图书馆数字信息化与知识产权法律制度创新

图书馆数字信息化与知识产权法律

制度创新

［论文关键词］图书馆；数字信息；着作

权；法律制度创新

［论文摘要］图书馆数字信息资源建设

与知识产权保护之间的利益冲突与矛盾，是

数字图书馆建设中的突出问题。依法平衡图

书馆数字信息与知识产权利益关系，从法律

学角度为其寻求法理依据，提出知识产权法

律制度创新，是图书馆数字信息建设的根本

保证和有效途径。

数字图书馆建设是图书馆建设的发展

方向。未来的图书馆将以服务特色和技术等

级论高低，能否迅速占有信息资源并向社会

提供信息产品服务将成为衡量图书馆的标

准。数字图书馆作为图书馆的发展方向，它

的研究数字与建设水平如何，关系到我国图

书馆在未来信息时代的地位和作用。现阶段

图书馆数字资源建设与知识产权保护之间

的利益冲突与矛盾，是我国数字图书馆建设

与发展中的突出问题。知识产权法律制度创

新是解决这一问题的根本途径。

一、图书馆数字建设资源建设与知识产

权之间的矛盾冲突

数字图书馆是基于传统图书馆而发展

起来的图书馆高级发展阶段，秉承传统图书

馆以资源和服务为核心的建设理念。信息资

源数字化、信息传递网络化、信息利用共享

化、信息服务知识化是信息社会对图书馆建

设与发展的现实要求。以计算机、网络技术、

数字技术为依托，以信息知识为加工对象,

以公共服务为宗旨的数字图书馆，给信息资

源共建共享提供了新的舞台，使信息资源共

建共享系统得到快速、全面地实现。与此同

时，信息资源共建共享的现实需要与着作权

制度创立本意之间产生了矛盾。即资源共享

的需要与确保着作权人可以在有限的时间

内控制他们的作品，并有足够的动力创造新

作之间的矛盾，实际上就是社会公众利益与

着作权人个别利益之间的矛盾。这种社会公

众利益与着作权人及其相关人个别利益之

问的利益冲突问题，在知识产权法还不完备

的今天，还将继续存在下去。网络时代的数

字信息着作权立法，不仅要保护着作权人的

合法权益，也应当促进或保障知识信息的自

由扩散和传播，保护公民合法的信息获取的

自由。在数字信息着作权中，个人利益与公

众利益是对立统一的，既有矛盾，又相互依

存。要平衡这一对矛盾，一方面要保证知识

创造者的自由创作权利及其相关利益，另一

方面也要保障数字着作权法公共利益目标

的实现。图书馆代表社会公众利益诉求，图

书馆的利益需求显然与出版商和创作者基

于利润目的产生的利益有本质的不同，这就

构成了数字信息着作权利益冲突的一对矛

盾。对这一矛盾进一步分析，还包括了图书

馆与信息投资人之间的利益冲突问题。图书

馆作为社会公益机构，从出版商处购得信息

后一般是以免费或较低费用的形式提供给

公众使用，这就对出版商可能造成利润损失。

为了保护自己的利益，避免图书馆的数字化

竞争，出版商就不会再把书籍或电子数据库

卖给图书馆，图书馆馆藏得不到更新，社会

公众利益也就得不到有效保护。这就产生了

图书馆与信息投资人（数据库提供商、出版

商、加工增值者）之间的利益冲突问题。

社会公众利益与着作权人及相关个别

利益之间的冲突与矛盾，使代表公众利益诉

求的图书馆面临着两难选择。就是数字图书

馆要想最大限度地满足社会公众利益，同时

却使作者合法的经济利益难以得到有效保

障，时刻面临受到损害的危机。如果着作权

人及其信息投资人的合法权益不能得到保

障，则会影响着作人的创作热情和投资人的

积极性，进而影响数字图书馆信息资源的开

发与发展。这样就有可能形成一种恶性循环,

从根本上制约数字图书馆的发展。目前，以

法律形式对馆藏文献数字化所产生的知识

产权问题在世界各国没有统一的规定进行

规范，为了促进并保护图书馆传播科学文化

知识，提高全民族科学文化素质，赋予数字

图书馆以数字化文献的专有权利，是十分必

要的。这就要在公共利益和着作权人权益之

间寻求一个平衡，既能有效地适度保护着作

权人的权益，又能使数字图书馆的资源建设

在法律上予以肯定。这就要求在知识产权法

律制度上有所突破、有所创新，使数字图书

馆尽可能在合法的前提下进行信息资源建

设与服务，并尽量减少对版权作品的侵权。

二、数字图书馆共建共享的法理依据

数字图书馆共建共享必须遵循以下法

理规则：

一是合理使用规则。合理使用体现的是

公平正义的法律关系，是最能反映利益平衡

关系状况的版权原则。通常情况下，合理使

用的权利范围越大，利用作品的方式就越加

灵活，侵权的可能性就越少；相反，如果合

理使用的权利范围越小，则利用作品的范围

越小，作品利用的方式就会单一，侵权的可

能性就越多。1852年，“美国公立图书馆原

则”率先提出了图书馆免费服务的理论并

被逐渐接受以后，“合理使用”就成为图书

馆使用版权作品的主要形式。这种形式的做

法就是，图书馆可以不经许可、不付报酬地

使用版权作品。而在网络环境下的“合理使

用”范围如何界定，要取决于着作权人的社

会公众利益平衡的结果。

数字图书馆是以公众利益为原则的，而

着作权制度是以私人利益为原则的，二者之

间的利益冲突有没有平衡点?寻找平衡点，

就是在合法合理的基础上寻找一者的共同

点。着作权法在保护作者利益还是公众利益

的平衡上，最终的伴随效果应是促进全社会

的文学、艺术和科学作品的繁荣。这是着作

权法制定的目的。数字图书馆坚持以公众利

益为原则，力图推动信息资源的社会传播与

共享，应当是与着作权立法初衷完全相符的，

因而数字图书馆应当继续采用“合理使用”

