金融协议书 查询境外资产

金融协议书查询境外资产1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX集团有限公司，住所地位于中国北京市朝阳区光华路1号XX大厦18层。甲方为一家依照中华人民共和国法律设立并有效存续的有限责任公司，主营业务为跨境投资及资产管理，具备完全民事行为能力，有权签署并履行本协议项下的全部义务。甲方法定代表人：张三，性别：男，出生日期：1980年5月15日，身份证号码联系电话：+8610123456789，电子邮箱：zhangsan@。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX国际律师事务所，住所地位于中国香港中环皇后大道中99号XX金融中心25层。乙方为一家依照香港法律设立并有效存续的合伙企业，具备律师执业资质，专门从事跨境法律咨询及资产服务，具备完全民事行为能力，有权签署并履行本协议项下的全部义务。乙方合伙人代表：李四，性别：女，出生日期：1975年8月22日，执业律师证号：HK99887654，联系电话：+852123456789，电子邮箱：lisi@。

**协议简介**

本协议由甲方与乙方就境外资产信息查询服务事宜达成一致，基于双方在跨境金融领域的专业合作基础，旨在通过乙方的专业法律支持，协助甲方对特定境外资产进行合法、合规的与核实。甲方因业务发展需要，拟对位于XX国（以下简称“目标国家”）的某公司（以下简称“目标公司”）的股权结构、资产状况及其他相关法律信息进行查询，以评估潜在投资风险并作出决策。乙方凭借其在中国及目标国家的法律网络资源，同意为甲方提供专业的尽职服务，包括但不限于工商登记信息查询、司法涉诉记录检索、关联方关系分析及资产冻结情况核查等。双方基于平等、自愿、公平的原则，结合各自优势，特订立本协议，以兹共同遵守。

本协议的签订，系双方在跨境金融合规框架下的一次深度合作实践，既保障甲方对目标公司信息的知情权，亦确保乙方在法律授权范围内开展活动。协议内容将严格遵循目标国家的数据保护及隐私法规，同时符合中华人民共和国关于境外信息查询的相关规定。双方确认，本协议的履行将有助于甲方规避潜在法律风险，提高投资决策的科学性，并为后续可能的跨境交易奠定事实基础。协议项下的所有条款均构成双方不可分割的合同整体，任何一方均需严格履行。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于，由乙方依据甲方的要求，运用其专业知识和法律资源，对位于目标国家的目标公司进行系统性、合法性的信息查询与尽职，向甲方提供关于目标公司股权结构、资产状况、法律诉讼、信用记录及合规风险等方面的详细报告，以协助甲方全面评估投资风险，作出审慎的决策判断。具体内容涵盖但不限于：目标公司的工商注册信息核查、股权穿透分析、主要股东及实际控制人背景、目标公司名下不动产及动产清单编制、司法诉讼及仲裁案件检索、失信被执行人信息查询、关联交易及商业纠纷分析、以及目标公司合规经营及行业监管状况评估等。乙方将按照本协议约定及目标国家相关法律法规的要求，获取并整理上述信息，形成书面或电子报告提交给甲方。

第二条定义

1.**“境外资产”**：指位于目标国家的目标公司所持有的全部或部分股权、不动产、动产、金融资产及其他具有经济价值的权益或财产。

2.**“目标公司”**：指甲方拟查询信息的具体公司实体，其名称及所在地由甲方在本协议附件中明确列示。

3.**“尽职”**：指乙方根据甲方要求，依照本协议约定范围，对目标公司进行的系统性法律及商业信息检索、分析与核实工作。

4.**“范围”**：指本协议第一条中明确乙方需查询的具体事项清单。

5.**“报告”**：指乙方完成尽职后向甲方提交的书面或电子格式文件，包含过程、发现的事实及法律意见。

6.**“目标国家”**：指本协议项下信息查询所涉及的国家或地区，具体为XX国。

7.**“法律法规”**：指目标国家及中国现行的有关数据保护、商业、信息披露及律师执业的法律、法规、规章及司法解释。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权利与义务**

