决策分析与评价复习指导

第一章概述

1.1项目决策与决策分析评价

1.1.1项目决策定义

K项目决策》是指投资者在调查分析、研究的基础上，按照自己的意图和目

的，从技术和经济角度对投资规模、投资方向、投资结构、投资分配以及投资项

目的选择，布局等方面作出分析，判断投资项目是否必要或可行的一种选择。这

里所说的项目主要指工程建设的项目。

1.1.2项目决策遵循的原则：科学化，民主化。

1.1.3目的项目决策与决策分析评价的目的是为决策提供科学的可靠依据。

1.1.4具体要求

（1）拟建项目是否符合国家经济和社会发展的需要。

（2）产品方案、产品质量、生产规模是否符合市场需要，在市场竞争中能

否具有竞争力。

（3）生产工艺技术是否先进、适用。

（4）项目建成后，投人品的供应和有关配套条件能否满足持续生产的需要。

（5）项目建成后，财务效益、国民经济效益、社会效益、环境效益能否满

足各方的需要。

（6）资金投入和各项建设条件是否满足项目实施的要求。

（7）项目各项风险是否识别并采取了措施。

（8）建设方案是否进行了多方案比较，尽可能使方案最优。

1.1.5工作程序由粗到细分为5个阶段：投资机会研究阶段、编制项目建议

书阶段、可行性研究阶段、项目评估阶段、项目决策审批阶段。

1.2项目决策分析与评价工作的基本要求

1.2.1基本要求

（1）资料数据准确可靠;

（2）方法要科学、合理并多方法验证；

（3）分析要逻辑化、有说服力。（①选择合适目标并掌握约束条件；②定性

与定量分析相结合，以定量为主；③静态分析与动态分析相结合，以动态为主；

④多方案比较与优化。）

1.2.2主要数据资料

（1）国民经济的长期规划、行业规划和地区规划；

（2）国家颁布的关于项目评价的各项基本参数和指标；

（3）技术、经济、工程等方面的有关规范、标准、定额等指标，以及国家

颁布的相关技术法规和技术标准；

（4）可靠的基础数据资料（地、自、气、水、质、社、经）、交通运输和环

境保护资料；

（5）与项目本身相关的（市、材、资）各项数据资料。

1.2.3方案评价与选择的方法

（1）经验判断法即依靠咨询工程师的经验进行综合判断。尤其是对包括较

多难以定量化的抽象因素的决策问题进行分析时，经验判断更是不可缺少。对于

决策分析与评价中遇到的新情况、新问题，必须认真分析，不能机械地套用经验

去作简单判断。经验判断法的最大缺点是容易受个人主观认识的限制。因此，在

应用经验判断法时，要发扬决策民主化的作风，充分吸收他人的正确经验。

（2）数学分析法指包括系统分析、线性分析、统筹方法等建立在数学手段

基础上的定量化分析技术。这些定量分析方法严密准确，对决策科学化从定量分

析上起重要作用。

（3）试脸法指先选择少数典型单位或部分环节作试点，然后总结经验作为

最后评定的依据的一种方法。对于一些经不起失误的重大决策问题，尤其是对于

缺乏经验的新问题，不失为一种可行的方法。但该方法较其他两种方法有失普遍

性。

1.2.4目标选择条件及约束条件进行科学决策分析必须首先选择目标，目标

选择的条件：

一是要选择有价值的目标；

二是分析确定实现目标的顺序;

三是对选择的目标具体化，要有明确的数量和质量指标;