的原则，这是着作权法律法规完善中应当明

确表述的内容。因为，对于数字图书馆的版

权如果法律没有赋予适当的合理使用的权

利，就很难奢望数字图书馆能有较快的建设

速度和很高的建设水平，数字图书馆功能开

发的程序和服务的效果，也在很大程度上取

决于能够做出多少有利于图书馆进行资源

整合的空间。

世界上任何一部版权法都是以权利人

利益和公共利益的平衡为立法基础的，而且

任何一部版权法都有关于“合理使用”的

规则空间。对于着作权中的“合理使用”，

各国立法对此定义有所不同，一般是指在法

律允许的情况下，使用人无须申请授权就可

以使用，但对着作权人一般采取相应措施补

偿。而有一些也无须支付报酬。这由使用的

性质和目的来决定。但是，不管着作权方法

对合理使用的表述及适应情况如何规定，各

国立法都包含着对合理使用的合理性及合

法性判断标准的内容，即主观上必须善意，

客观上必须适度。

二是法定许可原则。合理使用是权利人

与社会公众利益平衡的手段之一，但在网络

技术发展的今天，作品使用的方式越来越多

样化、复杂化，给着作权人利益保障带来较

大威胁。因而在合理使用范围之外，如何更

有创新地取得作者授权，成为人们关注的焦

点问题。通过对网络作品使用方式的考察，

理论和实践界都认为，授权许可无法解决数

字图书馆需要的“海量作品”的授权问题。

相比之下，法定许可或许可以用来协调着作

权人、图书馆、读者三者利益关系的新的可

行模式。法定许可是指在法律规定的范围内,

可以不经过着作权人的许可而使用其作品，

但应向着作权人支付报酬的一种制度。也是

版权制度下的一种权限制。其实质是将版权

中的某一些权利从绝对权利降到可以获得

合理使用费用的相对权利。在法定许可的情

况下。版权人只享有报酬权而不享有禁止权。

对此，有的学者认为：法定许可制度是使未

经版权人授权就使用作品的使用者处于违

法状况的唯一有新意的手段，法定许可并非

是没有约束的自由使用，而是对已发表的作

品以有限的使用方式进行有偿使用，对版权

人利益并无大碍。法定许可制度在用于数字

图书馆信息资源建设时应作扩大解释。

我国《着作权法》及《伯尔尼公约》都

确立了法定许可原则制定。法定许可涉及的

着作权包括录制权、广播权等。因此，通过

“法定许可制度”合理使用，可以解决部分

信息采集和数据库建设中的知识产权问题。

法定许可既保护了版权人的经济利益，也打

破了网络环境下不合理、不合情的权利滥用

和过度垄断，从而消除了作品传播途径中的

阻滞，使更多的读者受益。在目前法规下，

数字图书馆对网络媒体及传统报刊上已发

表的作品可以予以摘编，并向版权人支付相

应的报酬。总之，数字图书馆的发展必须在

现行着作权法的原则指导下，通过采取合理、

合法的途径，实现自身行为的适度扩张，这

不论对国内数字图书馆，还是对国外数字图

书馆的建设，都具有适应和实际价值的。

三是依法行政原则。政府对经济社会公

共管理活动必须在法律法规的范围内进行，

既不能超越法律乱作为，又不能行政不作为,

切实把科学执政、民主执政与依法行政有机

结合起来。当今社会，图书馆发挥着为社会

公众提供知识信息和公共产品服务的功能，

是社会公共文化服务体系的重要组成部分。

国务院指出：各级政府要把构建公共文化服

务体系放在全局工作更加突出的位置，政府