(1)**权利**：

a.甲方可要求乙方按照本协议约定及附件的具体清单开展工作，并对范围、方法及进度进行必要的监督。

b.甲方可依据本协议获得乙方提供的完整、准确、及时的尽职报告，并依据报告内容作出独立决策。

c.若乙方发现目标公司存在重大法律风险或乙方违反本协议约定，甲方可要求乙方立即纠正或采取补救措施，并有权根据违约程度要求赔偿损失。

d.甲方可要求乙方就报告中的关键法律问题提供口头或书面解释，但不得超出本协议约定范围。

(2)**义务**：

a.**明确授权与信息提供**：甲方应向乙方提供目标公司及所需的全部必要信息，包括但不限于公司全称、注册号、关键业务领域、以及甲方在目标国家的合法授权文件（如适用）。甲方保证所提供信息的真实性、合法性，若因信息虚假导致乙方失误，甲方应承担相应责任。

b.**支付义务**：甲方应按照本协议第五条约定，按时足额支付乙方尽职服务费用。甲方逾期支付超过30日，乙方有权暂停工作，并保留解除协议的权利。

c.**合理使用报告**：甲方仅可为本协议目的使用报告，不得用于任何非法或损害乙方利益的活动，不得向第三方披露报告核心内容，但法律法规另有规定的除外。

d.**配合**：在乙方依约开展时，甲方应提供必要的协助，包括但不限于协助乙方获取目标公司公开信息、或配合乙方在合法授权范围内进行访谈（如需）。

e.**保密义务**：甲方对乙方提供的方法、流程及可能接触到的未公开信息负有保密责任，保密期限为本协议履行完毕后3年。

**2.乙方的权利与义务**

(1)**权利**：

a.**费用收取权**：乙方可依据本协议第五条约定，要求甲方支付尽职服务费用。甲方未支付费用时，乙方可拒绝提交最终报告，并要求甲方承担逾期付款利息（年利率按LPR+2%计算）。

b.**方法自主权**：在不违反法律法规及本协议约定的前提下，乙方可根据需要，自主选择合法的方法与渠道，包括但不限于公开数据库检索、律师函查询、合规访谈（需获得被访谈方同意）。

c.**知情权**：乙方可要求甲方就过程中遇到的特殊障碍（如目标国家数据限制）提供进一步说明，以便调整方案。

d.**报告修改权**：若甲方在收到初稿后提出合理意见，乙方可根据协议约定对报告进行修改，但超出原范围的额外工作需另行协商。

(2)**义务**：

a.**专业尽职**：乙方应组建具备目标国家法律执业资格的团队，严格按照本协议第一条约定的范围及目标国家的法律法规开展，确保信息来源合法、分析客观、结论可靠。

b.**合规性保障**：乙方承诺所有活动均遵守目标国家关于数据隐私（如GDPR）、商业秘密及律师执业伦理的强制性规定，如因乙方违规导致第三方索赔，乙方应独立承担赔偿责任。

c.**报告质量保证**：乙方应于本协议第六条约定的期限内提交完整报告，报告内容需包含依据、关键发现、法律风险提示及合理建议。乙方对报告内容的真实性、准确性负责，但基于公开信息进行的分析不保证绝对无瑕疵。

d.**保密义务**：乙方对在中接触到的甲方商业信息、目标公司未公开资料负有绝对保密责任，除法律法规要求或获得甲方书面同意外，不得向任何第三方泄露。保密期限为本协议履行完毕后5年。

e.**风险提示**：乙方应在报告中明确提示存在的局限性（如信息可得性受目标国家法律限制），并就甲方后续可能需要的补充提供书面建议及报价。

f.**配合甲方合规需求**：乙方应就中发现的潜在合规风险（如反洗钱、反腐败问题）向甲方提供专业意见，并协助甲方准备相关应对方案（如需）。

g.**知识产权归属**：乙方在过程中形成的方法、数据库模型等智力成果归乙方所有，但甲方有权基于本协议目的使用报告中的分析结论。双方不得就知识产权事项产生争议。

第四条价格与支付条件

1.**价格条款**：乙方为完成本协议项下的尽职服务，向甲方收取的服务费用总额为人民币壹佰万元整（¥1,000,000.00）。该费用包含乙方为执行所投入的专业人力成本、数据获取费用、第三方服务费（如数据库使用费、公证费等）、差旅费（如需）以及报告撰写费用。具体费用构成明细可由乙方在签订本协议后10日内提供给甲方参考。

