北京市房屋建筑和市政基础设施工程施工安全风险分级管控技术指南（试行）

北京市房屋建筑和市政基础设施工程施工安全风险分级管控技术指南（试行）1.总则1.1编制目的为深入贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，建立健全北京市房屋建筑和市政基础设施工程施工安全风险分级管控体系，全面提升施工现场安全管理水平，有效防范和遏制各类生产安全事故，依据国家及北京市相关法律法规，结合本市工程建设实际情况，制定本指南。本指南旨在规范施工安全风险的辨识、评估、分级及管控工作，实现施工安全风险的精准化、差异化管控，确保施工过程安全可控。1.2适用范围本指南适用于北京市行政区域内新建、改建、扩建的房屋建筑工程和市政基础设施工程施工安全风险的分级管控工作。轨道交通工程、园林绿化工程及其他专业工程可参照本指南执行。1.3基本原则施工安全风险分级管控应遵循以下原则：（1）全员参与原则：明确建设单位、施工单位、监理单位及其他相关单位的安全风险管控责任，构建全员参与、各负其责的责任体系。（2）动态管控原则：施工安全风险应随工程进度、施工工艺、施工环境及人员变化等情况进行动态辨识、评估和更新，确保管控措施的时效性和针对性。（3）分级负责原则：根据风险等级高低，实施不同层级的管理和管控，确保重大风险由企业层级重点管控，较大风险由项目部级重点管控，一般及低风险由班组及岗位管控。（4）技术支撑原则：充分利用信息化手段、BIM技术及大数据分析，提升风险辨识的准确性和管控的智能化水平。1.4术语定义（1）施工安全风险：在工程施工过程中发生危险事件或有害暴露的可能性，以及由此引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重程度的组合。（2）风险辨识：识别风险存在的过程，包括识别风险源、风险点、危险因素及其范围、性质等。（3）风险评估：对辨识出的风险进行分析和评价，确定风险等级的过程。（4）风险分级：根据风险评估结果，将风险划分为不同级别，通常分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险。（5）风险管控：针对不同等级的风险，采取相应的工程技术、管理、培训及个体防护等措施，消除、控制或降低风险。2.基本规定2.1管理体系构建施工单位应建立健全施工安全风险分级管控工作体系，制定风险分级管控管理制度，明确组织机构、职责分工、工作流程、辨识评估方法、管控措施及应急处置等内容。企业主要负责人对本单位施工安全风险分级管控工作全面负责，分管负责人具体负责，各职能部门及项目负责人负责落实。2.2责任主体职责（1）建设单位：负责在工程建设全过程牵头组织安全风险管控工作，在招标文件中列出主要风险点，审查施工单位的风险分级管控方案，督促施工单位落实管控措施，及时协调解决重大风险管控中的问题。（2）施工单位：负责具体实施施工安全风险的辨识、评估、分级及管控工作，编制项目风险分级管控清单，制定并落实管控措施，开展教育培训和应急演练，定期进行风险巡查和更新。（3）监理单位：负责审查施工单位提交的风险分级管控清单及管控措施，对重大风险管控实施旁站监理，对较大风险实施巡视检查，发现风险未管控或管控不到位时，及时下达监理通知单或暂停施工指令。（4）勘察设计单位：在勘察设计阶段应充分考虑施工安全风险，提供准确的地质勘察资料和设计文件，对涉及施工安全的重点部位和环节提出专项设计建议，并在设计交底中说明风险控制要点。2.3风险管控流程施工安全风险分级管控工作应按照“辨识—评估—分级—管控—更新—销号”的闭环管理流程进行。项目开工前，应进行全面的风险辨识和评估；施工过程中，应根据工程进展和环境变化进行动态更新；风险消除或作业完成后，应及时进行销号处理。3.风险辨识3.1辨识范围风险辨识应覆盖工程施工全过程、全方位、所有人员及设施设备，主要包括但不限于以下内容：（1)基础施工：包括土方开挖、基坑支护、桩基施工、降水工程等。