2026年证券从业综合检测题型及参考答案详解（模拟题）

2026年证券从业综合检测题型及参考答案详解（模拟题）1.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以下【答案】：B2.下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（）。

A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

B.证券公司不得为客户开立假名账户

C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户

D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】：C3.当一个国家某个地区的某一类职业的工人找不到工作，而在另外一些地区却又缺乏这种类型的工人时产生的失业为（）。

A.地区性失业

B.结构性失业

C.摩擦性失业

D.季节性失业【答案】：B4.按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（）。

A.合法

B.安全

C.谨慎

D.有效【答案】：C5.下列选项中不符合中国证券登记结算有限责任公司电子化债券存管系统的规定的是（）。

A.拟持有深圳证券交易所上市企业债券的投资者，在选定的证券经营机构根据其委托，买入债券成功后，其与该证券经营机构的托管关系即建立

B.拟持有上海证券交易所上市国债的投资者办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券经营机构的托管关系即建立

C.拟持有上海证券交易所上市企业债券的投资者，在选定的证券经营机构根据其委托，买入债券成功后，其与该证券经营机构的托管关系即建立

D.认购通过其他方式发行的债券，其债券由中国证券登记结算有限责任公司托管【答案】：D6.下列关于保荐期间的说法，错误的是()。

A.首次公开发行股票并在主板上市的.持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后1个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度【答案】：D7.股份有限公司的股份采取（）的形式。

A.债券

B.股票

C.基金

D.票据【答案】：B8.私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（）。

A.国债

B.央行票据

C.对外贷款

D.投资级公司债【答案】：C9.张三持有A证券公司超过5%的股权且未经批准，应被罚款（）。

A.10万元

B.50万元

C.100万元

D.无罚款规定，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。【答案】：D10.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者。

A.1；1

B.2；1

C.1；2

D.2；2【答案】：A11.收购要约约定的收购期限为()。

A.10日—30日

B.10日—45日

C.30日—45日

D.30日—60日【答案】：D12.证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取（）、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入诚信档案。情节严重的，移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司。

A.谈话提醒

B.责令整顿

C.撤销

D.集团内部通报批评【答案】：A13.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：B14.（）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

A.证券自营业务

B.证券经纪业务

C.证券承销业务

D.证券发行业务【答案】：A15.甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同。根据《中华人民共和国公司法》规定，（）。

A.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任

B.该合同有效，其民事责任由甲公司承担

C.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任

D.该合同有效，其民事责任由分公司独立承担【答案】：B16.证券承销是证券公司代理（）发行证券的行为。

A.金融机构

B.证券发行人

C.商业银行

D.投资银行【答案】：B17.注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是（）。

A.A股

B.S股

C.B股

D.L股【答案】：B18.下列套期保值的基本做法中，错误的是（）。

A.若未来现货价格果真上涨，则持有期货头寸所获得的盈利正好可以弥补现货头寸的损失

B.空头套期保值，是指持有现货多头的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失

C.套期保值的基本类型有两种、、一是多头套期保值，二是空头套期保值。

D.以上说法都不正确【答案】：D19.狭义的有价证券是指（）。

A.政府债券

B.商品证券

C.货币证券

D.资本证券【答案】：D20.下列关于基金财产的说法，不正确的是()。

A.基金财产的债务由基金财产本身承担

B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

D.基金财产不属于其清算财产【答案】：B21.下则关于有限合伙人出资的说法，正确的是（）。

A.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务

B.有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任

C.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任

D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资【答案】：D22.证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（）。

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《转融通业务监督管理试行办法》

C.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》

D.《证券投资基金销售管理办法》【答案】：D23.以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，错误的是（）。

A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务

B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事履行职务

C.董事长负责召集和主持董事会会议

D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务【答案】：B24.报价驱动的市场是一种连续交易商市场，或称（）。

A.做市商市场

B.订单驱动市场

C.经纪商市场

D.竞价市场【答案】：A25.证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。

A.财务

B.经营场所

C.期货行情信息

D.人员【答案】：C26.中国证监会于2020年6月12日发布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法（）》，对创业板上市公司发行股票作出以下规定，错误的是（）。