2.**支付方式**：甲方应通过银行转账方式将服务费用支付至乙方指定账户。乙方指定账户信息如下：

开户行：中国XX银行XX支行

账户名称：XX国际律师事务所

账号：622202************1234

3.**支付时间**：

a.**预付款**：甲方应在签订本协议后7个工作日内，向乙方支付服务费用总额的50%，即人民币伍拾万元整（¥500,000.00），作为项目启动预付款。乙方收到预付款后正式开展工作。

b.**尾款**：乙方完成尽职报告，并经甲方确认无误后10个工作日内，甲方应支付剩余服务费用50%，即人民币伍拾万元整（¥500,000.00）。甲方在支付尾款前有权要求乙方提供等额的银行保函或律所执业责任险证明。

4.**发票开具**：乙方应在收到甲方每次付款后10个工作日内，开具等额增值税专用发票，甲方凭发票完成税务抵扣。如甲方因故无法提供付款账户信息，双方应另行协商支付安排。

第五条履行期限

1.**协议有效期**：本协议自双方签署之日起生效，有效期至乙方向甲方提交最终尽职报告且甲方支付全部服务费用之日终止。如协议履行过程中，任何一方需延长合作期限，应提前30日书面通知对方，经协商一致后可签订补充协议。

2.**期限**：乙方应在收到甲方预付款后60个工作日内完成全部工作，并向甲方提交初步报告供审核。甲方应在收到初步报告后15个工作日内提出修改意见（如有），乙方应在收到意见后20个工作日内完成修改并提交最终报告。如因甲方原因（如提供资料延迟）或不可抗力（本协议第十条所述）导致延期，期限相应顺延。

3.**报告提交节点**：

-初步报告提交：预付款支付之日起60个工作日内。

-最终报告提交：初步报告提交后30个工作日内，或收到甲方修改意见后20个工作日内（以较晚者为准）。

4.**付款节点对应期限**：预付款对应协议签订后7个工作日内支付；尾款对应最终报告提交且甲方确认后10个工作日内支付。任何一方违反上述期限，应按本协议第六条承担违约责任。

第六条违约责任

1.**甲方违约责任**

a.**逾期支付款项**：若甲方未按本协议第四条约定的期限支付预付款或尾款，每逾期一日，应按逾期支付金额的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过30日，乙方有权单方解除协议，甲方已支付款项不予退还，并应额外支付总服务费用30%的违约金作为赔偿。如甲方逾期支付导致乙方产生融资成本或诉讼费，相关费用由甲方承担。

b.**违反保密义务**：若甲方违反本协议第二条第1款（5）项保密义务，导致乙方商业秘密泄露或遭受直接经济损失，甲方应赔偿乙方损失，赔偿金额不低于实际损失金额，且最高不超过总服务费用300%。乙方有权要求甲方立即停止侵权行为，并公开澄清影响。

c.**提供虚假信息**：若甲方故意或因重大过失提供虚假基础材料，导致乙方结果错误或承担第三方责任，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于诉讼费、律师费及罚款，且乙方有权解除协议并要求甲方支付已完成工作80%的服务费用。

2.**乙方违约责任**

a.**未能按时提交报告**：若因乙方原因导致未能按本协议第五条约定的期限提交最终报告，每逾期一日，应按未支付尾款金额的万分之五向甲方支付违约金。逾期超过60日，甲方有权单方解除协议，乙方应退还甲方已支付的全部服务费用，并支付总服务费用50%的违约金作为赔偿。逾期期间，甲方有权要求乙方每15日提供一次工作进展说明。

b.**报告质量严重缺陷**：若乙方提交的报告存在以下情形之一，经甲方书面指出后未能在30日内纠正：

-重大事实错误（如关键股权归属、重大诉讼遗漏）；

-未能履行本协议第二条第2款（c）项风险提示义务；

-违反本协议第二条第2款（d）项合规性保障义务，导致甲方遭受监管处罚或第三方索赔，

甲方有权要求乙方退还相应部分服务费用（缺陷部分不超过总费用50%），并赔偿因此造成的直接经济损失。乙方还应承担因报告缺陷导致的全部第三方索赔责任。

c.**违反保密义务**：若乙方违反本协议第二条第2款（g）项保密义务，泄露甲方商业信息或方法，应赔偿甲方损失，赔偿金额不低于实际损失金额，且最高不超过总服务费用200%。甲方有权要求乙方停止违约行为，并公开致歉。

3.**不可抗力免责**：若因本协议第十条约定的不可抗力事件导致任何一方未能履行义务，该方不承担违约责任，但应在事件发生后7日内书面通知对方，并提供证明文件。双方应根据不可抗力影响程度协商延期履行、部分履行或解除协议。不可抗力消除后，应尽快恢复履行义务。

