雨课堂学堂在线学堂云《证券市场基本法律法规（陕西工商职业学院）》单元测试考核答案

第1题法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是A定了人们可以为一定行为规或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利B规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务D规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任第2题具有国家意志性的社会规范是()A道德规范B宗教规范C法D社会团体规范第3题下列关于证券市场法律法规的说法中,正确的是(

)。A《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章B《中华人民共和国证券投资基金法》属于法律C《中华人民共和国证券法》属于行政法规D《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则第4题按照法律主体在法律关系中的地位不同,可以将法律关系分为(

)。A双边法律关系与多边法律关系B确认性法律关系与创设性法律关系C第一性法律关系与第二性法律关系D纵向法律关系与横向法律关系第1题公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司法定公积金。A20%B15%C10%D25%第2题下列关于有限责任公司股东出资责任的说法中，错误的是()A有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东无需承担连带责任B股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权作价出资C有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额D公司新增资本时，全体股东可以约定平均认缴出资第3题上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，()，出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。A可以对该项决议行使表决权B可以代理其他董事行使表决权C该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行D该董事会会议所作决议须经出席董事过半数通过第4题股份有限公司的股东大会会议由董事会召集，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由()以上董事共同推举一名董事主持。A1/3

B半数C2/3D全体第5题关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是()。A投资者可以采取其他合法方式收购上市公司B投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司C投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司D投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司第6题上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有()以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。A5%B10%C30%D3%第7题公司登记事项发生变更时,未依法办理有关变更登记的,由公司登记机关责令限期登记,逾期不登记的,处以()的罚款。A1万元以上10万元以下B5万元以上50万元以下C2万元以上20万元以下D3万元以上30万元以下第8题上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的,应当由股东大会做出决议。A30%B10%C40%D20%第9题股份有限公司修改公司章程,必须经出席股东大会会议的股东所持表决权的()以上通过。A1/3B2/3C3/4D1/2第10题下列关于公司对外投资和担保规定的说法中,正确的是()。A经股东会或股东大会决议通过,公司可以向其他企业投资,也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人B公司为公司股东提供担保的,股东会或股东大会决议应由出席会议的所有股东所持表决权的过半数通过C公司对外投资的,公司章程对投资数额有限额规定的,不得超过规定的限额D公司为他人提供担保的,担保协议必须由股东会或股东大会决议通过第11题公司是(

),有独立的法人财产,享有法人财产权。A机关法人B企业法人C社会团体法人D事业单位法人第12题下列有关公司实际控制人的说法中,错误的是(

)。A通过其他安排,能够实际支配公司行为的人是实际控制人B通过投资关系,能够实际支配公司行为的人是实际控制人C通过协议,能够实际支配公司行为的人是实际控制人D公司实际控制人就是公司的控股股东第13题下列关于公司形式变更的说法中,正确的是(

)。A有限责任公司可以变更为股份有限公司,股份有限公司不得变更为有限责任公司B有限责任公司与股份有限公司不得相互转换C股份有限公司可以变更为有限责任公司,有限责任公司不得变更为股份有限公司D有限责任公(司可以)变更为股份有(限公司,股份有限公司也可)以变更为有限责任公司第14题公(司在合并、分)立、减少注册资本或者进行清算时,不依(照《中)华人民(共和)国公司法》规定通知或者公告债权人的,由公司登记机关责令改正,对公司处以(

)的罚款。A1万元以上10万元以下B5万元以上50万元以下C20万元以下D3万元以上30万元以下第15题甲公司系某集团公司的全资子公司,因业务需要,集(团公司决)定甲公司分立为两个公司,鉴于甲公司已有的债权债务全部发生在集团公司内部,下列说法正确的是(

)。A甲公司分立事宜应当在报纸上公告B分立后,原甲公司的债权债务归集团公司继承C甲公司分立应当取得债权人同意D因甲公司的债权债务均发生于集团公司内部,故其分立无需通知债权人第16题关联关系,是指公司(

)与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。Ⅰ.控股股东Ⅱ.实际控制人Ⅲ.董事、监事、高级管理人员Ⅳ.股东AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBI、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ第17题根据《中华人民共和国公司法》规定,公司合并,应当由合并各方签订合并协议,编制(

)。Ⅰ.资产负债表

Ⅱ.利润表Ⅲ.现金流量表

Ⅳ.财产清单AI、Ⅱ、ⅢBⅡ、ⅢCI、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第18题下列关于股份有限公司收购本公司股份的说法,正确的有(

)。Ⅰ.公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的,不得超过本公司已发行股份总额的20%Ⅱ.公司减少注册资本而收购本公司股份的,应当经股东大会决议Ⅲ.公司与持有本公司股份的其他公司合并而收购本公司股份的,应当经股东大会决议Ⅳ.公司与持有本公司股份的其他公司合并而收购本公司股份的,应当在12个月内转让或注销AI、ⅣBⅠ、ⅡCⅡ、ⅢDⅢ、Ⅳ第19题张某、孙某、李某、王某等7人是甲股份有限公司董事会董事,在一次董事会会议上,董事会通过的决议违反了甲公司章程,致使公司遭受严重损失,下列应对公司负赔偿责任的有(

)。Ⅰ.因故未出席此次董事会的张某,也未委托任何人代为出席Ⅱ.参与决议的孙某,对此决议未提出异议Ⅲ.参与决议的李某,表决时曾表明异议,但并未记载于会议记录Ⅳ.参与决议的王某,表决时曾表明异议并记载于会议记录AⅡ、ⅢBⅡ、ⅣCI、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第20题根据《中华人民共和国公司法》的规定,公司股东可以在一定的期限内请求人民法院撤销的情形有(