A.上市公司向不特定对象发行股票，应当符合下列规定：具备健全且运行良好的组织机构；现任董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规规定的任职资格

B.具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力

C.可以存在对持续经营有重大不利影响的情形

D.会计基础工作规范，内部控制制度健全且有效执行【答案】：C27.根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款，没收违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元【答案】：D28.首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得（）。

A.低于所有网下投资者拟申购总量的5%

B.高于所有网下投资者拟申购总量的5%

C.低于所有网下投资者拟申购总量的10%

D.高于所有网下投资者拟申购总量的10%【答案】：C29.投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（）。

A.2％

B.3％

C.4％

D.5％【答案】：D30.（）是双方约定在未来某一刻（或时间段内）按照现在确定的价格买卖标的债券的行为。

A.现券交易

B.回购交易

C.远期交易

D.期货交易【答案】：C31.根据沪深交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】：B32.擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.5万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上100万元以下【答案】：A33.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A.资产增值

B.投机获利

C.提高利润

D.套期保值【答案】：D34.下列关于流通国债的特征，说法错误的是（）。

A.投资者可以自由认购

B.投资者可以自由转让

C.通常记名

D.转让价格取决于对该国债的供给与需求【答案】：C35.中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。

A.银行的银行

B.发行的银行

C.政府的银行

D.市场的银行【答案】：A36.公开发行债券需要遵循的条件和规则不包括（）。

A.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

B.具备健全且运行良好的组织机构

C.最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

D.国务院规定的其他条件【答案】：C37.据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（）因素影响我国金融市场运行的。

A.文化因素

B.心理因素

C.人口因素

D.市场因素【答案】：C38.《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.3

B.5

C.6

D.10【答案】：A39.金融市场，按照交易工具，可以划分为（）和（）。

A.—级市场二级市场

B.债权市场权益市场

C.证券市场非证券金融市场

D.货币市场资本市场【答案】：B40.主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（）。

A.中央银行

B.其他金融公司

C.非金融公司

D.公共部门【答案】：C41.下列不属于中国证券业协会自律管理职能的是（）。

A.组织证券业从业人员水平考试

B.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益

C.组织开展证券业国际交流与合作

D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册【答案】：D42.将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是（）。

A.交易工具

B.发行流通性质

C.交割方式

D.金融资产的种类【答案】：C43.如果投资者能以合理的价格快速成交，说明了证券交易机制的（）目标得到了实现。

A.流动性

B.稳定性

C.有效性

D.效益性【答案】：A44.采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

A.客户评级和证券评级

B.客户分级和证券分级

C.客户评级和资产评级

D.客户分级和资产分级【答案】：D45.国债利率招标时，规定的标位变动幅度为（）

A.0.001%

B.0.03%

C.0.05%

D.0.01%【答案】：D46.下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）

A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整

B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见

C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见【答案】：D47.专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满()周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

A.16

B.18

C.22

D.24【答案】：B48.（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A.证券经纪业务

B.证券投资顾问业务

C.证券投资咨询业务

D.证券资产管理业务【答案】：B49.按照辐射地域，可以将金融市场划分为（）和（）。

A.债权市场权益市场

B.—级市场二级市场

C.国际金融市场国内金融市场

D.证券市场非证券金融市场【答案】：C50.基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.15

B.20

C.25

D.30【答案】：D51.（）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。

A.信用风险

B.流动性风险

C.市场风险

D.操作风险【答案】：C52.引起股票价格变动的直接原因是（）。

A.流动性挤压

B.政治因素

C.公司经营状况的变化

D.买卖双方力量强弱的转换【答案】：D53.（2020年真题）下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）

A.证券公司可以为股东融资提供担保

B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金【答案】：C54.在资产证券化业务中，SPV(特殊目的机构)的特点不包括()

