工程中标合同备案履约全过程监管办法

工程中标合同备案履约全过程监管办法第一章总则第一条为进一步规范建筑市场秩序，加强工程中标后合同备案及履约行为的监督管理，确保工程建设质量和施工安全，提高投资效益，维护招投标活动当事人合法权益，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国建筑法》及《建设工程质量管理条例》等有关法律法规，结合实际工作情况，制定本办法。第二条本办法所称工程中标合同备案履约全过程监管，是指对依法必须进行招标的各类房屋建筑和市政基础设施工程，在发出中标通知书后，从合同备案、合同履约、变更管理、竣工验收直至资金结算的全过程行政监督与管理。第三条凡在本行政区域内从事各类房屋建筑和市政基础设施工程的建设、勘察、设计、施工、监理等单位以及相关中介服务机构，均须遵守本办法。第四条合同备案及履约监管坚持依法行政、客观公正、权责一致、诚信激励与失信惩戒相结合的原则。监管工作依托建筑市场监管与诚信信息一体化平台，运用信息化手段实现动态监管。第五条建设行政主管部门负责本行政区域内工程中标合同备案及履约监管的组织实施和监督管理。其所属招标投标管理机构、工程造价管理机构、工程质量安全监督机构按照职责分工，协同做好合同备案及履约监管工作。第二章管理机构与职责分工第六条建设行政主管部门主要履行以下职责：（一）贯彻执行国家有关工程合同备案及履约管理的法律、法规和规章；（二）制定本行政区域内的合同备案及履约监管实施细则和配套措施；（三）建立和完善建筑市场信用体系，对合同履约行为进行信用评价；（四）协调处理合同备案及履约过程中的重大纠纷和违法违规行为；（五）指导、监督下级建设行政主管部门开展合同备案及履约监管工作。第七条招标投标管理机构具体负责以下工作：（一）受理合同备案申请，对备案合同进行实质性审查；（二）核对合同条款与招标文件、投标文件及中标结果的一致性；（三）查处合同签订过程中的违法违规行为；（四）建立合同备案档案，并将备案信息及时推送至监管平台。第八条工程造价管理机构具体负责以下工作：（一）监督检查施工合同中工程价款约定、调整、支付及结算条款的执行情况；（二）受理工程计价争议调解，对工程竣工结算文件进行备案管理；（三）监测人工、材料、机械等价格变动情况，发布造价信息；（四）对合同履行中的价款变更进行监管，重点审核变更的合理性和合规性。第九条工程质量安全监督机构具体负责以下工作：（一）监督工程建设、勘察、设计、施工、监理等单位的合同履约行为，特别是质量、安全责任的落实；（二）检查施工现场关键岗位人员配备及到岗履职情况；（三）将质量安全检查结果与合同履约评价挂钩，作为信用评价的依据；（四）对涉及结构安全和主要使用功能的重大设计变更进行技术审核。第十条建设单位（招标人）是合同履约管理的第一责任人，应当建立健全内部合同管理制度，对合同履约情况进行全过程跟踪管理，定期向建设行政主管部门报送合同履约信息，并配合相关部门的监督检查。第三章合同备案管理第十一条招标人与中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。第十二条合同实质性内容包括工程范围、建设工期、工程质量、工程价款、项目班子配备、履约担保方式及金额、违约责任、争议解决方式等。第十三条实行合同网上备案与书面备案相结合的制度。招标人应当在合同签订后七个工作日内，向工程所在地建设行政主管部门申请合同备案。第十四条申请合同备案时，应当提交下列材料：（一）合同备案申请表；（二）中标通知书；（三）招标文件（含补遗文件、答疑文件）；（四）投标文件；（五）已签订的书面合同正本；（六）实行工程量清单招标的工程，应当提供中标工程量清单；（七）履约担保凭证及农民工工资支付担保凭证；（八）法律、法规规定的其他材料。第十五条招标投标管理机构应当对备案合同进行严格审查，重点审查以下内容：（一）合同是否符合法律法规及规范性文件要求；（二）合同条款是否与招标文件、中标人的投标文件一致；（三）合同中是否对工程预付款、进度款支付比例、时间节点及方式进行了明确约定；（四）合同中是否明确了工程质量安全目标及违约责任；（五）合同中是否明确了关键岗位人员的配备名单及违约更换条款；（六）是否存在阴阳合同、低价中标高价结算等风险隐患。第十六条经审查符合备案条件的，招标投标管理机构应当在五个工作日内予以备案，并出具合同备案表。