)。Ⅰ.股东会或者股东大会的会议召集程序违反法律、行政法规规定Ⅱ.董事会的表决方式违反法律、行政法规规定Ⅲ.股东会或者股东大会的决议内容违反公司章程Ⅳ.董事会的决议内容违反公司章程AI、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅡDⅡ、Ⅲ、Ⅳ第21题甲股份有限公司经营电子产品,因业务规模不断扩大,公司决定在上海、深圳两地设立分公司,该股份有限公司下列做法中,正确的有(

)。Ⅰ.向分公司所在地的登记机关申请登记,领取营业执照Ⅱ.该两分公司领取营业执照后取得法人资格Ⅲ.分公司的经营范围不得超出甲公司的经营范围Ⅳ.两分公司的经营范围应当有所区分AI、ⅢBI、ⅡCⅡ、ⅣDI、Ⅳ第22题下列属于有限责任公司董事会职权的有()。Ⅰ.决定公司的经营计划和投资方案Ⅱ.制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案Ⅲ.对公司增加或者减少注册资本作出决议Ⅳ.制定公司的具体规章AI、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第23题根(据《中华)人民共和国公司法》,对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司,下列做法正确的有()。Ⅰ.由公司登记机关责令改正Ⅱ.处以注册资本金额5%以上10%以下的罚款Ⅲ.处以5万元以上50万元以下的罚款Ⅳ.情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照AI、ⅡB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣCⅢ、ⅣDI、Ⅲ、Ⅳ第24题下列关于股份有限公司注册资本的说法中,正确的有(

)。Ⅰ.采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额Ⅱ.采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额Ⅲ.采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额Ⅳ.采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额AI、ⅡBI、ⅣCⅢ、ⅣDⅡ、Ⅲ第25题公司在进(行清算时),隐匿财产,对资产负债表或者财产清单作虚假记载,或者在未清偿债务前分配公司财产的,应承担的法律责任包括()。Ⅰ.由公司登记机关责令改正Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以20万元以下的罚款AI、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅣCI、IVDⅡ、Ⅲ第26题股份有限公司发行新股时,股东大会应当作出决议的事项包括()。Ⅰ.新股种类及数额Ⅱ.新股发行价格Ⅲ.新股发行的起止日期

Ⅳ.向原有股东发行新股的种类及数额AI、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ第27题张(某、)孙某、李某三人出资设立了一(家有)限责任公司,张某以货币出资,孙某以一项生产技术专利出资,李某以一处房产出资。下列做法符合《中华人民共和国公司法》规定的有(

)。Ⅰ.张某将其货币出资足额存入公司开设的银行账户Ⅱ.孙某出资的专利作价由其自行估计,张某和李某没有提出异议Ⅲ.为了简化手续,李某没有办理房产所有权的转移手续Ⅳ.公司成立后,张某发现孙某的生产技术专利实际价额显著低于公司章程所定价额,要求孙某补足差额AⅢ、ⅣBⅠ、ⅡCI、Ⅲ、ⅣDI、Ⅳ第28题下列关于有限责任公司监事会的说法中,错误的是(

)。Ⅰ.设监事会的,其成员不得少于5人Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的,可以不设监事会Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数1/3的公司职工代表Ⅳ.董事、高级管理人员可以兼任监事AⅡ、ⅣBⅠ、ⅡCI、Ⅱ、ⅣDI、Ⅲ、Ⅳ第29题股份有限公司章程必须载明的事项包括()。Ⅰ.公司名称和住所

Ⅱ.公司设立方式Ⅲ.公司股份总数、每股金额和注册资本

Ⅳ.公司法定代表人AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ章节练习第1题有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是()。A有独立的名称B以营利为目的C具有法人资格D独立开展生产经营活动第2题根据《中华人民共和国合伙企业法》，下列()不符合有限合伙人当然退伙情形。A作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D执行合伙事务时有不正当行为第3题下列关于合伙企业设立条件的说法中,错误的是()。A有2个以上合伙人B有合伙人认缴或者实际缴付的出资C有书面合伙协议D有合伙企业的名称,但不必有生产经营场所第4题根据《中华人民共和国合伙企业法》,特殊普通合伙企业的特殊之处表现在()。A为客户提供专门技能的有偿服务上B担保约定上C责任承担的方式上D出资方式上第5题下列选项中,可以作为普通合伙人的是()。A国有独资公司、国有企业B自然人C公益性的事业单位、社会团体D上市公司第6题下列关于有限合伙人转变为普通合伙人的说法,正确的有()。Ⅰ.有限合伙企业仅剩有限合伙人的,经所有合伙人一致同意,可以继续存续Ⅱ.只需经过全体合伙人一致同意,有限合伙人可以转变为普通合伙人Ⅲ.在不影响有限合伙企业存续且合伙协议未另有约定的前提下,经全体合伙人一致同意,有限合伙人可以转变为普通合伙人Ⅳ.有限合伙企业仅剩有限合伙人的,应当解散AⅢ、ⅣBI、ⅢCⅡ、ⅣDI、Ⅱ第7题根据《中华人民共和国合伙企业法》规定,下列(

)符合除名退伙情形。Ⅰ.未履行出资义务Ⅱ.执行合伙事务时有不正当行为Ⅲ.因故意或重大过失给合伙企业造成损失Ⅳ.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行AI、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDI、Ⅲ、Ⅳ第8题按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则,下列顺序正确的是()。Ⅰ.合伙人协商决定

Ⅱ.按照合伙协议的约定办理Ⅲ.合伙人平均分配、分担Ⅳ.合伙人按照实缴出资比例分担AⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢBⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅠCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ第9题下列关于有限合伙企业合伙人数限制的说法中,正确的有(