A.其负债主要是发行的资产支持债券

B.SPV不是资产支持证券的真正发行人

C.其资产是向发起人购买的基础资产

D.SPV是一个独立的法律实体【答案】：B55.有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（）。

A.附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利

B.附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权

C.附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权

D.附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利【答案】：D56.按（）分类，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券。

A.发行主体

B.利率是否固定

C.付息方式

D.债券形态【答案】：B57.任一企业集合票据募集资金额不超过（）人民币。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.4亿元【答案】：B58.下列选项中，说法正确的是()。

A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表

C.副董事长必须由董事长任命

D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺【答案】：A59.下列关于上市交易申请的说法中，错误的是（）。

A.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

B.证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易

C.申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请

D.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议【答案】：A60.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）。

A.萌芽期

B.发展期

C.整顿期

D.再度发展期【答案】：D61.(2019年真题)以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）

A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任

B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质

C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外

D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】：B62.根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（）与（）。

A.股票投资基金债券投资基金

B.证券投资基金另类投资基金

C.股权投资基金风险投资基金

D.证券投资基金风险投资基金【答案】：B63.合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。

A.8

B.7

C.6

D.5【答案】：D64.下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是（）。

A.客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署

B.客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失

C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定

D.客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署【答案】：C65.下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。

A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内【答案】：C66.以下可以作为有限责任公司与股份责任公司的分类标准的是（）。

A.股东人数的多少

B.公司是否发行股份

C.公司注册资本

D.股东责任【答案】：A67.证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。

A.网上查询

B.书面查询

C.电话查询

D.营业场所公示【答案】：C68.公司章程对（）无约束力。

A.公司法律顾问

B.股东

C.公司

D.监事【答案】：A69.（）是指债券买卖双方在成交的同时约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。

A.现券交易

B.回购交易

C.远期交易

D.期货交易【答案】：B70.证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

A.《证券法》

B.《证券交易所管理办法》

C.《证券投资者保护基金管理办法》

D.《证券登记结算管理办法》【答案】：C71.下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。

A.甲某，年满20周岁，本科文化

B.乙某，年满18周岁，大专文化

C.丙某，年满20周岁，初中文化

D.丁某，年满20周岁，高中文化【答案】：C72.下列关于可转换债券的说法中错误的是（）。

A.可转换债券其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间

B.在期限内允许可转换债券的持有人按转换比例或转换价格转换成发行人的股票

C.可转换债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息

D.回售是指公司股票在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为【答案】：D73.（）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。

A.欧式期权

B.美式期权

C.修正的美式期权

D.认沽期权【答案】：C74.（）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。

A.公司型基金

B.债券基金

C.封闭式基金

D.开放式基金【答案】：D75.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：B76.下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（）。

A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格

B.有1亿元人民币以上的注册资本

C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员

D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施【答案】：D77.M公司将自己拥有的10%的资金资产投资于股票，剩余的90%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。

A.偏债基金

B.股票基金

C.混合型基金

D.债券基金【答案】：D78.根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检查，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。

A.3个月至12个月

B.1个月至3个月

C.5个月至12个月

D.3个月至5个月【答案】：A79.政府通过对金融市场直接或间接的干预，影响金融市场变量，调控社会信贷可得性，进而影响公众的储蓄、消费、投资行为，调整本国与外国的经济往来，影响商业周期，最终实现对产出、就业、物价以及国际收支的有效控制，并对社会财富分配、社会公平和社会福利施加影响。这反映了金融市场重要性的（）。

A.促进储蓄-投资转化

B.优化资源配置

C.反映经济状态

D.宏观调控【答案】：D80.根据《证券法》第一百九十四条的规定，证券公司及其从业人员违反《证券法》第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）倍以上（）倍以下的罚款。

A.1；5

B.3；10

C.3；5

D.1；10【答案】：D81.公开披露的基金信息不包括（）。

A.基金托管协议

B.基金招募说明书

C.股东会决议

D.临时报告【答案】：C82.《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.10000【答案】：D83.资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（）。

