员符合其所在境外国家或者地区有关从业资格的要求（）

B.治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效，按照规定指定督察员负责对其境内投资行为的合法合规性进行监督

C.经营行为规范、近5年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚

D.不存在对境内资本市场运行产生重大影响的情形。【答案】：C156.下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。

A.甲某，年满20周岁，本科文化

B.乙某，年满18周岁，大专文化

C.丙某，年满20周岁，初中文化

D.丁某，年满20周岁，高中文化【答案】：C157.（）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。

A.监管透明原则

B.公开原则

C.信息披露原则

D.自我管理原则【答案】：B158.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.50%【答案】：B159.金融债券的发行主体可以是（）。

A.公司

B.政府

C.个人

D.银行【答案】：D160.下列属于公司高级管理人员的是（）。

A.副董事长

B.公司监事

C.财务负责人

D.公司董事【答案】：C161.下列关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（）。

A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级

B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额／劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）

C.固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1

D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】：C162.(2019年真题)根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（）

A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款

B.另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策

C.另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆

D.另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算【答案】：A163.科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％【答案】：C164.关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（）。

A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响

B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证

C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】：B165.同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于（）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（）万元。

A.200；20

B.300；30

C.500；50

D.1000；50【答案】：C166.投资者持有某上市公司()股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。

A.40％

B.30％

C.20％

D.10％【答案】：B167.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月。

A.6

B.5

C.4

D.3【答案】：A168.公司业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员不可以（）。

A.依法向中国证券业协会反映

B.依职权予以纠正

C.依据公司指令办理

D.拒绝执行【答案】：C169.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（）。

A.1:1

B.2:1

C.3:1

D.4:1【答案】：A170.若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则可算出货币乘数为（）。

A.4.0

B.4.7

C.5.3

D.5.9【答案】：D171.下列关于公开募集基金的说法，不正确的是（）。。

A.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册

B.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金

C.向特定对象募集资金累计超过100人

D.应当由基金管理人管理，基金托管人托管【答案】：C172.公司章程的（）事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好地运转且不违反强行法的规定和公序良俗原则的事项。

A.相对记载

B.任意记载

C.绝对记载

D.协商记人【答案】：B173.开放式基金在任何交易日日终，持有的买人期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的（）。

A.75％

B.85％

C.95％

D.90％【答案】：C174.根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，不属于上市公司再融资方式的是（）

A.非公开发行股票

B.发行可交换公司债券

C.发行可转换公司债券

D.向原股东配售股票【答案】：B175.上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）

A.3万30万元

B.4万40万元

C.30万60万元

D.20万60万元【答案】：C176.证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（）。

A.对同一类评级对象评级

B.对同一类评级对象跟踪评级

C.采用一致的评级标准和工作程序

D.不能调整评级标准【答案】：D177.对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。

A.半年；2倍

B.半年；3倍

C.1年；2倍

D.1年；3倍【答案】：A178.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为（）。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%【答案】：B179.下列关于银行间债券市场信用等级的说法，错误的是（）。

A.中长期债券信用评级划分为三等九级

B.短期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调

C.中长期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调

D.短期债券信用评级划分为四等六级【答案】：B180.担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照