金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表

附:

1.金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表

2.金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表

3，金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表

4.金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表

5.金融机构客户身份识别情况统计表

6,金融机构可疑交易报告情况统计表

7.金融机构协助公安机关其他机关打击洗钱活动情况统计表

8，反洗钱非现场监管信息补充报送通知书

9.反洗钱非现场监管电话记录

10.反洗钱非现场监管质询通知书

11.反洗钱非现场监管走访通知书

12.反洗钱非现场监管走访调查记录

13.约见金融机构高级管理人员谈话通知书

14.反洗钱非现场监管约见谈话记录

15.反洗钱非现场监管意见书

附1

金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表

填报单位：年度

制度名称主要合适的制定部门制定时间相关文身

内容

制表人:联系电话:填报日期:

附2

金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表

填报单位：年度

反洗钱机构名称单位负责人反洗钱部门负责人反洗钱人员

（或职能部门名

称）

姓名职务联系电话姓名联系电话专职兼职

5

制表人：联系电话：填报日期:

附4

金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表

填报单位：年度

审计部门审计期限审计本次项目审计发现的主相关问题整改

名称名称及主要合要相关问题情况

适的内容

制表人：联系电话：填报日期:

附5

金融机构客户身份识别情况统计表

填报单位：年季度

一、识别客户

单位：家

本次项目新客户一次性交易跨境汇兑其他情形

总数

通过代理行识别数

通过第三方识别数

与离岸中心有关的

对受益人数

公合计

客圈名、假名

户发现证件造假

相关证件失效

问题利用他人证件

犯罪嫌疑人

其他情形

总数

对通过代理行识别数

私通过第三方识别数

客合计

居民

户其中他人代理的

非居合计

民其中他人代理的

合计

留名、假名

发现证件造假

相关证件失效

问题利用他人证件

犯罪嫌疑人

其他情形

合计

二、重新识别客户

对公客户对私客户

重新识别原因

总数涉及受益人的总数居民非居民

变更重要信息

其中查实的

行为异常

其中查实的

犯罪嫌疑人

其中查实的

涉及可疑交

易

其中查实的

其他情形

其中查实的

合计

查实合计数

留存证件失效

已更新数

三、涉及可疑交易识别情况

新建立业务关系和提供一次性服务中识别的客户身份重新识别中发现的

限额以上一次性服务

新建业务可疑数可疑数客户身份可疑数客户交易行为可疑数

附6

金融机构可疑交易报告情况统计表

填报单位:年季度

交当期可疑交易报告其中向当地公安机关报告

易

类单位可疑交个人可疑交

单位可疑交易个人可疑交易

易报告（份易报告（份公安机关反

型报告（份数/报告（份数/金

数/金额）数/金额）馈情况

金额）额）

人

民

币

可

疑

交

易

外

汇

可

疑

交

易

：

日期

填表

：

电话

联系

人：

制表

期

报告

”指

易报告

可疑交

当期

定；“

质确

账户性

户的

机构开

统计

”以在

“个人

”和

“单位

注：

的

条规定

笫十三

定》

洗钱规

机构反

《金融

”指

报告

机关

公安

当地

中向

；“其

易报告

可疑交

内所有

。

易报告

可疑交

附7

关

他机

关、其

公安机

构协助

金融机

表

统计

情况

活动

洗钱

打击

季度

年

：

单位

填报

次

协助

协助

效果

合适

协助

时间

协助

门

助部

被协

计

数合

次数

的内容

公

安

机

关

其

他

机

关

制表人：联系电话：填表日期:

附8

中国人民银行行（部）

反洗钱非现场监管信息补充报送通知书

根据反洗钱非现场监管工作需要，你单位一年—月—日报

送的信息不准确（或不完整），请你单位将下列资料

于—年—月—日前报送中国人民银行行。

一、需要补充的资料

二、需要说明的相关问题

联系人：联系电话:

传真：

附件：

特此通知。

（签章）

二00年月日

it

附9

中国人民银行行（部）

反洗钱非现场监管电话记录

时间地点

被通话单位

被通话人职务

通话人记录人

通话合适的内容:

处理情况:

附10

中国人民银行行（部）

反洗钱非现场监管质询通知书

对于以下所列事项，请你单位在一年—月—日前以书面形

式向中国人民银行行回复。

询问事项：

联系人：

联系电话:

（签章）

二00年月日

13

附11

中国人民银行行（部）

反洗钱非现场监管走访通知书

为了，我行将派

-------同志于—年—月日前往你单位，了解以下情况：

联系人：

联系电话：

（签章）