A.银行信用融资

B.股票市场融资

C.直接融资

D.间接融资【答案】：C84.以下（）股票是指，在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。

A.外资股

B.红筹股

C.H股

D.B股【答案】：B85.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。

A.真实性、准确性、完整性

B.真实性、完整性、时效性

C.准确性、完整性、时效性

D.真实性、准确性、时效性【答案】：A86.投资主办人（）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。

A.1

B.4

C.2

D.5【答案】：C87.证券公司分类结果主要供（）使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

A.中国银监会及其派出机构

B.中国保监会及其派出机构

C.中国证监会及其派出机构

D.中国资产管理委员会【答案】：C88.非公开发行公司债券，不可以申请在（）转让。

A.银行间债券市场

B.证券交易所

C.证券公司柜台

D.全国中小企业股份转让系统【答案】：A89.在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（）进行核实。

A.相关证件（如身份证件等）

B.账户上的资金

C.委托单

D.账户上的证券【答案】：A90.公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前置备于本公司。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日【答案】：C91.根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构不包括（）。

A.商业银行

B.政策性银行

C.证券公司

D.专业基金销售机构【答案】：B92.下列属于强制退市情形的是（）。

A.上市公司股东向所有其他股东发出全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

B.上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大差错或者虚假记载

C.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让

D.除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件【答案】：B93.证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（），不得担任该上市公司的独立财务顾问。

A.5％

B.3％

C.8％

D.10％【答案】：A94.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。按照相关法规的规定，投资者应首先在（）或者其代理点开立证券账户。

A.证券交易所

B.登记结算公司

C.商业银行

D.证券公司【答案】：B95.下列选项中，不正确的是()

A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息

D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构【答案】：D96.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的债券收益率也不一样。反映在收益率上的这种区别，被称为（）。

A.利率的期限结构

B.利率的结构期限

C.利率的风险结构

D.利率的机构风险【答案】：C97.下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。

A.《公司法》

B.《企业会计准则》

C.《非金融企业绿色债务融资工具业务指引》

D.《证券公司监督管理条例》【答案】：D98.在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（）。

A.证券交易商

B.信用合作社

C.储蓄银行

D.抵押贷款银行【答案】：A99.证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5【答案】：A100.下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是()。

A.经中国证监会核定为综合类证券公司

B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

D.中国证监会规定的其他条件【答案】：C101.证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（）。

A.年度报告

B.每日报告

C.月度报告

D.临时报告【答案】：B102.《证券发行与承销管理办法》属于（）。

A.法律

B.部门规章

C.自律管理规则

D.行政法规【答案】：B103.证券经纪人制度的主要内容不包括（）。

A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为

B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时

D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围【答案】：C104.根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的，应予立案追诉。

A.12；40％

B.6：40％

C.12；50％

D.6：50％【答案】：C105.以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）

A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序

B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告

D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】：D106.金融期货交易制度中的“逐日盯市制度”又被称为（）。

A.每日价格波动限制及断路器规则

B.保证金制度

C.无负债的每日结算制度

D.集中交易制度【答案】：C107.证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（）开立的普通证券账户买卖证券。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.商业银行【答案】：B108.科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）%,其中，科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。

A.10

B.15

C.20

D.25【答案】：C109.银行间市场可在工作日内的8：30—16：30实时办理转出、转入业务，但交易所市场必须在（）前完成转入或转出指令的录入，才能保证客户在次一个工作日可以使用转入或转出的债券。

A.16:00

B.15:30

C.15：00

D.14:30【答案】：C110.(2019年真题)根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。

A.10日

B.30日

C.5日

D.20日【答案】：A111.关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中，下列说法正确的是（）。

A.证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

B.证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供融资或者担保

C.证券公司可与其所控制的证券公司开展业务竞争

D.证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程【答案】：D112.所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其（），并由该交易参与人通过其特定的交易业务单元参与交易所市场证券交易的制度。