（2)结构施工：包括模板支架、脚手架、高处作业、起重吊装、结构安装等。（3)临时设施：包括临时用电、临时建筑、消防设施、安全防护设施等。（4)特种作业：包括焊接与热切割、受限空间作业、爆破作业等。（5)市政工程特有风险：包括地下管线保护、暗挖工程、顶管施工、盾构施工、交通导改等。（6)自然与环境因素：包括地质灾害、气象灾害（大风、暴雨、高温、冰雪）、周边环境（建筑物、构筑物、道路）影响等。3.2辨方法施工单位可采用但不限于以下方法进行风险辨识：（1)经验判断法：利用以往类似工程的经验和教训，结合当前工程特点进行判断。（2)工作危害分析法（JHA）：对作业活动的每一个步骤进行分析，识别其中的危险因素。（3)安全检查表法（SCL）：依据相关标准规范，编制检查表，逐项检查辨识风险。（4)故障类型和影响分析法（FMEA）：对系统或设备可能发生的故障类型及其影响进行分析。（5)作业条件危险性评价法（LEC）：通过对事故发生的可能性（L）、暴露于危险环境的频繁程度（E）和事故后果（C）进行打分，评价风险大小。（6)专家评议法：组织技术专家对复杂、高风险的施工环节进行专项辨识和评估。3.3辨识时机（1)工程项目开工前。（2)分部分项工程施工前。（3)作业环境、施工工艺、设备设施、人员组织发生变化时。（4)季节性施工及节假日前后。（5)发生生产安全事故或险肇事件后。（6)相关法律法规及标准规范发生变化时。4.风险评估与分级4.1评估指标风险评估应结合事故发生的可能性和事故后果的严重程度进行综合判定。可能性应考虑人员素质、设备状况、环境条件、管理因素等；严重程度应考虑人员伤亡、经济损失、社会影响等。4.2风险分级标准根据风险评估结果，将施工安全风险从高到低划分为重大风险（Ⅰ级）、较大风险（Ⅱ级）、一般风险（Ⅲ级）和低风险（Ⅳ级），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。4.3风险分级判定表以下为基于风险矩阵法的分级判定参考表：可能性等级严重程度等级特别严重（5）严重（4）较大（3）一般（2）轻微（1）极高5重大风险（红）重大风险（红）重大风险（红）较大风险（橙）较大风险（橙）很高4重大风险（红）重大风险（红）较大风险（橙）较大风险（橙）一般风险（黄）较高3重大风险（红）较大风险（橙）较大风险（橙）一般风险（黄）一般风险（黄）一般2较大风险（橙）较大风险（橙）一般风险（黄）一般风险（黄）低风险（蓝）较低1一般风险（黄）一般风险（黄）低风险（蓝）低风险（蓝）低风险（蓝）4.4典型风险直接分级参考对于某些辨识清晰、后果明确的风险点，可直接依据以下经验进行分级：（1)重大风险（红）：深度超过5m（含5m）的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。深度超过5m（含5m）的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。搭设高度8m及以上，搭设跨度18m及以上，施工总荷载15kN/m²及以上，或集中线荷载20kN/m²及以上的模板支撑系统。搭设高度8m及以上，搭设跨度18m及以上，施工总荷载15kN/m²及以上，或集中线荷载20kN/m²及以上的模板支撑系统。悬挑高度20m及以上的悬挑脚手架。悬挑高度20m及以上的悬挑脚手架。起重量300kN及以上的起重设备安装工程。起重量300kN及以上的起重设备安装工程。地下暗挖工程、顶管工程及盾构施工。地下暗挖工程、顶管工程及盾构施工。采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在100kN及以上的起重吊装工程。采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在100kN及以上的起重吊装工程。处于繁华地段、周边环境复杂（紧邻地铁、重要管线、历史建筑）的深基坑作业。处于繁华地段、周边环境复杂（紧邻地铁、重要管线、历史建筑）的深基坑作业。