四是确定目标的方向和涉及的幅度；

五是确定实现目标的时限。其次，要客观分析并掌握约束条件。约束条件是

指为实现确定目标所面临的限制条件或不利因素。在投资决策中，实现投资目标,

往往受多种因素的制约。

1.2.5定性与定量

K定性分析》是一种在占有一定资料的基础二，根据咨询工程师的经验、直

觉、学识、洞察力和逻辑推理能力进行的决策分析。

K定量分析》是利用应用数学的方法，借助计算机技术，将各种经济因素量

化，通过效益、费用的分析比较从而作出取舍的一种决策分析。

建设项目决策分析与评价的本质是对项目建设和生产过程中各种经济因素

给出明确、综合的数量概念，通过效益和费用的分析、比较确定取舍。但是一个

复杂的项目，总会有一些因素不能量化，不能直接进行定量分析，只能平行罗列,

分别进行对比和作定性描述。因此，在项目决策分析与评价时，应遵循定量分析

与定性分析相结合的原则，并以定量分析为主，对不能直接进行数量分析比较的,

则应实事求是地进行定性分析。

1.2.6静态与动态

K静态分析》是指在项目决策分析与评价时，对资金的时间因素不作价值形

态的量化。缺点：很难反映未来时期的发展变化情况，优点：指标比较简单、直

观，使用起来比较方便。

K动态分析X是指在项目决策分析与评价时考虑资金的时间价值，用复利计

算方法计算资金的时间价值，进行价值判断。优点：将不同时间内资金的流入和

流出换算成同一时点的价值，为不同方案和不同项目的比较提供了同等的基础，

并能反映出未来时期的发展变化情况。

在项目决策分析与评价中可以根据工作阶段和深度要求的不同，采用静态分

析与动态分析相结合，以动态分析为主静态分析为辅的决策分析与评价原则。

1.2.7多方案比较与优化多个方案的比较与优化是项目决策分析与评价的

关键，在多目标决策时可按以下方法进行选择：

1.综合评分法此法的特点是先为每个目标的各个实现方案，评定一定的优

劣分数，然后按一定的算法规则，给各方案算出一个综合总分，最后按此综合总

分的高低选择方案。

（1）市场分析与预测。

（2）对资源开发项目，要初步研究资源的可利用量、自然晶质，赋存条件

及其开发价值等。

（3）初步进行建设方案的策划。

（4）初步估算建没投资和投产后所需的流动资金。

（5）初步确定项目的资本金和债务资金需要数额和资金来源。

（6）初步财务分析。

（7）初步国民经济评价。

（8）对于必需进行社会评价的项目要以定性描述为主，对项目进行初步社

会评价。

（9）初步分析、设别项目的风险因素及风险影响程度。

经过初步可行性研究后，分析结果，得出结论，编制项目初步可行性研究报

告，或项目建议书。

1.3.3可行性研究

1.3.3.1概念可行性研究是在初步可行性研究的基础上，通过与项目有关

的资料、数据的调查研究，对项目的技术、经济、工程、环境等进行最终论证和

分析预测。可行性研究必须坚持客观性、科学性、公正性、可靠性和实事求是的

原则。

1.3.3.2目的就项目是否值得投资和如何进行建设提出可行性意见，为项

目决策审定提供全面的依据。

1.3.3.3内容可研的内容与初可研内容基本相同。但在研究范围上有所扩

大，在研究深度上有所提高。

具体内容是：

（1）全面、深入地进行市场分析、预测。

（2）深入研究确定资源的可利用量、自然品质、赋存条件和资源的开发利

用价值。

（3）深入进行项目建设方案设计。

（4）研究项目建成投产、生产运营的组织机构及人力资源配置。

（5）研究劳动安全卫生以及消防设施方案。

（6）制定项目进度计划，确定建设工期。

（7）对项目所需投资进行详细估算。

（8）深化融资分析。

（9）深化财务分析。

（10）深化国民经济评价。

（11）深化社会评价。

（12）对环境影响进行综合评价。

（13）对项目进行不确定性分析。

（14）深化风险分析。

（15）对上述可研内容进行综合评价。概述推荐方案，提出优缺点，概述主

要对比方案，做出项目可行性研究结论，并提出对项目下一步工作和项目实施中

需要解决的问题的建议。

深度要求为：

（1）应能充分反映项目可行性研究工作的成果，内容要齐全，结论要明确,

数据要准确，论据要充分，要满足决策单位或业主的要求。

（2）选用主要设备的规格、参数应能满足预订货的要求。引进技术设备的

资料应满足合同谈判的要求。

（3）重大的技术、经济方案，应有两个以上方案的比选。

（4）确定的主要工程技术数据，应满足初步设计依据的要求。

（5）投资估算的深度应能满足投资控制准确度的要求。

（6）构造的融资方案应能满足银行等金融机构信贷决策的需要。

（7）某些方案的重大分歧及未被采纳的理由应在可行性研究中反映，以供

决策单位或业主权衡利弊进行决策。

（8）应附有评估、决策审批所必需的合同、协议、意向书、政府批件等。

第二章市场分析与项目（企业）投资战略

2.1、市场调查与预测

2.1.1市场分析的目的和作用「市场分析」是在市场调查的基础上，

对项目的产出品的市场容量、价格、竞争力、营销策略以及市场风险进行分析、

预测和研究。一是为确定项目建设规模和产品方案提供依据，二是为项目建成后

的市场开拓奠定基础。

2.1.2市场调查

r市场调查」主要指对产出品市场现状和一段历史时期内的情况进行

的调查，也可包括主要投入品。

2.1.2.1市场调查的内容主要包括：

1、市场容量包括供应状况（国际、国内、进口），需求状况（国际、

国内、出口）。

2、市场价格包括国际、国内、进口、出口及其变化规律，价格形成

机制（政府调控或市场形成）。

3、市场竞争力包括产品在国内、国际市场的竞争程度，竞争对手的

生产、营销、市场份额及竞争力。

以上各个部分调查结果都应附有相应的表格。

2.1.2.2市场调查的方法依调查资料来源及资料收集方法，可将市场

调查方法分为文案调查（又称第二手资料调查）及实地调查（又称第一手资料调

查）两大类。

「文案调查」是由市场调查执行人员，收集企业内部既有档案资料及

企业外部各种相关文件、档案、研究报告或公开资料，加以整理、衔接、调整及

融会，以归纳或演绎等方法予以分析，进而提出相关市场调查报告的活动过程。

「实地调查」是在周详严密的架构之中，由调查人员直接向被访诃者

收集第一手资料的相互来往过程。具体包括观察法、实验法和问卷法，其中尤以

问卷法应用最广。

2.1.2.3问卷调查法问卷调查法的步骤:

①确定需要收集的数据;