)。Ⅰ.有限合伙人有限制Ⅱ.有限合伙人没有限制Ⅲ.普通合伙人有限制

Ⅳ.普通合伙人没有限制AI、ⅢBⅡ、ⅣCⅡ、ⅢCI、Ⅳ第10题下列属于合伙企业解散事由的有(

)。I合伙期限届满,合伙人决定不再经营Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满15天Ⅲ.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销Ⅳ.部分合伙人决定解散AⅡ、ⅣBI、ⅢCI、Ⅱ、ⅣDI、Ⅱ、Ⅲ第11题除合伙协议另有约定外,合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有()。AI、Ⅱ、ⅣBI、ⅡCI、Ⅱ、ⅢDI、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE改变合伙企业的名称Ⅱ.改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点Ⅲ.以合伙企业名义为他人提供担保Ⅳ.聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员第12题下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别,说法正确的是(

)。Ⅰ.普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任;而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任Ⅱ.普通合伙企业的投资人数为2人以上;而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下Ⅲ.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利;而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务Ⅳ.利润分配方面,普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损;而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人,但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担AI、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDI、Ⅲ、Ⅳ第13题下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法中,正确的有(

)。Ⅰ.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务Ⅱ.有限合伙人不执行合伙事务Ⅲ.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业Ⅳ.执行事务合伙人可以要求在合伙协议中明确执行事务的报酬及报酬提取方式AI、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ章节练习第1题证券公司有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管。除了()。A治理混乱，管理失控B风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机C挪用客户资产但能够自行弥补D在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大第2题下列关于内幕信息知情人的说法中，错误的是()。A由于法定职责对证券发行、交易进行管理的人员属于内幕信息知情人B一般情况下，上市公司实际控制人的高级管理人员不属于内幕信息知情人C一般情况下，持有公司股份比例不到5%的股东不属于内幕信息知情人D由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员属于内幕信息知情人第3题根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是()。A在经纪业务中接受客户的全权委托B举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会C接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用第4题收购人未按照《中华人民共和国证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款。A50万元以上500万元以下B20万元以上200万元以下C3万元以上60万元以下D30万元以上300万元以下第5题财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前,利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场的,中国证监会可依据《中华人民共和国证券法》责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,处以100万元以上(

)万元以下的罚款。A1000B300C60D200第6题编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场,()。A给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任B即使给投资者造成损失,也不需要承担赔偿责任C给投资者造成损失的,应当承担连带赔偿责任D给投资者造成损失的,应当承担违约责任第7题《中华人民共和国证券法》规定,证券的代销、包销期限最长不得超过(

)日。A180B90C60D30第8题证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守()的原则。A自愿、有偿、各负其责B义务、无偿、各负其责C自愿、有偿、诚实信用D义务、有偿、诚实信用第9题证券公司应当采取措施切实保障监事的(),为监事履行职责提供必要条件。A知情权B经营权C管理权D收益权第10题证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司()报告签署确认意见。A季度B月度C年度D半年度第11题证券公司损害客户利益的行为不包括()。A不在规定时间内向客户提供交易的确认文件B为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖C接受客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损D违背客户的委托为其买卖证券第12题下列关于上市交易申请的说法中,错误的是(

)。A中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易B证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易C申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请D申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议第13题对于采取代销方式销售的公司债券,其销售期(最长)不得超过(

)。A60日B180日C360日D90日第14题根据《中华人民共和国证券法》,下列关于上市公司收购的说法中,错误的有()。工.采取协议收购方式的,协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票Ⅱ、进行协议收购的,收购人必须事先向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书Ⅲ.采取要约收购方式的,收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票Ⅳ.采取要约收购方式的,收购人在收购期限内不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票AⅡ、ⅢBI、ⅣCI、Ⅲ、ⅣDⅢ、Ⅳ第15题下列关于证券交易的说法中,正确的有(

)。Ⅰ.证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员不得泄露所知悉的商业秘密Ⅱ.证券交易的收费必须合理,并公开收费项目、收费标准和管理办法Ⅲ.证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券Ⅳ.依法发行的证券,《中华人民共和国公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内可以买卖AI、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅢ、Ⅳ第16题证券包销协议的必备条款包括()。Ⅰ.包销证券的种类、数量

Ⅱ.包销证券的金额及发行价格Ⅲ.通知方式Ⅳ.不可抗力事项AI、ⅢBⅡ、ⅢCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ第17题未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,关于该行为的法律后果,下列表述正确的有()。AI、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、ⅣE责令停止发行,退还所募集资金和加算银行同期存款利息,并处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以一定数额的罚款Ⅲ.应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担罚款、罚金Ⅳ.对证券发行行为没收的违法所得和罚款,全部上缴国库第18题通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到(

)时,应当在该事实发生之日起()内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。AI、ⅣBⅡ、ⅣCⅡ、ⅢDI、ⅢE5%Ⅱ.10%Ⅲ.3日Ⅳ.5日第19题下列属于证券承销协议应载明的内容有()AI、Ⅱ、ⅢBⅢ、ⅣCI、Ⅲ、ⅣDI、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE当事人的住所及法定代表人姓名Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ.代销、包销的付款方式及日期Ⅳ.代销、包销的费用和结算办法第20题单独或者通过合谋,利用()联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量是《中华人民共和国证券法》明确列示的操纵证券市场的手段。AI、Ⅱ、ⅣBI、Ⅱ、ⅢCI、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅢ、ⅣE资金优势Ⅱ.持股优势Ⅲ.信息优势Ⅳ.地理优势第21题下列尚未公开的信息中,()属于内幕信息。AI、Ⅲ、ⅣBⅡ、ⅣCI、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDI、Ⅱ、ⅢE上市公司订立可使其全年销售收入大幅增长的销售合同Ⅱ.持有公司3%股份的股东,其持有股份发生微小变动Ⅲ.上市公司发生重大损失Ⅳ.上市公司做出与另一公司合并的决定,且合并后将取得在行业内的垄断地位第22题我国证券法规定的证券种类主要有()。AI、Ⅱ、ⅢBI、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDI、Ⅲ、ⅣE股票Ⅱ.公司债券Ⅲ.政府债券Ⅳ.投资基金份额第23题证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,依法可采取的措施包括()。Ⅰ.没收违法所得Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告AⅢ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCI、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ第24题可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,不包括()。Ⅰ.公司发生重大亏损或者重大损失Ⅱ.公司生产经营的外部条件发生重大变化Ⅲ.公司的董事、1/5以上监事或者经理发生变动Ⅳ.持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化AI、ⅡBⅡ、ⅣCⅢ、ⅣDI、Ⅳ第25题根据《中华人民共和国证券法》,下列关于股票买卖限制的规定,说法正确的是(