（2)较大风险（橙）：深度3m至5m的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。深度3m至5m的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。搭设高度5m至8m的模板支撑系统。搭设高度5m至8m的模板支撑系统。悬挑高度不足20m的悬挑脚手架。悬挑高度不足20m的悬挑脚手架。采用爆破拆除的工程。采用爆破拆除的工程。市政管网改造中涉及燃气、电力等高危管线的作业。市政管网改造中涉及燃气、电力等高危管线的作业。高度超过24m的落地式钢管脚手架。高度超过24m的落地式钢管脚手架。（3)一般风险（黄）：常规的临边洞口作业。常规的临边洞口作业。常规的临时用电线路敷设。常规的临时用电线路敷设。垂直运输设备（施工升降机、物料提升机）的日常加节、拆除作业（非安装拆卸整体）。垂直运输设备（施工升降机、物料提升机）的日常加节、拆除作业（非安装拆卸整体）。一般的装饰装修作业。一般的装饰装修作业。（4)低风险（蓝）：材料搬运、堆放等辅助作业。材料搬运、堆放等辅助作业。办公区、生活区的日常活动。办公区、生活区的日常活动。明显受控且危害极小的作业活动。明显受控且危害极小的作业活动。5.分级管控措施5.1管控层级要求（1)重大风险（红）：必须由施工单位企业主要负责人牵头管控，项目部具体落实。应制定专项施工方案和应急预案，并组织专家论证。实施期间，企业安全管理部门应进行重点监控，项目部管理人员应全程旁站。（2)较大风险（橙）：应由施工单位企业分管负责人及项目负责人共同管控。制定专项施工方案，经企业技术负责人审批后实施。实施期间，项目部安全管理人员应进行重点巡查。（3)一般风险（黄）：应由项目部安全负责人及施工员管控。制定安全技术交底，明确管控要点。实施期间，班组长应进行日常巡查。（4)低风险（蓝）：应由班组及作业人员管控。进行班前安全教育，作业人员严格执行操作规程，进行自查自纠。5.2管控措施类型针对不同等级的风险，应从工程技术、管理、培训教育及个体防护等方面制定综合管控措施。措施类别具体内容工程技术措施消除危险源（如采用机械化作业代替人工作业）、隔离危险源（如设置防护棚、围挡）、降低风险（如加装安全保险装置、使用低毒材料）、个体防护（如配备安全带、安全帽、防毒面具）。管理措施建立健全安全管理制度和操作规程、实施作业许可（如动火证、受限空间作业证）、设置安全警示标志、进行安全监测和检测、开展安全巡查和隐患排查。培训教育措施对管理人员进行风险管控知识培训、对作业人员进行安全技术交底、开展专项应急演练、特种作业人员持证上岗。5.3重大风险专项管控对于重大风险（红色），除上述通用措施外，还应严格执行以下规定：（1)专项施工方案编制与论证：必须编制专项施工方案，方案应包括工程概况、编制依据、施工计划、施工工艺技术、安全保证措施、施工管理及作业人员配备和分工、验收要求、应急处置措施、计算书及相关施工图纸。方案经施工单位技术负责人审核签字、加盖单位公章，并由总监理工程师审查签字、加盖执业印章后方可实施。超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项方案，必须组织专家论证。（2)条件验收：重大风险作业实施前，必须由项目负责人组织技术、安全、质量、机械等人员进行条件验收。验收内容包括：人员资质、设备验收、材料检测、周边环境监测、安全技术交底、应急物资准备等。验收合格签字后方可进行作业。（3)过程监控：实施过程中，应安排专人进行现场监测和巡视。对基坑变形、支撑受力、起重设备运行状态等数据进行实时监控，一旦发现异常，立即停止作业并启动应急预案。（4)领带带班：重大风险作业期间，施工单位企业负责人或项目负责人必须在施工现场带班，协调指挥安全生产工作。5.4市政工程特殊风险管控（1)地下管线保护：施工前必须通过管线权属单位查阅管线资料，采用物探、坑探等方法探明管线准确位置，绘制管线分布图。