②决定问卷调查方式；

③决定问题内容；

④决定问题形式；

⑤决定问题用语；

⑥决定问题先后顺序；

⑦决定检验可靠性问题；

⑧决定问卷版面布置；

⑨试调查；

⑩修改及定稿。

2.1.2.4抽样调查

「抽样调查」是从所要研究的某特定现象的总体中，依随机原理抽取

一部分作为样本，根据对样本的研究结果，在抽样置信水平上，推断总体特性的

调查方法。抽样调查是实地调查中最重要最科学的调查方法之一，主要优点是科

学、节约。

抽样调查的步骤：

①识别总体；

②选择抽样方法；

③决定样本数。

抽样方法的分类：一般可分为随机抽样和非随机抽样两大类。

随机抽样,非随机抽样

第三章资源优化配置与资源条件评价

3.1资源优化配置

「资源」广义的指社会财富来源，既包括自然资源也包括人力、信息、

技术等社会资源；侠义的指人类用来创造社会财富的自然资源。

3.1.1

1.按可否再生分：可再生资源、不可再生资源

2.按是否枯竭分：可枯竭资源、不可枯竭资源

3.按联合国分类标准：物质资源、生态资源

3.1.2资源的特点一般说来，自然资源具有分布的不均衡性和有限性。

3.1.3资源利用5原则

1.符合国家可持续发展目标实现的要求；

2.从全球化的角度出发；

3.提高资源的综合利用水平；

4.与环境（生态）相协调；

5.与资源的节约并举。

3.1.4资源优化配置

「资源优化配置」是指在资源利用原则指导下，合理利用有限资源。

资源优化配置的整体目标是要实现可持续发展；具体投资项目的目的是合理利用

资源。

3.1.5资源利用的合理性分析（6性）

①科学性，②有效性，③有偿性，④综合性，⑤经济性，⑥可靠性。

3.2资源开发项目的资源条件评价

「资源开发项目」是指矿产资源的开发项目（如煤矿、石油、天然气、

金属和非金属矿等）、水利水能资源开发利用项目、森林资源的采伐项目。

3.2.1资源开发项目资源条件评价的目的由于自然资源分布的不均衡

性，不同地区的同种资源在可得性、可靠性、可用性和可获得效益等方面均不同，

故应在资源开发项目的决策分析与评价阶段对资源条件进行评价，为项目建设规

模的确定、开发方案的设计、效益评定等奠定基础。同时.，也要体现合理性，遵

循根据资源利用统一规划，满足可持续发展、环保和资源综合利用等方面的要求。

3.2.2资源开发项目资源条件评价的5个基本要求

1.符合资源总体开发规划的要求。

2.符合综合利用的要求。

3.符合可持续发展的要求。

4.符合生态环境保护的有关规定。

5.符合资源储量和品质的勘探深度要求。（资源开发项目的可行性研

究报告要附有具有资格的矿产资源储量评审机构的评审意见和国土资源部或省

（市）地矿主管部门的认定书）

3.2.3资源开发项目资源条件评价的5项主要内容

1.资源开发的合理性分析。

2.资源的可利用量分析。

3.资源的自然品质分析。

4.资源的赋存条件分析。

5.资源的开发价值分析。

第四章建设方案设计

4.1建设方案设计的作用、内容和要求

4.1.1建设方案设计的五大作用

1.以市场分析、资源研究的成果为基础，对工程和技术方案进行深入

研究和初步确定；

2.是投资估算、项目融资、成本分析、财务评价等后续工作的依据和

条件；

3.从技术、经济角度进行方案比较，不仅可以完善设计方案还能实现

项目的优化；

4.为项目的初步设计提供全面的基础方案和依据；

5.为项目实施阶段的工作（如资金筹措、技术贸易、设计、设备材料

订货、施工和安装等）的准备提供依据。

4.1.2建设方案设计的十三项内容

1.产品方案和建设规模

2.生产工艺技术方案3.主要生产设备方案

4.场（厂）址

5.原材料、燃料供应

6.总图运输

7.土建工程方案

8.公用、辅助及厂外配套工程

9.节能、节水

10.环境保护

11.劳动安全、卫生与消防

12.组织机构与人力资源配置

13.项目进度计划

4.1.3建设方案设计的九项要求

1.符合有关政策、法规和规划要求；

2.满足业主在投资方面对项目功能、嬴利性要求；

3.要有项目竞争力和市场适应性，采用先进、适用、前瞻性技术；

4.塑造企业文化和企业形象，体现以人为本思想，创造美好工厂环境;

5.满足环保和可持续发展的要求；

6.满足节能、节水要求；

7.采取措施规避项目中各类工程风险，满足工程可靠性要求；

8.按照节约投资和运营成本的要求，进行多方案比选;

9.满足投资前期相应阶段的深度要求，是其他研究和决策分析的依

据。

4.1.4建设方案设计的深度要求（投资前期）

1.初可研阶段：满足国家对项目建议书的深度要求；

2.可研阶段：满足

a）以文件或意向书作为各主要条件和数据的依据；

b）比选各层次建设方案后提出倾向意见；

c）投资估算误差不应超过±10%；

C）项目决策分析与评价的结论最终能满足投资决策的需要。

4.2建设方案设计的依据

4.2.1建设方案设计的依据：

①经批准的项目建议书；

②项目建议书的审批文件；

③业主单位的委托书和其设想说明。

4.2.2建设方案设计应遵循的法规：

1.党和国家的方针、政策，国家、行业、地区颁布的法律、法规、规

范、规定、标准定额等；

2.国民经济和社会发展的长期规划；经济建设的方针任务和产业政

策；地区、部门的发展规划；政府有关部门和项目主管部门的意见；国土资源开

发利用规划；政府对投资的鼓励、限制、禁止指南；国家对进出口贸易和关税方

面的政策和规定；区域规划；工业基地规划等；

3.国家及行业公布的可用于可研和项目评估的方法、指标、参数等。

4.2.3建设方案设计应搜集的基础资料：

①地区资料;

②工程规范资料

4.3建设方案比选

4.3.1比选的5项要求

1.建设项目各层次的建设方案设计都应进行多方案分析和比选；

2.满足国家和地方的政策、法规的要求；

3.满足项目功能要求；4.在满足2、3项要求的前提下，运用定性和定

量方法进行多方案技术经济比较；

5.根据比选结果作出详细报告，提供推荐方案。

4.3.2比选的范围”总、分、专”。即项目总体工程、分项工程、各

专业工程的方案比选内容。

4.3.3比选的步骤

1.比选问题的命题和准备。

2.选择组织形式并开展专题设计方案的设计。

3.对建设方案设计的比选进行初审。

4.建立比选机构。

5.确定比选方法。

6.开展多方案比选工作。

4.3.4比选的方法首先确定对比点，再根据对比点的不同类型下列采

用不同的比选方法。

1.不能用技术经济指标表达的。包括：对企业文化的符合程度、美观、

工艺、可靠性等，采用专家组加权或不加权计分方法，结合定性和定量分析比选。

2.可以用技术经济指标表达的。包括：产量、质量、单位投资产量、

单耗、环保指标等，常用于专业设计方案比选。

3.直接反映项目可盈利性的。常用于总体或重要建设方案设计比选。

4.4建设方案总体设计

4.4.1总体设计的主要工作大型或复杂的工业投资项目，应进行建设

方案总体设计以免造成返工。

其主要工作为：

1.产品方案和建设规模方案。

2.编制主要工程项目一览表.对表中各分项或单项工程提出建设方案

设计要求。

3.主要生产工艺技术方案。

4.项目选址（包括外部配套条件）。

5.原材料及各类投入物的供应、运输、储存方案。

6.总图运输方案。

7.对公用专业提出方案设计的统一技术措施，使整个项目标准化。

4.4.2对分项设计的要求通常以工程项目一览表为基础，划分为以下

三个分项目，分别提出各分项建设方案设计要求：

4.4.2.1各生产装置分项目建设方案设计要求

1.要用文字和图表，提出对各主要和辅助生产装置的建设方案设计要

求；

2.所有在建设方案总体设计中已明确的工艺流程和设备问题，应作为

条件向分项目建设方案的设计人员提出。

4.4.2.2公用与辅助工程分项目建设方案设计要求

1.总体设计中应确定配套装置和工程名单，编制一览表，并逐一提出

建设方案设计要求；

2.确定项目配套装置和工程的基本原则是：

①满足生产需要；

②适应已选定的场址；

③符合工程标准规范要求;

