政府采购履约验收管理办法

政府采购履约验收管理办法第一章总则第一条为进一步规范政府采购履约验收行为，确保政府采购质量和服务水平，维护政府采购当事人的合法权益，提高财政资金使用效益，根据《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例、《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（财政部令第87号）、《政府采购框架协议采购方式管理暂行办法》（财政部令第110号）等法律法规及相关规章制度，结合实际情况，制定本办法。第二条本办法适用于各级国家机关、事业单位和团体组织（以下统称采购人）使用财政性资金采购货物、工程和服务的履约验收管理工作。第三条政府采购履约验收（以下简称验收）是指采购人按照政府采购合同（以下简称合同）约定，对中标、成交供应商（以下简称供应商）交付的货物、工程和服务成果进行核对、检验和评估，以确认其是否符合合同约定标准和要求的活动。第四条验收工作应当遵循全面客观、真实准确、公开透明、及时高效的原则。坚持“谁采购、谁验收、谁负责”，落实采购人的主体责任。任何单位和个人不得违规干预、影响验收工作的正常进行。第五条采购人应当建立健全内部验收管理制度，明确验收工作的组织机构、岗位职责、工作流程、时限要求和质量标准，完善内部控制机制，确保验收工作有章可循、规范运行。第六条对于社会关注度高、影响面广或者技术复杂的政府采购项目，采购人应当邀请采购代理机构、相关领域专家或者第三方专业机构参与验收工作，并接受同级财政部门的监督。第二章验收主体与职责第七条采购人是验收工作的责任主体，对验收结果的真实性、准确性和合法性负责。采购人应当成立验收小组，具体负责验收工作的组织实施。第八条采购人主要履行以下职责：（一）制定验收方案，明确验收时间、地点、方式、程序和标准；（二）组建验收小组，确定验收人员构成及职责分工；（三）组织现场验收，核对供应商履约情况；（四）出具验收书，确认验收结论；（五）处理验收过程中发现的违约问题，追究供应商违约责任；（六）按照合同约定及时支付采购资金；（七）整理归档验收资料，实现全过程留痕。第九条验收小组由采购人内部相关人员组成，成员人数应当为三人以上单数。验收小组可以由采购部门、使用部门、财务部门、纪检监察部门及专业技术人员共同组成。根据项目实际需要，可以邀请采购代理机构代表、相关领域专家或者第三方检测机构代表参加。第十条验收小组成员应当具备良好的职业素质和相应的专业能力，与供应商有利害关系的，必须回避。验收小组成员在验收工作中应当严格遵守廉洁纪律，不得索取或者收受供应商的财物或者其他不正当利益。第十一条受委托的采购代理机构应当在委托授权范围内协助采购人开展验收工作，主要包括提供合同文本、招标文件等技术资料，协助组织现场查验，协调处理验收过程中的技术争议等。第十二条第三方专业机构受采购人委托参与验收的，应当具备相应的资质和能力，独立、客观、公正地出具验收意见，并对验收意见承担法律责任。采购人应当依法与第三方专业机构签订委托协议，明确双方的权利义务。第三章验收准备第十三条供应商履行完合同义务后，应当向采购人提交履约验收申请及相关证明材料。相关证明材料包括但不限于：（一）合同履约情况说明；（二）产品合格证、出厂检验报告、质量保证书；（三）服务成果说明、服务记录单；（四）工程竣工验收申请表、隐蔽工程记录、监理报告；（五）中间验收报告（如有）；（六）其他证明履约情况的材料。第十四条采购人收到供应商的验收申请后，应当在合同约定的期限内或者收到申请后5个工作日内进行审核。符合条件的，应当启动验收程序；不符合条件的，应当一次性告知供应商需要补正的材料和内容。第十五条启动验收程序前，验收小组应当制定详细的验收方案。