对不符合备案条件的，应当一次性告知不予备案的理由及需要补正的材料，责令限期改正。第十七条合同备案后，合同双方当事人依法协商一致变更合同实质性内容的，应当签订补充协议，并在补充协议签订后七个工作日内重新办理备案手续。未经备案的补充协议，不得作为竣工结算的依据。第十八条严禁阴阳合同。凡在合同备案后又签订与备案合同实质性内容不一致的协议，且未按规定重新备案的，一律视为阴阳合同，将按照相关法律法规进行查处，并记入不良行为记录。第四章履约准备与人员管理第十九条建设单位应当在合同备案后，及时办理工程质量安全监督手续和施工许可证，为施工单位进场创造条件。第二十条施工单位应当按照合同约定，组建与投标文件承诺一致的项目管理机构，配备项目经理、技术负责人、质量员、安全员等关键岗位人员，并确保所有人员到岗履职。第二十一条实行关键岗位人员押证制度。合同备案时，施工单位应当将项目经理等关键岗位人员的执业资格证书原件交由建设行政主管部门或其委托机构保管，直至工程主体结构完成或合同约定节点后方可分批退还。第二十二条施工单位项目经理、技术负责人等关键岗位人员确需变更的，应当符合以下条件并提供相关证明材料：（一）因重病或重伤（持有县级以上医院证明）不能履行职责的；（二）因辞职、被开除或调离原工作单位的；（三）因违法违规被责令停止执业或吊销执业资格证书的；（四）因不可抗力导致无法履行职责的其他情形。第二十三条关键岗位人员变更，应当遵循“同等级替换、高等级替换”的原则，变更后人员的资格、业绩和诚信等级不得低于原人员。变更程序须经建设单位同意、监理单位审查，并报招标投标管理机构、质量安全监督机构备案。第二十四条未经批准，施工单位擅自更换关键岗位人员，或更换后人员资格低于原承诺标准的，视为违约。建设单位应按照合同约定扣除违约金，建设行政主管部门应将其记入不良行为记录。第二十五条监理单位应当依据合同约定，配备与工程规模、技术复杂程度相适应的监理人员。总监理工程师的变更参照施工单位关键岗位人员变更管理规定执行。第五章工程款支付与结算监管第二十六条建设单位应当按照合同约定，及时足额支付工程预付款、进度款和竣工结算款。严禁建设单位以工程审计、资金不到位等理由拖欠工程款。第二十七条实行工程款支付担保制度。建设单位应当向施工单位提供工程款支付担保函，担保金额不得低于合同约定的工程预付款金额。第二十八条施工单位应当按照合同约定，向建设单位提交工程款支付申请，并附上已完成工程量报告、工程变更签证等证明材料。监理单位应当对工程量进行核实，并签署审核意见。第二十九条建设行政主管部门应当对工程款支付情况进行抽查，重点检查是否存在以下行为：（一）建设单位不按合同约定支付工程款；（二）施工单位将工程款挪作他用，导致拖欠农民工工资；（三）虚报工程量、虚列工程造价骗取工程款。第三十条实行施工过程结算制度。对于工期较长、规模较大的工程，发承包双方可以在合同中约定按照工程节点进行过程结算。经双方确认的过程结算文件，作为竣工结算的组成部分。第三十一条工程竣工后，建设单位和施工单位应当按照合同约定进行竣工结算。建设单位应当在收到施工单位提交的竣工结算文件后的约定期限内进行核对。无正当理由逾期未完成核对或未支付工程款的，建设行政主管部门应当予以通报批评，并责令限期改正。第三十二条严格实行农民工工资与工程款分账管理制度。建设单位应当将人工费用足额拨付至农民工工资专用账户，施工单位应当通过专用账户直接将工资发放给农民工，严禁发放给包工头或其他不具备用工主体资格的组织和个人。第六章工程变更与签证管理第三十三条工程变更是指合同实施过程中，因工程实际情况需要，对合同约定的工程范围、内容、数量、质量标准、施工顺序等进行调整的行为。工程变更必须坚持“先审批、后实施”的原则，严禁擅自变更。第三十四条严格控制工程设计变更。对于涉及改变工程规模、改变建设标准、改变使用功能、增加投资额较大的重大设计变更，必须按规定报原审批部门批准。第三十五条建立工程变更分级审批机制。根据变更金额大小和影响程度，设定不同的审批权限和流程。以下为工程变更审批权限参考表：变级等级变更金额范围（元）审批流程备注一般变更50,000以下监理工程师审核，建设单位项目负责人审批需附变更理由及图纸较大变更50,000-200,000监理工程师审核，建设单位分管领导审批需进行造价分析重大变更200,000-500,000监理、建设单位技术负责人审核，建设单位主要负责人审批需组织专家论证特大变更500,000以上建设单位集体决策，报主管部门备案或审批需报原设计审批部门同意第三十六条工程变更签证应当由发承包双方代表、监理工程师共同签字盖章，并附变更图纸、工程量计算书、预算书等支撑材料。