④经济合理；

4.4.2.3主要厂房和生产装置建设方案设计要求

1.选择工业厂房建筑的层数、层高、平面布置、柱网，充分利用厂房

的体积和面积，计算技术经济指标；

2.初步研究主要厂房、生产装置、大型或关键塔、罐，工业窑炉等建、

构筑物的建筑特征、结构形式、特殊要求及水、电、气、照明、通讯、空调、电

梯、消防等的配套。

4.5产品方案和建设规模

4.5.1概念和定义

「产品方案」是指拟建项目的主导产品、辅助产品或副产品及其生产

能力的组合方案，包括产品品种、处理、规格、质量标准、工艺技术、材质、性

能、用途、价格、内外销比例等。

「产品组合」是指项目的各种不同产品的划分及其比例，包括产品的

种类、品种的结构和相互之间的数量关系。

扩大产品组合的广度可以分散项目投资的风险，利用项目的潜力；增

加产品组合的深度可以使产品占有更多的细分市场；加强产品组合的关联性可以

提高企业声誉，增强企业的竞争力。

产品方案的确定以产品组合为基础。

「建设规模」是指项目设定的正常生产运营年份可能达到的生产或服

务能力。

4.5.2产品方案

4.5.2.1产品组合的5种类型

1.全线全面型力求某一产品线的产品品种覆盖整个细分市场，按整

体市场对不同种类产品的需求增减产品线的数量，对产品线之间的关联性没有严

格限制；

2.市场专业型以专业市场的不同需求为引线确定产品线的设置，不

强调其关联性；

3.产品线专业型项目只生产属于同一类型的不同品种产品来满足市

场需求;

4.有限产品线专业型项目只生产某一产品线中一个或少数几个品种

的产品来满足市场需求；

5.特殊产品专业型根据用户或消费者的特殊需要而专门生产的特殊

产品。

4.5.2.2确定产品组合的八项原则

1.符合产业政策；

2.针对市场需求；

3.专业化协作；

4.资源综合利用；

5.符合环保要求；

6.考虑原材料、燃料供应；

7.适应技术设备条件；

8.满足生产存储条件。

4.5.3建设规模

4.5.3.1确定建设规模的九种因素

1.市场需求，（产品的市场需求变化快、品种规格多时，应选中、小规

模；产品适应性强、品种规格变化小时，应选大、中规模）

2.自然资源、原材料、能源供应及其他外部建设条件；

3.生产技术设备的先进性及其来源；

4.资金的可供应量；

5.环境容量；

6.国家或行业制定的生产经济规模标准；

7.社会因素和政策法规;

8.行业因素;

9.改扩建与技术改造项目。

4.5.3.2建设规模的合理性分析

1.产业政策和行业特点的符合性（合理性的首要因素）

除符合国家的产业政策，还应充分考虑行业特点。（不同行业的项目有

不同的考虑因素：①矿产资源开发项目，应考虑资源合理开发利用要求和资源可

采储量、赋存条件等；②水利水电项目，应考虑△资源量、可开发利用量、地质

条件、建设条件、库区生态影响、占用土地及移民安置条件等；③铁、公路项目，

应以拟建项目影响区域内一定时期运输量的需求预测为基础，在确定线路等级、

线路长度和运输能力应考虑项目在综合运输系统和本运输系统中的作用）

2.收益的合理性

①适当的经营规模可节约费用，提高竞争力，得到经济效益。

②应选择能实现规模效益递增的经济规模。

③理论上应追求最优经济规模；但受现实中各种因素制约，一般是寻

求合理的经济规模。

3.资源利用的合理性包括

①资源利用的可靠性；

②资源利用的有效性；

③资源利用的经济性。

4.外部条件的适应性与匹配性包括

①项目的建设规模应与市场需求相适应；

②投入物供应应满足建设规模的要求并稳定可靠、价格合理；

③其他外部条件应与建设规模相适应和匹配。

5.技术改造项目的特殊问题应考虑建设规模是否与现有装置有效结合

和匹配。

4.5.3.3比选建设规模在多方案比较后

①初可研阶段，应提出项目建设（生产）规模的倾向意见；

②可研阶段，应进一步研究建设规模问题，验证推荐方案的合理性，

并在可研报告中列出多方案比较的资料。

4.6生产工艺技术方案设计

4.6.1生产工艺技术方案设计的内容

1.生产工艺的选择包括：

①搜集相关资料；

②分析生产工艺发展趋势；

③项目的原材料、辅助材料、燃料的适应性；

④生产工艺的可得性；

⑤拟采用的生产工艺是否符合节能和清洁生产要求。

通过综合利用，力求物耗、能耗低、废弃物少，资源综合利用率高。

2.生产流程的选择包括：

①对产品质量的保证程度；

②各工序间是否合理衔接、通畅、简捷；

③物料消耗定额；

④工艺参数是否安排合理。

3.主要生产装置和设备的选择包括：

①比选各设备方案对建设规模的满足程度，对产品质量和生产工艺要

求的保证程度；

②设备使用寿命；

③物料消耗指标;