验收方案应当包括以下内容：（一）项目概况及合同基本情况；（二）验收依据，包括采购合同、招投标文件、响应文件、国家标准、行业标准等；（三）验收内容，明确需要检验的技术指标、功能参数、服务标准等；（四）验收方法，包括外观检查、功能测试、运行检验、破坏性试验等；（五）验收时间、地点及人员分工；（六）所需仪器设备、工具清单；（七）安全防护措施及应急预案。第十六条对于技术复杂、专业性强的项目，验收小组应当在验收前组织成员熟悉采购文件、合同文本及相关技术标准，必要时进行专题培训或技术交底，确保验收人员具备相应的验收能力。第四章验收内容与标准第十七条验收内容应当严格依据采购合同约定进行。验收小组应当对供应商交付的标的物进行全面核对和检验，主要包括以下方面：（一）数量核对：核实交付的货物数量、服务工时、工程量是否与合同一致；（二）质量检验：检查货物的外观、材质、规格、型号、技术参数是否符合合同及国家标准要求；测试服务的响应速度、服务态度、专业水准；检查工程的安全性、耐久性、功能性；（三）资质验证：核实产品授权、知识产权归属、从业资格等；（四）伴随服务：检查安装调试、培训、维护保养等伴随服务的履行情况；（五）其他约定：检查合同中约定的其他特定要求。第十八条验收标准应当按照以下顺序适用：（一）采购合同中约定的技术标准和服务要求；（二）招标文件（含谈判文件、磋商文件、询价通知书）中规定的质量标准和技术规格；（三）供应商投标文件（含响应文件）中作出的书面承诺；（四）国家标准、行业标准、地方标准；（五）通常标准或者符合合同目的的特定标准。第十九条对于货物类项目，验收重点包括：（一）品牌、型号、规格、配置是否与合同一致；（二）外观是否完好，有无破损、划痕、变形等缺陷；（三）主要技术参数和性能指标是否达标；（四）随机附件、备品备件、专用工具是否齐全；（五）软件版本、授权数量、功能模块是否符合要求；（六）安全性能、环保指标是否符合国家强制性规定。第二十条对于服务类项目，验收重点包括：（一）服务团队人员配置、资质是否达标；（二）服务响应时间、处理效率是否满足要求；（三）服务过程记录是否完整、规范；（四）服务成果报告、数据分析是否准确、有效；（五）服务对象满意度调查情况；（六）阶段性服务目标的完成情况。第二十一条对于工程类项目，验收应当严格按照国家及行业关于工程竣工验收的有关规定执行。除常规验收外，还应当重点审查：（一）工程是否符合设计文件和施工图纸要求；（二）主要建筑材料、建筑构配件和设备的合格证明及进场试验报告；（三）隐蔽工程验收记录、分部分项工程质量验收记录；（四）工程实体质量检测报告；（五）安全生产、文明施工措施落实情况。第五章验收实施程序第二十二条验收工作应当在供应商提交履约验收申请并符合条件后及时启动。原则上，简单的货物项目应当在3个工作日内完成验收；复杂的项目或者需要安装调试的项目，应当在合同约定的期限内完成验收，最长不得超过30个工作日。第二十三条验收小组应当按照验收方案组织实施验收。验收过程应当制作验收记录，如实记载验收情况。验收记录应当包括以下要素：（一）验收时间、地点；（二）验收小组成员名单；（三）供应商代表及到场情况；（四）验收内容及检查情况；（五）各项指标的测试数据及结果；（六）发现的问题及处理意见；（七）验收小组成员签字。第二十四条验收方法主要包括：（一）直观检查法：通过目测、手感、简单操作等方式检查外观、标识、包装等；（二）运行测试法：通过开机运行、实际操作等方式检查设备的功能、性能、稳定性；（三）比对核查法：将实物与合同、说明书、图纸等技术资料进行比对；（四）破坏性试验法：对需要进行破坏性检验的样品进行专业检测（如需送检，应当由具备资质的检测机构进行）；（五）综合评估法：对于服务类项目，通过查阅服务记录、问卷调查、专家评审等方式进行综合评价。