通过图书馆建设来维护社会信息公平，保障

社会信息自由，促进社会信息流通，防止信

息成为某些利益集团的垄断物，并以此来保

障整个国家的稳定和发展。特别是在信息产

业日益成为国民经济的重要产业的时期，信

息成为商品的趋势已更加凸现出来，因此在

版权关系中，世界各国更加注重对经济权利

的保护，通过对版权经济权利的扩张来推动

国际版权贸易的发展。实际上，版权法、着

作权法与公共政策二者是缺一不可的。我们

在加强知识产权保护的同时决不能忽视公

共政策建设。公共政策并不否认知识产权的

价值，相反，政府通过许可管理、税收减免、

政府采购等政策保障了知识产权权利人的

合法利益。政府管理的根本宗旨是为人民服

务、为大多数公众的利益服务。例如，为了

信息资源的优化配置和保障信息资源的公

共获取，就必须制定信息公开、资源共享的

公共政策。据此，公益性图书馆在数字信息

资源建设与知识产权保护上，可以依据政府

制定相关的公共政策来协调社会公共利益

和知识产权个别利益之间的冲突问题。政府

依法行政，制定完善的社会信息自由公共政

策，是政府构建公共文化服务体系一项基本

职能。政府依法行政，又利于推动信息公开

和信息自由共享。

三、法制创新是解决数字图书馆资源建

设与知识产权保护矛盾的有效途径

（一）规定合理使用与法定许可制度

马克思指出，人的本性是“自由、自觉

的活动”，这种“自由、自觉的活动”只有

在社会中，按照社会的制度安排，通过社会

的活动才能实现。图书馆权利首要的是通过

自由收集和整合信息知识，来完成图书馆自

身所承担的社会职责一满足社会公众的信

息知识需要。图书馆信息的自由空间、自由

权利活动，从某种意义上讲是培养人的社会

实践活动，对于这么一个人类特有的社会实

践活动，如果仅靠人们的原发热情和良好动

机是无法高质量地完成的。纵观国外一些发

达国家完善的图书馆权利法规，我们足可以

领会到法律法规对规范和引导一个事业发

展的极端重要性。良好的图书馆权利的发展

必须建立在完善的法规之上，法规建设是推

进图书馆权利发展的关键和保证。因此，规

定合理使用与法定许可制度是图书馆数字

信息着作权利益平衡的现实选择。合理使用

和法定许可使用是对着作权人利益的相对

限制，对社会公众利益的有效保护。合理使

用是智力产品着作者和使用者之间构建的

一种平衡，是版权法为平衡个人利益和公众

利益而创设的一种制度。在网络环境下，法

律应保护公益图书馆对电子图书馆着作权

的合理使用。图书馆利益是读者群体利益的

代表，公益图书馆对电子图书着作权的合理

使用，有利于人类社会知识信息合理利用与

传播，是对人类基本人权的保护，也有利于

促进新的资源信息的产生。法定许可是按版

权法的直接规定，图书馆、科研机构等以一

定方式使用公开发表的享有版权的信息，可

以在经作者或其他版权人许可的情况下，合

理使用知识信息，但应按照规定向版权人支

付报酬并尊重版权人各项人身权利和财产

权利。只有设置了相对完善的数字信息资源

合理使用与法定许可制度，才能达到既保护

社会公众的信息自由权利，又能有效限制数

字版权的滥用的目的。实践证明，建设合理

使用与法定许可制度，是一项法律法规创新。

坚持并不断完善这项法规创新，就能找到解

决图书馆资源建设与知识产权保护矛盾的

有效途径。