)。Ⅰ.为股票发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票Ⅱ.为发行人及其控股股东、实际控制人,或者收购人、重大资产交易方出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票Ⅲ.证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票Ⅳ.任何人在成为证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票,可以继续持有,不受买卖限制AI、Ⅱ、ⅣBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第26题证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守的原则包括(

)。Ⅰ.自愿

Ⅱ.有偿Ⅲ.无偿Ⅳ.诚实信用AI、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、ⅣDⅢ、Ⅳ章节练习第1题下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是()。A董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件B注册资本不低于1亿元人民币C设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准D取得基金从业资格的人员应达到法定人数第2题基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产与其清算财产的关系是()。A基金财产等同于其清算财产B其清算财产属于基金财产C基金财产不属于其清算财产D基金财产属于其清算财产第3题非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、()，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。A艺术品

B贷款C房地产D基金份额第4题根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》,基金管理公司开展境外证券投资业务,申请境内机构投资者资格的,净资产应不少于()亿元人民币。A4B3C1D2第5题非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及()规定的其他证券及其衍生品种。A证券业协会B中国人民银行C国务院证券监督管理机构D财政部第6题基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以(

)为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《中华人民共和国证券投资基金法》另有约定的,从其约定。A银行储蓄存款和持有的证券资产B持有的证券资产C出资D银行储蓄存款第7题公开募集基金的基金份额持有人可以(

)。A在基金合同终止时参与分配清算完毕的基金财产B参与基金的投资管理活动C对基金管理人的投资下达投资指令D在封闭式基金合同期限内要求赎回基金份额第8题封闭式基金的基金份额在基金合同期限内(

)。A只能在基金合同约定的期限内申请赎回B不得申请赎回C可在任何时间、场所申请赎回D可以申请赎回第9题封闭式基金的特征包括(

)。AI、ⅡBI、ⅢCⅢ、ⅣDⅡ、ⅢE基金份额总额在基金合同期限内固定不变Ⅱ.在基金合同期限内,基金份额持有人不得申请赎回Ⅲ.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所赎回Ⅳ.基金份额总额在基金合同期限内不固定第10题证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,未采取有效隔离措施防范利益冲突,或者未分开办理相关业务、混合操作的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;情节严重时,应采取的措施不包括(

)。AI、ⅣBI、Ⅱ、ⅣCⅡ、ⅢDI、Ⅲ、ⅣE吊销其营业执照Ⅱ.撤销其任职资格Ⅲ.撤销相关业务许可Ⅳ.撤销其专业技术职称第11题下列关于基金管理人、托管人利用未公开信息交易,承担民事赔偿责任和罚款、罚金的说法中,正确的有(

)。I、基金管理人、托管人应缴纳的罚款、罚金以其固有财产承担Ⅱ.基金托管人以受托资金承担罚款、罚金Ⅲ.依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得,全部上缴国库Ⅳ.依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得,全部归基金财产所有AI、ⅢBⅡ、ⅢCⅡ、ⅣDI、Ⅳ第12题违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定,未经批准擅自设立基金管理公司,由国务院证券监督管理机构(

),并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。Ⅰ.予以取缔Ⅱ.责令改正Ⅲ.没收违法所得

Ⅳ.通报批评AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ第13题下列行为属于公开募集基金的基金管理人禁止性行为的有()。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益Ⅳ.侵占、挪用基金财产AI、Ⅱ、ⅣBⅡ、ⅢCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第14题基金托管人应当对基金的(

)出具意见。Ⅰ.基金财务会计报告

Ⅱ.中期基金报告Ⅲ.年度基金报告

Ⅳ.基金持有人资信情况报告AI、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDI、Ⅲ、Ⅳ第15题未经登记,任何单位或者个人不得使用(

)字样或者近似名称进行证券投资活动,但是,法律、行政法规另有规定的除外。Ⅰ.基金Ⅱ.基金管理Ⅲ.投资

Ⅳ.投资管理AI、ⅢBI、ⅡCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ章节练习第1题期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示()，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A风险说明书B交易费用说明书C交易种类清单D交易规则说明书第2题申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并且其主要股东以及实际控制人()，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。A具有持续盈利能力B年盈利能力超过人民币1000万元C年盈利能力超过人民币1500万元

D年盈利能力超过人民币2000万元第3题期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行(

),发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。A每月稽核B每年稽核C每日稽核D每周稽核第4题未经()批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。A工商行政管理机关B财政部C国务院期货监督管理机构D中国人民银行第5题期货公司变更注册资本且调整股权结构,应当经()批准。A期货交易所B国务院期货监督管理机构C中国期货业协会D中国证券登记结算有限责任公司第6题期货公司从事经纪业务,接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由(