4.**不可诉争议解决方案**：对于违约金是否过高的问题，双方同意参照《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民法典>合同编通则若干问题的解释》第七条，如违约方认为约定违约金超过造成损失30%，可请求法院或仲裁机构调减，但调减金额不得低于实际损失30%。双方均同意将违约争议提交本协议第十一条约定的争议解决机构处理，并选择仲裁方式解决。

第七条不可抗力

1.**定义**：本协议所称“不可抗力”是指双方在签订本协议时不能预见、对其发生和后果不能避免并不能克服的事件，包括但不限于：

(1)自然灾害，如地震、台风、洪水、海啸、火山爆发、极端天气等；

(2)事件，如战争、动乱、暴乱、政府行为（包括但不限于法律、法规、政策的变更）、禁运、制裁措施等；

(3)社会事件，如大规模疫情（如COVID-19）、罢工、运输中断等；

(4)技术事件，如系统瘫痪（非因一方过错导致）、不可恢复的数据丢失等。

2.**影响范围**：不可抗力事件应导致事件发生时，受影响方在合理范围内仍无法履行本协议相关义务，或履行义务的代价显著增加。双方应以书面形式记录不可抗力事件对协议履行的影响程度。

3.**责任免除**：

(1)若因不可抗力导致任何一方无法履行或完全履行本协议项下全部或部分义务，该方不承担违约责任，但应在不可抗力发生后7个工作日内通知对方，并提供权威机构出具的不可抗力证明文件（如政府公告、法院判决、保险公司证明等）。

(2)双方应根据不可抗力影响程度协商是否延期履行、部分履行或解除协议。若不可抗力持续超过30日，双方均有权单方解除协议，已产生的费用按实际完成工作比例结算，多支付部分应予退还。

(3)因不可抗力造成的损失（除不可抗力本身带来的直接损害外），双方互不承担责任，但应各自承担因不可抗力产生的直接成本（如应急措施费用、保险理赔费用等）。

4.**不可抗力终止**：不可抗力影响消除后，受影响方应在7个工作日内通知对方，双方应尽快恢复协议履行。若不可抗力导致协议部分条款无法履行，双方应友好协商修改或删除相关条款。

第八条争议解决

1.**协商解决**：双方应首先通过书面或口头形式就本协议项下的任何争议进行友好协商，寻求达成和解协议的解决方案。协商期间，协议其他条款继续有效。

2.**调解程序**：若协商未能在收到争议通知后30日内达成一致，双方同意将争议提交给中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）进行调解。调解应由三名仲裁员组成合议庭，调解规则适用《中国国际经济贸易仲裁委员会调解规则》。调解达成协议的，双方应签署调解书，调解书经仲裁庭确认后具有强制执行力。调解不成的，仲裁庭应视为终止调解，并继续进行仲裁程序。

3.**仲裁程序**：若调解程序未能解决争议，或双方直接选择仲裁，争议应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的《仲裁规则》进行仲裁。

(1)仲裁地点：甲方所在地（北京市）或双方书面协商一致的其他地点。

(2)仲裁语言：中文。

(3)仲裁员：双方应在收到仲裁通知后30日内分别指定一名仲裁员，第三名仲裁员由双方共同指定或由仲裁委员会主席指定，该仲裁员担任首席仲裁员。若在指定期限内未能达成一致，由仲裁委员会主席指定。

4.**裁决效力**：仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。任何一方均应自觉履行裁决，如一方不履行，另一方可向有管辖权的人民法院申请强制执行。仲裁费用（包括仲裁费、律师费等）由败诉方承担，双方均胜诉的，按比例分担。

5.**争议范围**：本协议第八条的争议解决条款适用于本协议全部条款，包括但不限于协议的订立、效力、解释、履行、违约责任及解除等。任何一方均不得以诉讼方式解决本协议项下争议，但仲裁裁决不服可向有管辖权的人民法院申请撤销。

第九条其他条款

1.**通知方式**：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通讯，均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或邮箱。任何一方变更联系方式，应提前10个工作日书面通知对方。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以快递或挂号信方式发送的，寄出后3个工作日视为送达。

2.**协议变更**：对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表签署书面文件方能生效。任何口头约定或非正式协议均不产生法律效力。

3.**完整协议**：本协议及其附件构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。

4.**可分割性**：若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，该条款应被视为从本协议中删除，但不影响其他条款的效力。双方应