（二）建立着作权集体管理制度

按照现代企业委托经营管理原理，所有

者以信托方式将自己拥有的所有权中的使

用权、支配权、处罚权、收益权等权利委托

给经营管理者。授权管理者去实施他们的权

利，权利所有者享有由此带来的收益。据此,

我们可以设想，在版权人、图书馆界、国家

主管部门三个主体之间，建立版权集体管理

机构和着作权集体管理机构，来有效解决数

字图书馆资源建设与知识产权保护之问的

冲突和矛盾。

版权集体管理是指，版权人以信托方式

把自己的权利转让给管理者团体机构，授权

管理团体实施他们的管理权利，权利人享有

由此带来的利益。这种版权集体管理制度一

方面为版权人提供了一种传播作品的方式

和获得报酬的渠道，另一方面也为公众合法

利用作品创造了条件。版权集体管理组织有

一定的垄断性，其渊源来自国家垄断性的授

权与版权人的授权，它既保护版权人的利益

也维护公众的利益，因此，这种制度被认为

是对版权人和社会公众之间利益平衡的最

佳选择。它一方面可以降低版权人监督作品

使用情况的难度，另一方面也可以比个人具

有更强的管理能力，通过对不同数字图书馆

就同一作品的授权申请的批次处理，大大降

低了版权的效果成本，也方便了图书馆及公

众版权作品的使用。

1998年9月，中国版权维护中心成立,

这是国家设定的综合性的着作权社会管理

和服务机构，隶属于国家出版局，具有着作

权集体管理职能。依据2001年9月通过的

《着作权法》规定：“着作权人和与着作权

人有关权利人可以接受着作权集体管理组

织行使着作权或者与着作权有关的权利，着

作权集体管理组织被授权后可以以自己的

名义为着作权人和着作权利相关的权利人

主张权利，并可以作为当事人进行涉及着作

权或者与着作权有关的权利有关的诉讼、仲

裁活动”。有鉴于此，图书馆完全可以以着

作权集体管理组织的身份出现在数字信息

着作权利益的体系中。数字图书馆的资源建

设也应成立一个统一的着作权集体管理组

织，以保护作者权利，同时也维护数字图书

馆建设机构的利益。通过着作权集体管理组

织这一中介，数字图书馆建设可以获得有关

信息资源建设传播和利用的授权，从而解决

数字图书馆数字信息建设中知识产权的保

护问题。

（三）建立公众利益豁免条款

现行着作权法在设置信息网络传播权

的同时，没有对新增的信息网络传播权和与

之相关的规避技术保护措施的惩罚条款，设

置相应的合理使用条款，这在一定程度上既

客观加大了着作权人权益保护的成本，又不

合理地增大了非赢利教育机构及公益性图

书馆利用网络向客户提供服务的困难和风

险。因此，应充分考虑非赢利教育机构与公

益性图书馆的有限的网络传播需求，考虑在

着作权得以与之配套的信息网络传播权保

护条例中，合理配置非赢利机构与公益性图

书馆网络传播的豁免权，以保护图书馆和广

大用户合理使用的权利。这是一项创新性的

工作。应在图书馆现代化建设中大胆使用，

并在实践中不断充实和完善。

（四）创建图书馆公共借阅权制度

公共借阅权作为解决数字图书馆版权

纠纷的一项措施在国际社会已经引起普遍

重视。将其纳入着作权法保护范围是国际社

会的一种发展趋势。所谓公共借阅权，又称

图书馆补偿金、图书馆使用费，或称作者的

出借权、公共出借权等。公共借阅权是指作

者对其享有版权的作品通过图书馆