)承担。A期货公司和客户共同B期货公司C监管机构D客户第7题应当对证券期货经营机构资产管理计划交易行为进行监控的机构包括(

)。AI、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、IVCI、Ⅲ、IVDI、Ⅱ、IVE中国期货市场监控中心Ⅱ.期货交易所Ⅲ.中国证监会IV.证券交易所第8题下列各项中,属于证券经纪业务外部监管措施的有(

)。Ⅰ.证券公司的内部控制Ⅱ.证券业协会的自律管理Ⅲ.证券交易所的监督Ⅳ.证券监管机构的监管AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ第9题证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅡ、ⅢCI、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDI、ⅣE及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ,报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告第10题期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。AI、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCI、Ⅱ、DI、Ⅲ、ⅣE成交量、成交价Ⅱ.持仓明细Ⅲ.最高价与最低价Ⅳ.开盘价与收盘价第11题未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事(

)等与其职责无关的业务。AⅢ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCI、Ⅱ、ⅢDI、Ⅱ、ⅣE信托投资Ⅱ.股票投资Ⅲ.设计合约,安排合约上市Ⅳ.非自用不动产投资第12题期货交易所的职责包括()。AI、Ⅱ、ⅢBI、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅣDI、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE提供交易场所、设施和服务Ⅱ.为期货交易提供集中履约担保Ⅲ.组织并监督交易、结算和交割Ⅳ.按照章程和交易规则对会员进行监督管理第13题根据《期货交易管理条例》,会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收业务收入Ⅲ.并处业务收入1倍以上5倍以下罚款

Ⅳ.吊销营业执照AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDI、Ⅲ、Ⅳ第14题期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人包括()。Ⅰ.国家机关和事业单位Ⅱ.国务院期货监督管理机构的工作人员Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人Ⅳ.证券、期货市场禁止进入者AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第15题下列属于金融期货合约标的物的有(

)。Ⅰ.有价证券

Ⅱ.工业品Ⅲ.汇率Ⅳ.利率AI、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ第16题未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事(

)。Ⅰ.信托投资

Ⅱ.股票投资Ⅲ.设计合约,安排合约上市Ⅳ.非自用不动产投资AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ章节练习第1题证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向()报送年度报告。A证券业协会B证监会C基金业协会D证券登记结算机构第2题证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由()确定并公告。A国务院证券监督管理机构B国务院证券监督管理机构会同国务院银行保险监督管理机构C中国人民银行D国务院银行保险监督管理机构第3题下列各项中，证券公司的股东可以用()出资。A货币B信用C特许经营权D劳务第4题下列不属于证券公司章程中重要条款的是()。A变更高级管理人员B证券公司的解散事由C证券公司组织机构及其产生办法

D证券公司的清算办法第5题投资者保护机构受(

)名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人依照相关规定向人民法院登记,但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。A50B20C30D10第6题下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中,正确的是(

)。A证券公司向客户提供投资建议,可以对市场走势做出确定性的判断B证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断C证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动D证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益第7题关于证券公司分支机构的经营管理,下列说法正确的是()。A证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B证券公司应当对分支机构实行分散管理C证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理D证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准第8题证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会,审计委员会应当由(

)担任负责人。A董事长B内部董事.C执行董事D独立董事第9题国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并采取下列措施()。AI、Ⅱ、ⅣBI、Ⅱ、ⅢCI、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、ⅣE责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ.责令处分合规负责人Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利第10题发生下列(

)情形的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。I证券公司停止全部证券业务Ⅱ.证券公司解散Ⅲ证券公司破产Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构AI、Ⅱ、ⅢBI、ⅡCⅢ、ⅣDI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第11题下列关于证券公司合规负责人的说法中,正确的有()。Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告Ⅲ.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任AI、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第12题证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。Ⅰ.董事

Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员

Ⅳ.境内分支机构负责人AI、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDI、Ⅲ、Ⅳ第13题根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的说法中,正确的有(

)。Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务AI、ⅣBⅡ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDI、Ⅱ、Ⅲ第14题下列关于证券公司的相关说法中,正确的有()。Ⅰ.证券公司合并的,涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估Ⅱ.证券公司解散的,应当经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ.证券公司破产的,应当经国务院证券监督管理机构批准,并按照有关规定安置客户,处理未了结的业务Ⅳ.证券公司停业破产的,应当经证券业协会批准AI、Ⅱ、ⅢBI、ⅢCⅡ、ⅢDI、Ⅱ、Ⅳ第15题证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其(

)对其业务范围进行调整。Ⅰ.财务状况

Ⅱ.内部控制水平、合规程度Ⅲ.高级管理人员业务管理能力

Ⅳ.专业人员数量AI、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅡDⅠ、Ⅱ、Ⅲ第16题下列选项中,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有(

)。Ⅰ.不能清偿到期债务Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年Ⅲ.净资产低于实收资本的50%Ⅳ.国务院证券监督管理机构认定的其他情形AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第17题中国证监会对经营管理混乱、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取的措施包括(

)。Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅱ.责令处分有关责任人员并报告结果Ⅲ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利Ⅳ.对证券公司进行临时接管并进行全面核查AI、ⅡBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ第18题证券公司不得以(

)向他人提供融资或者担保。Ⅰ.证券经纪客户的资产

Ⅱ.证券资产管理客户的资产Ⅲ.(公司)自有资产

Ⅳ.公司转融通资产AⅡ、ⅢBⅠ、ⅡCⅢ、ⅣDⅡ、Ⅳ第19题出现下列(

)(情况的,应)当在(国务院证券监督管理机)构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。Ⅰ.证券公司停止全部证券业务

Ⅱ.证券公司解散Ⅲ.证券公司破产Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构A,I、ⅡAⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅢ、ⅣCI、Ⅱ、Ⅲ章节练习第1题下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的说法中,错误的是()。A被中国证监会责令更换B合规负责人本人申请C证券公司认为合规负责人未能勤勉尽责的D证券公司和合规负责人协商一致调整岗位第2题决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇是()履行的合规管理职责。A董事会B经营管理主要负责人C分支机构负责人D股东(大)会第3题证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是(