只有手续齐全、依据充分的变更签证，方可作为工程价款调整和竣工结算的依据。第三十七条严禁通过工程变更规避招标。对于将合同中的单项工程或分部分项工程肢解发包，或通过虚假变更增加工程量的行为，一经查实，将按违法违规行为严肃处理。第三十八条因工程变更引起的工期延误，施工单位应当在变更发生后14天内向建设单位提出工期顺延申请，经监理工程师确认后报建设单位批准。未经批准的工期延误，施工单位不得要求顺延工期。第七章施工现场履约监管第三十九条建设行政主管部门应当采取“双随机、一公开”的方式，对施工现场合同履约情况进行定期巡查和不定期抽查。第四十条现场检查的主要内容包括：（一）项目管理机构关键岗位人员是否与备案名单一致，是否在岗履职；（二）大型机械设备是否与投标承诺一致，是否按时进场；（三）工程质量安全责任制是否落实，是否存在质量安全隐患；（四）工程进度是否符合合同约定，是否存在无故拖延工期的行为；（五）工程分包行为是否合法，是否存在转包、违法分包、挂靠等情形；（六）农民工工资支付情况是否良好。第四十一条实行履约情况通报制度。建设行政主管部门每季度对在建工程合同履约检查情况进行通报，对履约情况好的单位和个人予以表扬；对存在问题的单位和个人予以批评，并责令限期整改。第四十二条建立约谈机制。对合同履约存在严重问题、多次整改不到位的单位和个人，责令其停工整改，并由建设行政主管部门约谈企业法定代表人。第四十三条实行履约评价制度。工程竣工验收后，建设单位应当对施工、监理单位的合同履约情况进行客观评价，并将评价结果记入建筑市场信用档案。履约评价结果将作为企业资质升级、增项、评优评先及招投标评分的重要依据。第八章信用评价与惩戒应用第四十四条建立统一的建筑市场信用评价体系。合同备案及履约过程中的行为，均纳入信用评价范围。第四十五条信用评价内容包括合同签订及时性、备案合规性、人员到岗率、工程款支付情况、质量安全状况、变更签证规范性、农民工工资支付情况等。第四十六条根据信用评价结果，将企业划分为守信企业、警示企业、失信企业三个等级。第四十七条实施守信激励机制。对守信企业，在以下方面给予优先支持：（一）在政府投资工程招投标中给予加分；（二）在资质升级、增项时予以优先办理或免予审查相关业绩；（三）在评优评先活动中优先推荐；（四）减少日常监督检查频次。第四十八条实施失信惩戒机制。对警示企业，增加监督检查频次，责令限期整改；对失信企业，实施以下惩戒措施：（一）列入建筑市场主体“黑名单”，并在全国建筑市场监管公共服务平台公示；（二）在一定期限内限制其参与政府投资工程的投标活动；（三）不予批准其资质升级、增项申请；（四）暂停其执业人员在我行政区域内的执业活动；（五）通报相关部门，实施联合惩戒。第九章监督检查与法律责任第四十九条建设行政主管部门工作人员在合同备案及履约监管工作中，应当依法行政、廉洁自律。对于玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第五十条建设单位有下列行为之一的，责令改正，并记入不良行为记录；造成损失的，依法承担赔偿责任：（一）未按规定办理合同备案的；（二）与中标人另行订立背离合同实质性内容的其他协议的；（三）未按合同约定支付工程款的；（四）未依法办理工程质量安全监督手续和施工许可证，擅自开工的；（五）明示或暗示施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的。第五十一条施工单位有下列行为之一的，责令改正，处以罚款，并记入不良行为记录；情节严重的，降低资质等级或吊销资质证书：（一）投标时承诺的项目管理人员未按规定到岗履职的；（二）转包、违法分包、挂靠施工的；（三）违反规定进行工程变更签证的；（四）恶意拖欠农民工工资的；（五）隐瞒质量事故或安全事故的。第五十二条监理单位有下列行为之一的，责令改正，处以罚款，并记入不良行为记录；情节严重的，降低资质等级或吊销资质证书：（一）未对施工单位合同履约行为进行有效监理的；（二）与建设单位或施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量的；（三）未按规定对工程变更进