④操作要求；

⑤备品备件保证程度；

⑥安装试车技术服务；

⑦所需的设备投资；

选择与生产工艺相匹配，满足生产能力要求的最高效能的设备。

4.研究工艺参数和进行物料衡算

①工艺参数应具有先进性、可实行性；

②质量守恒定律是物料衡算的基础；

③可研阶段需要对每个生产过程的物粒量进行初步衡算，初步设计阶

段进行详细物料衡算。

5.开展能量衡算，提出公用工程用量

①公用工程用量计算是将生产过程中所需的水、汽、电、热、压缩空

气、真空等用量，通过物料衡算和能量衡算的方法计算出来；

②能量守恒定律是能量衡算的基础；

③公用工程的耗用量是评价项目建设方案设计的技术经济指标之一，

也是各公用工程专业进行建设方案设计的依据，一般在进行物料衡算和主要工艺

设备计算之后进行。

4.6.2主要设备选型的原则、要求、约束条件和深度

4.6.2.1主要设备选型的原则技术先进、可靠和经济合理。

4.6.2.2主要设备选型的要求

1.与项目的建设规模、产品方案及工艺技术方案相适应，获得最大出

力；

2.适应产品品种和质量的要求；

3.提高连续化、大型化程度，降低劳动强度，提高劳动生产率；

4.降低能源、资源消耗，满足环保要求;

5.符合政府或专门机构的技术标准要求；

6.在保证机械功能的前提下，力求经济合理；

7.主要设备和辅助设备之间要配套。

4.6.2.3主要设备选型的约束条件

1.基础设施条件约束；

2.投资和外汇约束；

3.人才限制；

4.设备维修条件和设施的约束；

5.引进设备同国产配套设备的适应及衔接；

6.有关政策约束。

4.6.2.4主要设备选型的工作深度

1.提出所需主要设备的规格、型号和数量；

2.对国、内外制造商调查和初步询价，提出设备来源和设备费方案；

3.拟引进国外设备时，应提出设备供应方式；

4.选用超大、超重、超高设备，应提出相应的运输和安装技术措施方

案；

5.利用和改造原有设备的，应提出改造方案，并分析改造效果；

6.经设备比选后，提出推荐方案，并编制主要设备表。

4.6.3生产工艺技术选择的原则

1.先进性和前瞻性主要体现在：产品质量性能，工艺水平，装备水平

等方面。

2.适用性主要体现在：同项目的生产能力相匹配；与原材料、辅助材

料、燃料、设备、员工素质、管理水平及环保要求相适应等方面。

3.可靠性技术必须成熟、可靠。

4.经济合理性主要体现在：工艺流程、设备配置、生产线能力、自动

化程度、专业化协作要合理；工序要紧凑、均衡、协调；物品运输距离要短；同

一生产线应进行多层次、多品种、多方法的加工，以提高劳动生产率等方面。

5.确认知识产权专利技术：应注意其使用范围和有效期限；专有技术

转让应具备两个条件：

①必须具有实际应用的经验，是成熟和完整的技术；

4.6.4工艺技术转让的形式和方法

1.工艺许可证交易

2.工艺的购买

3.许可证持有者参与合资经营，分享所有权

4.6.5生产工艺技术方案比选

1.比选的目的通过多方案比较确定生产工艺技术，并据此确定原料

路线、工艺流程和主要设备。

2.比选的内容主要包括：技术、安全和环保、配套、操作稳定性、

费用和效益等。

3.比选的程序先比选技术和工艺流程（有些行业还要比选原料路

线），再比选主要设备和自控方案。

4.比选的方法定性分析和定量分析相结合。

4.6.6自控方案设计

1.自控方案设计的目的为保证工艺生产正常运行，降低资源消耗，

提高产品质量，改善劳动条件，对生产过程的主要参数进行监控；

2.自控方案设计的原则”方案合理、技术先进、运行可靠、操作方

便”

3.自控方案设计的核心保证控制的可靠性。

4.自控方案中各相关内容的选择

①系统选择：常规仪表控制系统、分散型控制系统、可编程序控制系

统;

②仪表选择4.7项目选址4.7.1项目选址应考虑的因素

①自然因素；②经济技术因素；③运输和地理位置因素；④社会、政

治、当地管理机构及合作伙伴因素。

4.7.2项目选址的原则

1.符合国家、地区和城乡建设规划的要求；

2.满足项目对原材料、能源、水和人力供应、生产工艺、营销的要求;

3.节约和效益的原则，尽力做到降低投资、节省运费、减少成本、提

高利润；

4.安全的原则，防洪、防震、防地质灾害、战争灾害；

5.节约项目用地，尽量不占或少占农H1;