A.证券交易的唯一受托人

B.证券交易的任意受托人

C.证券交易的多个受托人

D.证券发行的唯一受托人【答案】：A113.在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。

A.货币监理署

B.联邦储备体系

C.储蓄机构监管署

D.联邦金融机构检查委员会【答案】：D114.（）是指在模拟历史上重大风险事件或重大压力情景，（）是指基于经验判断或数量模型模拟未来可预见的极端不利情况。

A.敏感性分析历史情景法

B.历史情景法假设情景法

C.敏感性分析假设情景法

D.假设情景法历史情景法【答案】：B115.下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（）。

A.私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则【答案】：D116.债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（）。

A.所借贷货币资金的数额

B.借贷的时间

C.借贷时间内的资金成本或应有的补偿

D.债券的面值【答案】：D117.下列关于基金财产的说法，不正确的选项是（）。

A.基金财产的债务由基金财产本身承担

B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产【答案】：B118.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。

A.没收违法所得

B.撤销任职资格或证券从业资格

C.罚款

D.判刑【答案】：D119.证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（）。

A.罚款

B.没收违法所得

C.警告

D.撤销业务许可【答案】：D120.按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（）。

A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险

B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益

C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息

D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动【答案】：D121.以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是（）。

A.国际金融市场

B.国内金融市场

C.证券市场

D.非证券金融市场【答案】：C122.非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）

A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

B.达到规定财产规模或者收入水平

C.基金份额认购金额不低于规定限额

D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位【答案】：D123.根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券。

A.30％

B.50％

C.60％

D.80％【答案】：D124.下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体是法人

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序【答案】：B125.我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（）公告份额净值。

A.每周五

B.当日

C.不晚于下一个交易日

D.两日后【答案】：C126.根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（）

A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露

B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施

C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则

D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以、不实行回避制度【答案】：D127.以下（）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。

A.定期交易

B.连续交易

C.指令驱动

D.报价驱动【答案】：C128.记账式国债发行采用()方式。

A.承购包销

B.承购代销

C.承购分销

D.竞争性招标【答案】：D129.以下关于证券行业文化中观念层建设重要意义的说法中，错误的是（）。

A.观念是文化建设的思想源泉

B.观念是文化的重要载体和落地的关键环节

C.是企业在生产经营过程中长期积淀形成的精神成果

D.是全体工作人员普遍的信条和价值观【答案】：B130.根据《证券法》规定，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5千万

B.5亿

C.1千万

D.1亿【答案】：A131.证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券，违法获利1万元。应处以（）万元罚款。

A.1

B.5

C.60

D.100【答案】：B132.(2019年真题)收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A.7

B.10

C.15

D.30【答案】：C133.（2016年真题）非公开募集基金募集完毕，（）应当向基金业协会备案。

A.基金经理

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份额持有人【答案】：B134.以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。

A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易

B.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易

C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易

D.公司最近1年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易【答案】：D135.下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。

A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益【答案】：D136.在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（）。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年【答案】：C137.按照《期货交易管理条例》的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上10万元以下的罚款。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：A138.下列（）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产。

A.有限制股票

B.金股

C.优先股

D.超级表决权股票【答案】：C139.按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（）。

A.要求非期货公司结算会员、交割仓库

B.限制或者暂停部分期货业务

C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告

D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒【答案】：B140.美国最典型的机构投资者是（）。

A.投资银行

B.金融财团

C.对冲基金

D.共同基金【答案】：D141.运用组合投资策略，可以降低甚至消除（）。

A.市场风险

B.非系统风险

C.系统风险

D.政策风险【答案】：B142.以下（）不是债券的基本性质。

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是一种真实资本

D.债券是债权的表现【答案】：C143.以下（）属于风险管理策略。

A.风险规避

B.风险对冲

C.风险转移

D.ABC都是【答案】：D144.债券现券买卖是（）

A.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易

B.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易

C.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易

D.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易【答案】：A145.下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（）。

A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证

B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制

C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易

D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司【答案】：B146.《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。

A.行业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构【答案】：A147.证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元【答案】：D148.下列各个国际组织中，（）属于全球金融体系的主要参与者。