)。A直接从事业务经营活动的相关人员B合规部门C董事会D经理层第4题下列关于证券公司治理的说法中,错误的是(

)。A证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定B证券公司实际控制人可以直接干预证券公司的经营管理活动C证券公司可以在法规允许的范围内控股其他证券公司D证券公司与其股东应当在业务、机构、资产等方面严格分离第5题证券公司设(

),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查。A监察专员B监事C董事会秘书D合规负责人第6题根据《证券公司分类监管规定》,被中国证监会授权履行相关职责的单位包括()。AI、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBI、Ⅲ、ⅣCI、Ⅱ、ⅢDⅡ、ⅣE中国证券登记结算有限责任公司Ⅱ.中国证券投资者保护基金有限责任公司Ⅲ.中国证券金融股份有限公司Ⅳ.全国中小企业股份转让系统有限责任公司第7题下列属于证券公司隔离措施的有()。Ⅰ.电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任Ⅱ.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任Ⅲ.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录,并采取静默期Ⅳ.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控AI、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCI、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ第8题证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务()等的管理。Ⅰ.投资决策Ⅱ.资金Ⅲ.清算

Ⅳ.账户AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ第9题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,下列关于限制名单管理的表述,正确的有()。Ⅰ.证券公司担任再融资项目保荐机构、主承销商的,在项目公司首次对外公告该项目之日应将项目纳入限制名单Ⅱ.证券公司担任并购重组项目财务顾问的,在获得证监会核准之日应将项目纳入限制名单Ⅲ.证券公司可以根据实际需要,将列入限制名单的时点前移,但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动Ⅳ.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后,可以将该项目公司和与其有重大关联的公司或证券从限制名单中删除AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCI、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ章节练习第1题证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑收入来源、资产状况、(

)等因素,确定普通投资者的风险承受能力,对其进行细化分类和管理。【2.2】A债务、投资知识和经验、社会资源、诚信状况B债务、投资知识和经验、社会资源C债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况D债务、投资知识和经验、社会资源、诚信状况、兴趣爱好第2题根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司流动性风险管理应遵循的原则不包括()。A预见性原则B审慎性原则C公平性原则D全面性原则第3题下列不属于证券公司风险控制指标的是()。A净资产B风险覆盖率C资本杠杆率D净资本第4题全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、()、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。A合理的公司文化B政策支持C前膽性的风险预警机制D量化的风险指标体系第5题证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规(定标)准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整(改期)限最长不超过()个工作日。A10B15C20D30第6题证券公司流动性风险管理应遵循()原则。A全面性、审慎性和合规性B全面性、独立性和合规性C全面性、审慎性和预见性D全面性、独立性和预见性第7题证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是(

)。A风险覆盖率不得低于100%B资本杠杆率不得低于10%C流动性覆盖率不得低于100%D净稳定资金率不得低于100%章节练习第1题证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是()。A可能直接导致本金亏损的事项B可能直接导致超过原始本金损失的事项C因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项D利益保证承诺第2题经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务(后,投资者仍主)动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若不是,业务人员应(

)。A直接向其销售相关产品或提供相关服务B拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C进行书面风险示警后,投资者仍坚持购买的,向其销售相关产品或提供相关服务D不予理睬第3题根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险限额管理的说法中,正确的有()。AI、ⅡBⅢ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDI、Ⅲ、ⅣE证券公司应对流动性风险实施限额管理Ⅱ。证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整Ⅲ。证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险管理情况,制定流动性风险控制指标Ⅳ。证券公司应建立现金流测算和分析框架,有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口第4题根据《证券公司全面风险管理规范》,下列关于全面风险管理的说法中,错误的有()。【2.2】AI、Ⅱ、ⅢBⅡ、ⅢCⅡ、ⅣDI、ⅢE全面风险管理包含“全员”的含义,要求证券公司董事会、经理层以及全体员工,从上到下,共同参与风险管理Ⅱ.全面风险管理仅包含对流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险和声誉风险的管理Ⅲ.全面风险管理仅要求对风险进行审慎评估和及时应对Ⅳ.全面风险管理包含对风险进行“全程管理”的含义第5题证券公司应对信用风险管理各个环节进行严谨、审慎判断,对业务信用风险的管理应贯穿业务全流程,完善风险的识别、评估、监控、应对及全程管理,确保风险(

),保障可持续经营。AI、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCI、Ⅲ、ⅣDI、Ⅱ、ⅣE可测Ⅱ可控Ⅲ.可承受Ⅳ.可消除第6题证券公司的信用风险管理应遵循(

)组织进行相关业务。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.授权清晰原则Ⅲ.全流程风控原则Ⅳ.内部制衡原则AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅲ、ⅣCI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.DⅡ、Ⅲ、Ⅳ第7题证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列()措施。Ⅰ.责令停业整顿

Ⅱ.指定其他机构托管、接管Ⅲ.撤销经营证券业务许可Ⅳ.撤销AI、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ第8题证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括(

)。Ⅰ.净资本Ⅱ.风险覆盖率Ⅲ.资本杠杆率Ⅳ.销售利润率AI、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDI、Ⅱ、Ⅳ第9题证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列()措施。Ⅰ.停止批准新业务Ⅱ.停止批准增设、收购营业性分支机构Ⅲ.限制分配红利Ⅳ.限制转让财产或在财产上设定其他权利AI、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ第10题下列关于首席风险官及风险管理部门的(履职)保障的说法中,正确的有(