6.注意环保，以人为本，减少对生态和环境的影响；

7.实事求是的原则，调查研究多个场址，进行科学分析和比选。

4.7.3项目选址的要求（从以下几方面考虑）

1.区域位置

2.场（厂）址面积

3.地形、地貌和地质

4.交通运输5.原材料供应

6.给水排水

7.动力供应

8.工程与水文地质

9.气象

10.协作条件

11.环境影响

12.人力资源

13.施工条件

14.场地价格

4.7.3项目选址的比选

4.7.3.1场（厂）址比选的内容

1.工程技术条件

2.投资费用

3.运营费用

4.专题比选包括运输费用比选、投入物方案比选、靠近原料产地或

市场的比选、供水和排污方案比选、动力方案比选、人力资源比选、土地使用条

件和费用的比较。

4.7.3.2场（厂）址比选的方法

①评分比选法；②费用比选法；③净现值和差额内部收益率法。

4.7.4项目选址报告的主要内容（略）

初可研阶段，应组织多专业联合工作组，调研分析多个场（厂）址，

提出场（厂）址预选意见：可研阶段，应逐一落实各项建设条件，深化选址的技

术经济分析，提出场（厂）址推选意见。

4.8原材料与燃料供应

4.8.1原材料供应方案

4.8.1.1原材料的品种、质量和数量

1.原材料的质量、性能应根据产品方案和工艺技术方案确定。

2.原材料需求量根据产品方案、建设规模以及物料消耗定额计算出

各种物料的年消耗量；由生产周期、生产批量、采购运输条件等，进一步计算出

作为生产物流方案依据的经常储备量、保险储备量、季节储备量和物料总储备量。

4.8.1.2来源与方式

1.供应地区确定采购地区、供货企业及供货方案。

2.供应方式可选①市场采购、②投资建立原料基地、③投资供货企

业扩大生产能力等方式。

3.价格比选根据市场及价格预测，调查和计算主要原材料的出厂

价、到厂价、进口货物到岸价及关税、费等，并在此基础上进行比选。

4.大宗和关键原材料供应调查主要供应企业的生产经营情况，并在

可研阶段签订供货意向书。

4.8.1.3运输方案在符合政府发布的安全规范要求，考虑物料形态、

运输距离、包装方式、存储要求、运输费用、物料运输所需设备设施、社会运输

能力、特殊物料运输要求等因素的基础上，提出相应的运输方案。并在可研阶段

签订运输意向书。

4.8.2燃料供应方案

4.8.2.1燃料的品种、质量和数量

1.燃料的质量、性能应根据产品方案和工艺技术方案确定。

2.燃料需求量根据建设规模以及燃料消耗定额计算出所需燃料的

年消耗量。

4.8.2.2来源与方式

1.供应地区确定采购地区、供货企业及供货方案。

2.价格比选根据市场及价格预测，调查和计算主要燃料的价格，并

在此基础上进行比选。

3.供应方式与原材料类似。

4.大宗燃料供应调查主要供应商的生产经营情况，并在可研阶段与

其签订意向书。

4.8.1.3运输方案在符合政府发布的安全规范要求，考虑燃料形态、

运输距离、存储要求、运输费用、特殊运输要求等因素的基础上，提出相应的运

输方案。并在可研阶段与其签订运输意向书。

4.9总图运输、公用与辅助工程及厂外配套工程

4.9.1总图运输方案设计

4.9.1.1总图运输方案设计的影响因素

①外部因素；②生产因素；③管理及生活因素；④自然因素；⑤交通

因素；⑥安全因素；⑦环境因素；⑧用地因素

4.9.1.2总图运输方案设计的内容

1.平面布置；2.竖向布置；3.管线综合布置；4.厂区运输；5.厂区道

路；6.绿化布置；7.技术经济指标；8.总图运输方案比选

4.9.2公用与辅助工程方案设计

4.9.2.1给水、排水工程与消防

1.水源与水处理包括：供水水源的选择与给水处理两部分。

2.给水系统根据工艺生产对水质的要求不同分为：生产、生活、消防

（低压）给水系统，软水给水系统，脱盐给水系统，冷冻给水系统，循环冷却给

水系统，专用消防（高压）给水系统。

3.排水系统分为：清洁废水系统，生活污水系统，雨水排水系统。

4.消防系统包括：是否设置消防车站，选择引水方式，选择消火栓的

类别，确定消防水池的容量。

4.9.2.2供电与通信工程

1.供电电源大型联合企业用电量大，或建厂地区电力系统容量有限，

或受供电距离限制，不能从电力系统取得电源时，经有关部门的统一规划可自建

电厂。

2.供电系统可选10KV或6KV（企业用电量小大）；35KV（用电量较大

或供电距离较长）；35KV或110KV（用电量较大，一般设置总变电所）。

3.配电系统包括：确定配电电压（6KV或10KV）；选择配电系统结线（树

干式、放射式）；线路结构设计（电缆或架空）；车间变电所设计（原则是合理分

散，尽可能接近负荷中心）。

4.动力与配线包括：动力部分和低压配电系统部分。

5.照明包括：正常照明和事故照明。照明方式分为：一般照明、局部

照明、混合照明。

6.通信企业一般设置两种电信设施：行政管理电话（用于企业对内对

外联系）；生产调度电话（用于生产调度人员了解生产情况进行指挥调度）。

4.9.2.3供热工程

1.热源的选择一般由热电站或自备锅炉房供给（最少配置2台锅炉）。

2.供热管道应与总图规划统筹考虑，力求短捷。管道敷设方式有：架

空敷设、地沟敷设、沿地敷设。

3.热力站位置应靠近负荷中心，并便于与锅炉房的管道连接。

4.9.2.4通风、空调与除尘工程其设计方案应结合实地情况通过技术

经济比较确定，同时符合国家现行有关标准、规范的规定。

4.9.2.5制冷工程

1.制冷方式选择根据生产工艺和空气调节对制冷的要求，经全面技术

经济比较后确定。

2.制冷机选型台数不宜过多，但不少于2台，型号应尽量统一。

4.9.2.6工业气体工程工业气体包括：压缩空气、氧气、氮气、炽气、

乙块气等。

4.9.2.7分析检验设计包括：车间化验室和中心实验室。一般有防震、

防火、防爆、防尘等要求。

4.9.2.8维修设施一般应在保证主要生产设备完好和正常生产的前提

下力求减少规模；有外协条件的尽量争取外协工厂维修分为两级：大修（即停

产检修），维护（即不停产情况下的日常维护保养）。包括：设备维修、电气维修、

仪表维修、管道维修、土木工程维修等。

4.9.2.9仓储设施

1.仓库组成：原材料库、设备库、机物料库、成品库、生活用品库、

劳保用品库、修缮材料库、包装材料库、化学品库、危险品库。

2.储存方式：封闭式室内存放、棚库存放、露天存放。

3.储存期：我国目前采用的储备定额方法主要有2种，即供应期法和

经济定购批量法。

4.仓库面积的确定：采用荷重法计算。F=(QT)/(qi)

5.装卸运输设备与工具

6.土建要求

4.9.2.10厂外配套工程

1.设计原则

①根据生产特点和适用要求，结合建厂地区具体条件，遵照保证生产、

因地制宜、合理配置的原则；

②厂外配套工程建设应同城市规划相协调，统筹安排，保证城市和地

区的合理分配；

③以减少工程量，节省投资为目的，充分利用当地已有的设施及生产

协作条件，并考虑使用管理方便；

④符合环保要求，防止造成新的污染点；

⑤要与工厂司当地发展规划相协调，预留发展条件应与工厂预留条件

相一致；

⑥涉及外部因素多，必须在充分调查籽完基础上进行技术经济综合分

析、论证，选择最优方案。

2.具体内容包括：运输配套项目、公用工程配套项目、环保配套项目、

其他配套项目。

4.10节能、节水及环保

4.10.1概念

「能源」一般分为一次能源和二次能源。一次能源是指没有经过加工

或转换的能源，如煤、石油等；二次能源是指在一次能源基础上经过加工转换来

的能源，如煤气、电力等。

「环境保护与环境影响评价的区别和联系」

区别:

1.程序不同，编制单位可能不同。环境保护由可研报告编制单位统

一编制，项目业主和（或）相应审批机构审批；环评是由有环境影响评价资质的

咨询机构编制，有环保行政主管部门审批。

2.内容不尽相同。环境保护重在研究项目产生的污染物和污染源，

提出适当的治理措施，达标排放；环评主要评价治理措施是否可行，经治理后对

环境的影响大小，是否满足总量控制的要求。

3.作用不同c环境保护是可研报告的一部分；环评是构成项目建设

方案的必要组成部分。

联系：

1.两者基本遵循同样的法规和标准，都要从环境现状开始进行调查研

究；

2.二者具有互为依存的关系：环评的工程分析基于项目的环境保护方

案设计；项目方案设计的治理措施应落实环评所提出的要求。

4.10.2节能

4.10.2.1节能方案设计的的原则与要求

1.项目建设方案设计要体现合理利用和节约能源的方针；

2.可研报告要求单列“节能篇（章）”，无节能篇（章）的可研报告

或未经评估的，建设项目主管部门不予受理；

3.“节能篇（章）”的内容应符合有关规定；

4.节能方案应符合相关建设标准、技术标准和《中国节能技术政策大

纲》中的节能要求。

4.10.2.2节能方案设计的内容

1.节能措施综述可以采取的节能措施包括：

①工艺流程采取节能新技术、新工艺设备，不得采用已公布淘汰的机

电产品和产业政策限制的产品序列及规模容量；

②搞好余热、余压、可燃气体的回收利用；

③对工艺装置、炉窑、热力管网系统分别采取有有效的保温措施;

④尽可能避免生产工艺中能量的不合理转换。

2.单项节能工程3.能耗指标的计算、分析及项目节能评价

4.10.3节水

4.10.3.1节水方案设计的的原则与要求

1.按照《建设项目水资源论证管理办法》的规定，从2002年5月1

日起，凡是直接从江河、湖泊或地下取水的新建、改建、扩建项目，如需申请取

水许可证，必须委托有相应资质的单位，按期进行水资源的论证，作为水行攻管

理部门审批取水许可证的依据；

2.可研报告必须依据国家和地方政府制定的主要行业用水定额标准，

合理确定建设项目的用水量；

3.可研报告应按照我国“十五”计划纲要提出的工业用水重复利用

率要求，采取有效的技术措施，提高水的重复利用率，降低水的消耗量。

4.10.2.2节水方案设计的内容

1.采取有效措施提高水资源利用率

①选用节水型生产工艺技术和设备，降低水的耗用量；

②供水系统采取防渗、防漏措施，降低水资源的无效消耗。

2.提高工业用水回收率和重复利用率。按我国“十五”计划纲要提出

的工业用水重复利用率要求，重复利用率平均应达到60%；

3.提高再生水回收率；

4.有条件的项目应采用海水替代技术和设备。

5.节水方案设计的评价

4.10.3环境保护

4.10.3.1环境保护方案设计的的原则

1.预防为主和环境影响最小化原则；

2.资源消耗减量化原则;