第二十五条验收过程中，如发现供应商履约不符合合同约定，验收小组应当当场指出，并详细记录不符合项的具体情况、程度及整改建议。供应商应当对不符合项签字确认。第二十六条对于需要整改的项目，验收小组应当向供应商发出整改通知书，明确整改内容、整改期限和复验时间。整改期限一般不超过7个工作日，特殊情况经采购人批准可适当延长。第二十七条供应商完成整改后，应当重新申请验收。验收小组应当对整改部分进行重点复验。复验仍不合格的，视为整体验收不合格。第二十八条验收工作应当全程留痕。对于现场验收过程，鼓励采购人采用拍照、录音、录像等方式记录关键环节。对于大型、复杂或者敏感项目，应当进行全程录音录像，并将音像资料作为验收档案的一部分保存。第六章验收结果确认第二十九条验收工作完成后，验收小组应当根据验收记录和验收标准，集体研究并出具验收书。验收书是确认供应商履约情况的最终文件，也是采购资金支付的重要依据。第三十条验收书应当包括以下主要内容：（一）采购项目名称、编号、合同编号；（二）供应商名称、地址；（三）验收时间、地点；（四）验收依据；（五）验收内容及情况说明；（六）验收结论（分为完全符合验收标准、基本符合验收标准但需整改、不符合验收标准）；（七）验收小组成员签字；（八）采购人单位盖章及日期。第三十一条验收结论分为以下三种情形：（一）验收合格：供应商完全履行了合同义务，各项指标均符合验收标准；（二）验收整改合格：供应商初次验收存在瑕疵，但经整改后符合验收标准；（三）验收不合格：供应商履约不符合合同约定，且无法整改或整改后仍不符合要求。第三十二条对于验收合格的项目，采购人应当在验收书上签署意见并加盖公章。验收书签署之日起，采购人应当根据合同约定及时向财政部门申请支付资金或者向供应商支付资金。第三十三条对于验收不合格的项目，采购人应当依法依规追究供应商的违约责任。处理方式包括但不限于：（一）拒绝接收货物、服务或工程；（二）解除合同；（三）扣履约保证金；（四）要求赔偿损失；（五）报告同级财政部门，将供应商列入不良行为记录名单。第三十四条采购人应当在验收结束之日起2个工作日内，在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上向社会公告验收结果。验收结果公告应当包括采购人、供应商名称、采购项目名称、合同金额、验收时间、验收意见等信息。涉及国家秘密、商业秘密的内容除外。第三十五条验收结果公告是政府采购项目闭环管理的重要环节。任何单位和个人对验收结果有异议的，可以在公告期内向采购人提出质疑，采购人应当按照政府采购质疑投诉的有关规定及时答复和处理。第七章特殊项目验收管理第三十六条分期履约项目的验收。对于分阶段、分期交付或者服务的项目，采购人应当依据合同约定的分期方案进行分批验收。每一期验收合格后，应当出具分期验收书，并作为该期款项支付的依据。所有分期验收全部合格后，应当出具总体验收书。第三十七条基于框架协议的验收。采购人应当严格按照框架协议约定和采购合同，对入围供应商的履约情况进行验收。对于开放式框架协议，采购人应当在二次成交后及时组织验收；对于封闭式框架协议，应当定期对供应商的履约情况进行抽查和评估。第三十八条政府购买服务项目的验收。对于政府购买服务项目，特别是公共服务项目，应当建立由服务对象、专业机构、第三方评估组织共同参与的综合性验收机制。验收重点应当放在服务质量、社会效益、服务对象满意度等方面。验收结果应当作为后续年度预算安排和合同续签的重要参考依据。第三十九条进口产品验收。对于进口机电产品，应当遵守国家有关商检规定，需要进行法定检验的，必须凭海关出具的《入境货物检验检疫证明》进行验收。