)。Ⅰ.公司股东、董事,可以直接向首席风险官下达指令Ⅱ.证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信息技术等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于2%Ⅲ.证券公司承担管理职能的业务部门应当配备专职风险管理人员,风险管理人员可以兼任与风险管理职责相冲突的职务Ⅳ.证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必需的知情权AⅡ、ⅣBI、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ第11题根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险限额管理的说法中,正确的有(

)。Ⅰ.证券公司应对流动性风险实施限额管理Ⅱ.证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整Ⅲ.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险管理情况,制定流动性风险控制指标Ⅳ.证券公司应建立现金流测算和分析框架,有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口AⅡ、Ⅲ、ⅣBI、ⅡCⅡ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ第12题证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.风险控制

Ⅱ.人员数量Ⅲ.合规管理

Ⅳ.业务能力AI、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ章节练习第1题当可疑交易符合下列(

)情形时,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。AI、Ⅲ、ⅣBI、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅢDI、Ⅱ、ⅣE明显涉嫌洗钱等犯罪活动的Ⅱ.明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的Ⅲ.严重危害国家安全的Ⅳ.严重影响社会稳定的第2题下列关于恐怖活动资产冻结工作的说法中,正确的有(

)。Ⅰ.证券公司采取冻结措施后,无须告知客户,采取冻结措施的理由Ⅱ.非依法律规定,证券公司不得擅自解除冻结措施Ⅲ.证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应立即采取冻结措施Ⅳ.境外有关部门以涉及恐怖活动为由,要求证券公司冻结相关资产的,证券公司可以直接采取冻结措施AⅡ、ⅢBⅠ、ⅡCⅠ、ⅢDⅢ、Ⅳ第3题下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,正确的有(

)。Ⅰ.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、业务部门、反洗钱管理部门、内部审计部门、人力资源部门、信息技术部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工Ⅱ.证券公司应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度、保密制度、宣传培训制度等反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作Ⅲ.证券公司应当勤勉尽责,按照风险为本方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理,有效防范洗钱风险Ⅳ.证券公司总部应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责AI、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCI、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ章节练习第1题根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,证券公司有下列(

)情形的,不得担任财务顾问。A2年前因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分B3年前5年内曾因违法违规经营受到处罚C3年前因涉嫌违法违规经营被调查D1年前2年内存在违反诚信的不良记录第2题下列关于证券经纪人的说法中,错误的是()。A证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动B证券经纪人可以接受两家证券公司的委托C证券经纪人应当符合规定的条件D证券经纪人为证券从业人员第3题下列不属于证券经纪业务禁止行为的是()。A配合对客户异常交易行为进行监督B在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券C对客户证券买卖的收益作出承诺D挪用客户所委托买卖的证券第4题关于证券经纪人,下列说法正确的是(

)。A证券经纪人可以向客户承诺收益B证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽业务C证券经纪人可以为客户办理证券认购、交易等事项D证券经纪人可以同时接受多家证券公司委托进行客户服务活动第5题下列关于存托凭证中存托人职责的说法中,错误的是(

)。A与境外基础证券发行人签署存托协议,并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市B安排存放存托凭证基础财产C建立并维护存托凭证持有人名册D按照托管协议(约定),协助办理分红派息、投票第6题下列关于客户交易结算资金存管制度的说法中,错误的是(

)。A商业银行负责资金存取,发挥第三方监督作用B客户交易结算资金的存取,全部通过指定的存管银行办理C指定商业银行开立的账户称为“资金账户”,证券公司为客户开立的二级账户称为“管理账户”D客户交易结算资金第三方存管,是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定的商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理第7题证券公司委托第三方代为履行识别(客户身份与受)益所有人身份的,()应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的责任。A证券公司B第三方C客户D受益人第8题下列关于沪伦通的说法中,正确的是(

)。A沪伦通,即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制B沪伦通包括南、北两个业务方向C与沪深港通业务模式相同D沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础,在中国发行、代表英国境内基础证券权益的证券第9题下列(

)不可以担任存托凭证中涉及的存托人。A中国证券登记结算有限责任公司B中国证券登记结算有限责任公司的子公司C经国务院银行保险监督管理机构批准的商业银行、证券公司D中国人民银行第10题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,下列说法中,正确的是()。A发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司无需通知客户B证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查C证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查D基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,证券公司应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案第11题下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有(

)。Ⅰ.订单设计与修改Ⅱ.回转交易Ⅲ.T+1交收制度Ⅳ.额度控制A,I、Ⅱ、ⅢAⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、Ⅳ第12题客户交易结算资金第三方存管制度要求(

)。Ⅰ.客户交易结算资金的存取,全部通过指定商业银行办理Ⅱ.指定商业银行保证客户能够随时查询交易结算资金的余额Ⅲ.指定商业银行定期向客户提供报表Ⅳ.指定商业银行须为每个客户建立管理账户AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ第13题在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务,收取一定比例的佣金作为报酬AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅢDI、Ⅱ、Ⅳ第14题下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销应该做到的要求有()。Ⅰ.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训Ⅲ.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同Ⅳ.证券公司应当建立健全客户回访制度AI、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ第15题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,关于客户资产保护的相关规定,下列说法正确的有()。Ⅰ.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托,在其开立资金账户时为其设置默认密码Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护AI、Ⅲ、ⅣBⅡ、ⅣCⅠ、ⅡDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ章节练习第1题关于面向公众开展的证券投资咨询业务(,下)列说法错误的是()。A证券投资咨询机构及其他执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用,不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议B预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断C证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D(证券投)资咨询机构必须独立为投资顾问提供研究支持,不得向其他投资咨询机构购买研究报告第2题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列做法错误的是(

)。A委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访B自行开展服务提供、投诉处理等业务环节C自行开展产品销售、协议签订等业务环节D对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户第3题关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定错误的是(