3.优先使用可再生资源原则；

4.资源循环利用原则；

5.工程材料无害化原则。

4.10.3.2环境保护方案设计的的要求

1.控制污染源，使污染物的产生减到最低限度，

①一切可能造成环境污染的项目必须坚持“三同时”原则，即环境治

理设施应与项目主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用；

②凡是产生环境污染或其他公害的项目要尽量采用闭路循环工艺，大

量减少“三废”排放量；

③积极研究司采用无污染或低污染的先进技术工艺和设备，推广使用

新技术；

④国外引进技术和设备的项目必须遵守我国的环境保护法律、法规和

政策。

2.控制污染排放。

坚持污染物排放总量控制和达标排放的要求。

3.综合利用，减少排放。

①选择合理的燃料结构，改善燃烧方式，加强废渣和废水的综合利用,

防止排放污染；

②对污水进行净化处理，循环使用。

4.10.3.3环保方案设计的内容

1.环境质量状况调查与分析

2.污染环境因素分析

①废气（编制废气排放一览表）

②废水（编制废水排放一览表）

③固体废弃物（编制固体废弃物排放一览表）

④噪声（编制噪声一览表）

⑤粉尘（编制粉尘排放一览表）

3.破坏环境因素分析

①对地形、地貌等自然环境的破坏；

②对森林、草地植被的破坏；

③对社会环境、文物古迹、风景名胜区、水资源保护区的破坏。

4.环保治理措施方案设计

5.环保治理措施方案比选，推荐治理方案

4.10.3.4几种污染物的处理方案

1.污水处理

2.粉尘及噪声

3.有害气体

4.固有废弃物

5.回收与利用

4.11项目进度计划项目工程设计方案确定后，提出项目的建设工期和

实施进度方案，进度计划包括前期准备阶段和实施阶段，以当时所处的前期阶段

为起点，以建成投产为终点。

4.11.1项目进度计划的内容包括：

1.研究确定项目进度计划的起点和终点；

2.研究确定项目项目建设工期；

3.编制项目进度计划表；

4.提出问题及建议。

4.11.2网络计划与项目进度计划的编制

第五章：投资估算

「投资估算」是根据初步确定的项目建设规模、技术方案、设备方案、

工程方案及项目进度计划等，对项目投入总资金（包括建设投资和流动资金）进

行估算，并分年估算建设期内资金需要量的过程。

5.1概述

5.1.1投资估算的范围项目建设方案设计中确定的研究范围和各单项

工程内容及工程量。

5.1.2建设投资投资估算的内容项目总投资=建设投资（含建设期利

息）+流动资金其具体内容包括以下8部分：

1.设备及工器具购置费

2.建筑工程费

3.安装工程费

4.工程建设其他费

5.基本预备费

6.涨价预备费

7.建设期利息

8.流动资金

5.1.3建设投资的分类及可形成的资产形式建设投资又可分为：

1.静态投资：建筑工程费+设备及工器具购置费+安装工程费+工程

建设其他费+基本预备费

2.动态投资=涨价预备费+建设期利息

项目交付使用后，建设投资可形成的资产形式：

1.固定资产：由设备及工器具购置费、建筑工程费、安装工程费、基

本预备费、涨价预备费、建设期利息、以及属于工程建设其他费用中的土地使用

费中的国家划拨的土地的土地使用费形成。

2.无形资产知其他资产：由工程建设其他费用形成。其中，其他形式

的土地使用费计入无形资产。

5.1.4投资估算的步骤和顺序是：

①估算建设投资（不含建设期利息）；②估算建设期利息和流动资金；

③完成项目投入总资金和分年投资计划。

5.1.5投资估算的深度与要求投资估算应达到以下要求：

1）工程内容和费用构成齐全，计算合理、不重复计算、不提高减低

估算标准，不高估冒算或漏项少算。

2）选用指标与具体工程有差异时，必须进行换算或调整。

3）估算精度要达到前期不同阶段的误差率要求。（机会研究阶段，估

算误差±30%以内；初可研阶段，估算误差±20%以内；可研阶段和评估阶段，

估算误差±10%以内）。

5.2分类投资估算

5.2.1建设投资估算（不含建设期利息）

估算步骤：

1）分别估算各单项工程建筑工程费，设备及工器具购置费和安装工

程费；

2）合计各单项工程费，估算工程建设其他费；

3）估算基本预备费和涨价预备费；

4）汇总求得建设投资总额（不含建设期利息）。

5.2.1.1设备及工器具购置费估算设备及工器具购置费=设备购置费

+工具器具、生产家具购置费

设备及工器具购置费占建设投资比重增大，意味着生产技术的进步和

资本的有机构成提高。

其中：1.设备购置费指购置或自制的达到固定资产标准的国产或进

口设备、工具器具的购置费。

设备购置费=设备原价+设备运杂费

2.工器具及生产家具购置费指为保证正常生产必需购置的没有达到

固定资产标准的的设备、仪器、工卡模具、器具、生产家具和备品备件等的购置

费用。

工器具及生产家具购置费=设备购置费X费率

国内设备购置费估算表：

I序号I设备名称I型号规格I单位I数量I出厂价运杂费设备购置费总

价I进口设备购置费估算表：I设备I台套数I离岸价I国外运费I国外运输保险费I

到岸价I进口关税卜消费税I增值税I外贸手续费I银行财务费海关监管手续费I国

内运费I设备购置费总价I

5.2.1.2建筑工程费估算

1、建筑工程费估算内容建筑工程费是指为建造永久性建筑物和构筑物

所需的费用。包括：

1）建筑工程和建筑本身的水电暖通气。（列入房屋预算的）。

2）设备基础构筑物，窑炉砌筑和金属结构。

3）三通一平，勘探，拆除旧有建筑物。完工后场地清理绿化美化。

4）矿井开凿，井巷延伸、露天矿剥离，天然气井，公路桥梁、水库、

堤坝、灌溉、防洪。

2、估算方法1）单位建筑工程投资估算法：以单位建筑工程投资X建

筑工程总量（简单）

2）单位实物工程量投资估算法：以单位实物工程量投资X建筑工程

总量（简单）

3）概算指标投资估算法（需要较为详细的工程资料，工作量大）

5.2.1.3安装工程费估算

1、安装工程费估算内容1）生产、动力、起重、运输、传动、医疗

实验等设备的安装费用。

2）与设备相连的工作台、梯子、栏杆等装设工程费。

3）附属于设备的管线敷设。

4）设备的绝缘、防腐、保温、油漆等的材料费和安装费。

5）单台设备的单机试运转调试费。

6）无负荷联动联动试运转调试费。

2、估算方法

1）安装费=设备原价X安装费率（原价为基数）

2）安装费=设备总重X每吨安装费单价（吨为基数）

3）安装费=按单位实物工程量费用分类计算4）管道量大的行业，

可单独估算管道工程费用。

5）安装费用容许按单项工程分别计算。

5.2.14汇总各单项工程费用根据需要，大型工程还可能需要列出主耍

单项工程投资估算表。

5.2.1.5工程建设其他费用估算

1.工程建设其他费用是指建设投资中除建筑工程费、设备工器具购置

费，安装工程费以外所必须花费的其他费用。

2.工程建设其他费用按国家或行业规定的内容、计算方法、费率、取

费标准分项估算。

3.具体方法见方法与实务。

4.工程建设其他费用估算表表头：I序号I费用名称卜计算依据I费率或

标准I总价I表项:

1）土地使用费2）建设单位管理费3）勘察设计费4）研究试验

费5）建设单位临时设施费6）工程建设监理费7）工程保险费8）引进技术

和进口设备其他费用9）联合试运转费10）生产职工培训费11）办公及生活

家具购置费

5.2.16基本预备费估算项目实施中可能发生难以预料的的支出，预留

的费用，主要指设计变更及施工过程中可能增加的工程量的费用，又称不可预见

费。

1、基本预备费的构成

1）在批准的设计范围内，技术设计、施工图设计及施工过程中增加

的工程费用。设计变更、工程变更、材料代用，局部地基处理等费用。

2）一般自然灾害造成的损失和预防自然灾害所采取的措施费用。

3）竣工验收时为鉴定工程质量对隐蔽工程进行的必要的挖掘和修复

费用。

2、基木预各费的估算基木预备费=（工程费用+工程建设其他费用）

X费率工程费用=建筑工程费+设备工器具购置费+安装工程工程费

5.2.1.7涨价预备费估算对工期较长的项目，由于建设期内可能发生

的材料、设备、人工等价格上涨引起的投资增加，需要事先预留的费用。也称价

格变动不可预见费。

计算公式P=2I（1+f）^t-l）

f价格上涨指数（政府有规定的按规定，无规定的由咨询人合理预测）。

5.2.1.8汇总编制建设投资（不含建设期利息）估算表|序号|工程或

费用名称I建筑工程费I设备及工器具购置费I安装工程费I其他费用I合计I其中

外汇