对不明管线必须采用人工开挖探沟。施工过程中应设置警示标志，严禁机械在管线上方行走或停放。（2)暗挖工程：必须严格执行“管超前、严注浆、短开挖、强支护、快封闭、勤量测”的十八字方针。加强超前地质预报和监控量测，及时掌握拱顶下沉、周边收敛、地表沉降等数据。（3)有限空间作业：必须严格执行“先通风、再检测、后作业”的原则。作业前必须进行气体检测，氧气浓度、可燃气体浓度和有毒有害气体浓度应符合要求。作业过程中应保持通风持续，并设置专人监护，配备应急救援设备。6.风险公示与告知6.1风险清单公示项目部应在施工现场显著位置（如大门入口处、会议室、宣传栏）设置“施工安全风险分级管控公示牌”，公示本工程当前存在的重大风险、较大风险信息。公示内容应包括：风险名称、风险部位、风险等级、主要危害因素、管控责任人、管控措施及应急联系方式等。公示内容应随工程进度和风险变化及时更新。6.2岗位风险告知项目部应在作业前，通过安全技术交底、风险告知书、班前讲话等形式，将本岗位存在的风险及管控措施告知作业人员。风险告知书应由交底人、被交底人签字确认，并存档备查。对于重大风险作业区域，应设置明显的风险警示标志和告知牌，标明风险等级、主要危害及禁止行为。6.3图形化展示鼓励施工单位利用BIM技术、虚拟现实（VR）等技术手段，对施工现场的风险源进行三维建模和可视化展示，使管理人员和作业人员更直观地了解风险分布和管控要点。7.动态管理与更新7.1动态更新机制施工安全风险不是一成不变的。项目部应建立风险动态更新机制，当出现以下情况时，必须重新进行风险辨识、评估和分级，并及时调整管控措施：（1)工程设计变更、施工工艺改变。（2)施工现场周边环境发生变化（如周边新建建筑物、地下管线施工）。（3)气象条件发生重大变化（如连续降雨、大风、高温预警）。（4)施工过程中发生生产安全事故、险肇事件或未遂事故。（5)监理单位或上级主管部门提出整改要求。（6)风险管控措施实施效果不佳，未能有效降低风险等级。7.2风险销号管理当某一分部分项工程完成或特定作业活动结束后，该部位或作业活动对应的风险即行消除。项目部安全负责人应组织相关人员对风险消除情况进行确认，并在风险管控清单中做好销号记录。销号记录应包括销号时间、销号原因、确认人等信息。7.3持续改进施工单位应定期对风险分级管控工作的有效性进行评审。评审应至少每季度进行一次，评估内容包括风险辨识的全面性、评估的准确性、分级划分的合理性以及管控措施的落实情况。根据评审结果，及时修订和完善风险分级管控管理制度和工作流程，实现持续改进。8.监督检查与考核8.1企业自查施工单位企业安全管理部门应定期对所属项目部的风险分级管控工作开展情况进行监督检查，重点检查重大风险管控措施的落实情况。检查可采用查阅资料、现场询问、实地核查等方式。对检查中发现的问题，应下达整改通知书，限期整改，并跟踪复查。8.2监理督查监理单位应将施工安全风险分级管控纳入监理规划，编制风险管控监理实施细则。监理工程师应对施工单位风险辨识、评估、分级及管控措施的落实情况进行审查和监督。对重大风险部位，应实施旁站监理，并做好旁站记录。发现施工单位未按规定进行风险管控或风险失控的，应及时签发监理通知单或工程暂停令。8.3政府监管北京市及各区住房城乡建设主管部门应结合日常安全监督执法工作，对工程建设各方主体施工安全风险分级管控职责落实情况进行监督检查。对未按规定开展风险分级管控、重大风险未管控而导致事故的，依法依规严肃处理。8.4考核评价施工单位应将施工安全风险分级管控工作纳入项目安全生产考核评价体系，对在风险管控工作中成绩突出的单位和个人给予表彰奖励；对未按规定履行职责、导致风险失控或发生事故的，给予责任追究。9.信息化管理9.1平台应用北京市房屋建筑和市政基础设施工程施工安全风险分级管控工作应纳入“北京市房屋建筑和市政基础设施工程安全风险分级管控平台”管理。施工单位应在平台中及时录入项目基本信息、风险辨识清单、评估分级结果、管控措施及实施情况等信息。9.2数据上传项目部应指定专人负责风险数据的采集和