A.国际交流发展计划

B.世界知识产权组织

C.国际货币基金组织

D.国际战略研究所【答案】：C149.下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（）。

A.证券公司减少注册资本

B.证券公司设立境内分支机构

C.证券公司营业部开展期货中间介绍业务

D.证券公司撤销境内分支机构【答案】：C150.在市场资金量一定的条件下，利率提高，对股票需求（），股价（）

A.增加上升

B.减少下降

C.增加下降

D.减少上升【答案】：B151.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】：B152.按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A.2

B.3

C.4

D.6【答案】：A153.违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】：D154.在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在()内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

A.10日

B.1个月

C.3个月

D.20日【答案】：B155.投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（）。

A.证券托管

B.证券委托

C.证券存管

D.证券托存【答案】：A156.单一司法辖域内的金融市场，也可以进一步分为全国性金融市场和地区性金融市场的金融市场为（）。

A.国际金融市场

B.国内金融市场

C.交易所市场

D.场外交易市场【答案】：B157.以下不属于巴塞尔委员会总结的引入中央交易对手优点的是（）。

A.减少了交易对手暴露和操作风险

B.提高了交易对手信用风险管理水平和担保品管理的有效性

C.提高了衍生品市场的透明度

D.—定能阻止发生金融危机【答案】：D158.下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。

A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任

B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权

C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿

D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿【答案】：B159.下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，说法不正确的是（）。

A.国家通过强制力来保障法得以实施，应符合一定的程序，依法进行

B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

C.国家强制力是保障法的实施的唯一手段

D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性【答案】：C160.我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A.70％

B.50％

C.60％

D.90％【答案】：D161.中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（）。

A.一般性货币政策工具

B.选择性货币政策工具

C.创新性货币政策工具

D.其他货币工具【答案】：B162.未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.5万元以上50万元以下【答案】：D163.战略投资者是指最近（）年未受到证监会行政处罚或被追究刑事责任的投资者。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：C164.以下对证券投资者描述错误的是（）。

A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50％

B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力

C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者

D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者【答案】：A165.做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（）。

A.协议交易制度

B.竞价交易制度

C.合同交易制度

D.做市商交易制度【答案】：D166.在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.财政部

D.中国银监会【答案】：C167.证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单．按()寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

A.周

B.月

C.季度

D.年【答案】：B168.操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（）。

A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动

B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖

D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】：B169.以下（）不属于证券公司应当落实应急管理职责。

A.信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复

B.各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略

C.风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致

D.应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级【答案】：D170.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】：B171.证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。

A.90%、80%、70%

B.100%、70%、50%

C.100%、70%、30%

D.90%、70%、50%【答案】：B172.主板（中小企业板）上市公司的增发除了要满足公开发行股票的一般规定外，还应当符合的规定不包括（）。

A.最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六

B.扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据

C.除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

D.发行价格应不低于公告招股意向书前十五个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价【答案】：D173.《期货交易管理条例》规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（）。

A.谈话

B.记入信用记录

C.暂停从业资格

D.提示【答案】：C174.按照基金的（）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。

A.运作方式

B.投资标的

C.投资目标

D.投资理念【答案】：C175.证券公司另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。

A.5

B.8

C.10

D.20【答案】：C176.下面有关公司设立方式的说法，错误的是（）。

A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司

B.募集设立适用于股份有限公司

C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集

D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】：C177.担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。

A.中国证监会

B.证券投资基金业协会

C.证券交易所

D.地方证监局【答案】：B178.下列关于董事、高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式，正确的是()

A.所得收入归公司所有

B.所得收入用于赔偿因违规经营行为导致的损害

C.所得收入依据公司章程的规定处理

D.所得收入归个人，但公司应当对相应人员进行处罚问责【答案】：A179.某投资者投资100000.00元认购本基金，对应认购费率为1.2%，在募集期间产生利息50.00元，则其基金认购份额为（）份。

A.78964.35

B.98864.23

C.85664.57

D.67864.98【答案】：B180.下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（）。

A.观