对于其他进口货物，应当核对原产地证明、装箱单、提单等单据，确保货证相符。第四十条在线信息化项目验收。对于软件开发、系统集成等信息化项目，应当先进行初步验收（初验），经过一定时间的试运行期（通常不少于1个月）后，再进行最终验收（终验）。试运行期间，验收小组应当对系统的稳定性、安全性、并发处理能力等进行重点监测。第八章资金支付与档案管理第四十一条采购人应当严格按照合同约定和验收结果支付资金。对于验收合格的项目，应当在收到发票后及时办理支付手续，不得无故拖欠。对于国库集中支付的项目，采购人应当按照财政国库管理相关规定提交支付申请。第四十二条资金支付应当严格按照验收进度执行。合同约定分期支付的，应当根据分期验收书分期支付；合同约定预留质量保证金的，应当在质保期满且无质量问题后支付剩余款项。第四十三条采购人应当建立健全验收档案管理制度。验收工作结束后，采购人应当将以下资料整理归档，做到一户一档：（一）采购合同及补充协议；（二）供应商履约验收申请书；（三）履约证明材料（合格证、检测报告、说明书等）；（四）验收方案；（五）验收记录（含测试数据、影像资料）；（六）整改通知书及整改报告（如有）；（七）验收书；（八）验收结果公告网页截图；（九）资金支付凭证；（十）其他相关资料。第四十四条验收档案保存期限应当符合档案管理相关规定，不得少于15年。对于重要的、永久性的基础设施工程或者大型设备，验收档案应当长期保存。验收档案应当妥善保管，不得涂改、伪造、损毁或者擅自销毁。第九章监督管理与法律责任第四十五条各级财政部门应当加强对本级政府采购履约验收工作的监督检查。监督检查内容包括：（一）验收管理制度建设情况；（二）验收工作程序合规性；（三）验收结果的真实性和准确性；（四）验收结果公告情况；（五）资金支付及时性；（六）档案管理规范性。第四十六条财政部门可以采取实地核查、书面审查、网络监测等方式进行监督检查。必要时，可以委托第三方机构对验收结果进行复核。对于发现的问题，财政部门应当责令采购人限期整改；情节严重的，予以通报批评。第四十七条审计、监察部门依法对政府采购履约验收工作进行审计和监督。采购人应当配合审计、监察部门的工作，如实提供验收相关资料。第四十八条采购人、采购代理机构、验收小组成员、第三方专业机构及其工作人员在验收工作中存在以下行为的，依照《政府采购法》及其实施条例等有关法律法规追究责任；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）未按规定程序组织验收的；（二）与供应商恶意串通，出具虚假验收报告的；（三）故意刁难供应商，拖延验收时间的；（四）收受供应商贿赂或者获取其他不正当利益的；（五）泄露国家秘密、商业秘密的；（六）玩忽职守、徇私舞弊，造成国家利益重大损失的。第四十九条供应商在履约和验收过程中存在以下行为的，采购人应当拒绝验收，报告同级财政部门，并按照合同约定追究其违约责任：（一）提供假冒伪劣产品的；（二）擅自变更、中止、终止合同的；（三）提供虚假材料、伪造检验报告的；（四）拒绝配合验收工作，或者拒不整改的；（五）其他违反合同约定的行为。第五十条财政部门应当建立政府采购供应商信用评价体系。将供应商在履约验收环节的表现作为信用评价的重要内容。对于存在严重违约行为的供应商，应当依法列入不良行为记录名单，在一至三年内禁止其参加政府采购活动。第十章附则第五十一条涉及国家秘密和军事秘密的政府采购项目，其验收管理办法按照国家有关规定执行。第五十二条本办法中关于期限的规定，均指工作日，不含法定节假日。第五十三条采购人可以根据本办法，结合本单位实际情况，制定具体的实施细则。第五十四条本办法由政府采购监督管理部门负责解释。第五十五条本办法自发布之日起施行。此前有关规定与本办法不一致的，以本办法为准。附件：政府