)。A证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名B证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人C证券、期货投资咨询(机构及其投)资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议D证券、期货投资咨询人员在报刊(、电台、)电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,可使用笔名,并对投资风险作充分说明第4题向客户提供投资建议的(

)等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。Ⅰ.方式Ⅱ.时间Ⅲ.依据

Ⅳ.内容AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第5题根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券分(析师)通过广播、电视、网络(、报刊等公众媒)体以及报告(会、交流会)等形式(,发)表涉及具体证券的评论意见,或者解读其撰写的证券研究报告,应当遵循以下()要求。Ⅰ.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排Ⅱ.禁止明示或者暗示保证投资收益Ⅲ.说明所依据的证券研究报告的发布日期Ⅳ.符合证券信息传播的有关规定AⅠ

、Ⅲ、ⅣBI、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ第6题下列关于内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范的说法中,正确的有(

)。Ⅰ.证券基金经营机构应当履行主动管理职责,自主作出投资决策Ⅱ.证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议,约定双方的权利、义务和责任,服务的内容、方式和禁止行为等事项Ⅲ.证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况Ⅳ.证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年AI、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第7题证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在(

)不同。Ⅰ.服务方式

Ⅱ.市场影响Ⅲ.服务内容

Ⅳ.服务对象AI、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第8题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列(

)条件。Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有健全的内部管理制度AI、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ第9题(根据《证)券投资顾问业务暂行规定》,以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行本规定,并符合(

)等要求。Ⅰ.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏Ⅱ.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源Ⅲ.客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传Ⅳ.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限性AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅡCⅡ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ章节练习第1题上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告时,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测(

)的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话,出具警示函、责令定期报告等监管措施。A30%B70%C60%D50%第2题财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当指定(

)名财务顾问主办人负责。A3B1C2D4第3题甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人,公司了解到以下情况,甲在1年前负有数额较大的债务,到期前已经偿还,乙在2年前存在违反诚信的不良记录,丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚,丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分,则四人中不符合财务顾问主办人申请条件的人是()。A丙B甲C乙D丁第4题下列关于财务顾问业务规程的说法中,错误的是(

)。A财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务B财务顾问代表委托人向证券交易所提交申请文件后,应当配合中国证监会的审核,并承担相关工作C财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度D财务顾问应当建立健全内部报告制度第5题证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达(到或)者超过(),或者选派代表担任上市公司董事的,不得担任该上市公司的独立财务顾问。A5%B8%C10%D3%第6题甲、乙、丙、丁均为财务顾问主办人,甲未按照规定发表专业意见,乙违反保密制度,丙采取不正当手段进行恶性竞争,丁未依法履行持续督导义务,四人中可能被中国证监会采取监管措施的是()。AI、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅢ、ⅣCI、Ⅱ、ⅢDI、Ⅱ、ⅣE甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁第7题(财务)顾问及其财务(顾问主)办人出现(

)情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的Ⅲ.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下Ⅳ.未依法履行持续督导义务AI、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、ⅡDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第8题(证券)公司与上市公司之间存在下列(

)情形之一的,不得担任该上市公司的独立财务顾问。Ⅰ.通过协议与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.上市公司选派代表担任财务顾问的董事Ⅲ.财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ章节练习第1题股票发行采取(

)方式的,应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。A自行销售B代销C包销D市值配售第2题保荐代表人被认定为不适当人选的,对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目,(

)。A保荐机构更换保荐代表人B监管机关终止审查C监管机构不溯及既往D保荐机构应当撤回推荐第3题保荐代表人出现下列()情形,中国证监会可根据情节轻重,(在)(3)(个)月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,采取认定为不适当人选的监管措施。A因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责B因突发自然灾害未能及时参与辅导工作C本人及其配偶持有发行人的股份D受发行人与证券服务机构的误导,参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件第4题信息披露义务人披露的信息,应当(

)。Ⅰ.真实、准确、完整Ⅱ.简明清晰Ⅲ.通俗易懂Ⅳ.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏AⅡ、ⅣBⅠ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ第5题证券经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得通过()方式输送或者谋取不正当利益。Ⅰ.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权Ⅱ.泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格Ⅲ.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券Ⅳ.在证券发行与承销过程中暗箱操作,以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益AI、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ第6题保荐代表人出现()情形且在情节特别严重的情况下,中国证监会可采取认定不适当人选的监管措施。AI、ⅡBI、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDI、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE尽职调查工作日志缺失Ⅱ.未完成辅导工作Ⅲ.唆使发行人干扰发行审核委员会的审核工作Ⅳ.未参加持续督导工作第7题首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。Ⅰ.每位网下投资者的详细报价情况Ⅱ.剔除最高报价有关情况Ⅲ.剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数Ⅳ.网下网上的发行方式和发行数量AI、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第8题首次公(开发行)股票公告的发行价格(或发行价格区间上限)市盈率如果高于同行业上市公司二级市场平均市盈率,发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时,在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险,内容至少包括(

)。Ⅰ.比较分析发行人与同行业上市公司的差异及该差异对估值的影响Ⅱ.提请投资者关注发行价格与网下投资者报价之间存在的差异Ⅲ.提请投资者关注发行价格与战略投资者报价之间存在的差异Ⅳ.提请投资者关注投资风险,审慎研判发行定价的合理性,理性做出投资决策AI、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDI、Ⅱ、Ⅲ第9题保荐代(表人出现)下列(

)情形之一的,中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件Ⅳ.参与(组织)编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏AI、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDI、Ⅱ第10题下列关于新股发行的表述,正确的有(

)。Ⅰ.推介和询价可以在招股意向书刊登前进行Ⅱ.推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致Ⅲ.发行信息要及时披露Ⅳ.发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定AI、ⅡBⅡ、ⅢCⅡ、ⅣDⅢ、Ⅳ章节练习第1题根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,仅计算现金及信用证券账户内证