危害辨识与风险评估控制程序

危害辨识与风险评估控制程序文件编号：AQ-CX-003版本号：A/0生效日期：2025年05月23日归口部门：安全管理部1目的为全面、系统、持续识别公司生产经营、施工活动、设备设施、作业环境及管理活动中存在的各类危害因素，科学开展安全风险辨识、分析与评价，确定风险等级，制定并落实分级管控与风险削减措施，从源头防范生产安全事故、职业病及各类安全隐患发生，建立动态更新的双重预防机制，确保职业健康安全管理体系有效运行，特制定本程序。2适用范围本程序适用于公司所有部门、所有作业场所、所有生产及施工活动、设备设施、原辅材料、作业人员及相关方活动的危害辨识、风险评估、风险分级管控、风险更新与闭环管理，覆盖常规作业、非常规作业、临时作业、检维修作业、外包作业及异常、紧急状态下的风险管控全过程。3术语与定义3.1危害因素（危险源）：可能导致人身伤害、健康损害、财产损失、环境破坏的根源、状态、行为或其组合，包括物的不安全状态、人的不安全行为、环境缺陷、管理缺陷四类。3.2风险：发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失后果的组合。3.3风险评估：对危害因素导致风险的可能性、严重性进行分析、评价，确定风险等级的全过程。3.4双重预防机制：安全风险分级管控和隐患排查治理相结合的安全预防控制体系，实现风险预控、隐患清零。3.5动态辨识：针对新工艺、新设备、新环境、变更作业、事故后复盘、季节变化等开展的即时风险辨识更新。4职责分工4.1公司主要负责人对本程序落地运行负总责；审批公司重大风险清单、年度风险评估报告；保障风险管控资源投入；督促落实重大风险专项管控措施。4.2安全管理部（归口部门）负责本程序的制定、修订、宣贯、监督执行；组织开展全员危害辨识与风险评估工作；统一风险评价标准、方法与分级准则；汇总编制公司《危险源辨识清单》《风险分级管控清单》；跟踪风险管控措施落实；组织年度复评、动态更新；建立风险管控台账档案。4.3各部门/项目部负责本部门、本区域日常危害自查辨识；配合安全部开展集中风险评估；落实本岗位、本区域风险管控措施；及时上报新增危险源、作业变更风险及潜在隐患。4.4班组及岗位人员严格执行岗位风险管控要求；开展班前风险辨识；掌握岗位危险源、风险等级、防控措施及应急处置方法；发现新增风险、异常状态立即上报。4.5技术部负责新工艺、新技术、新设备、改造项目的技术风险辨识；提供技术层面风险防控方案，从工艺设计、方案编制源头规避安全风险。5工作程序5.1辨识范围与覆盖要求危害辨识必须做到全员、全区域、全流程、全时段全覆盖，不得遗漏，具体覆盖维度：（1）常规作业：日常生产、施工、巡检、操作、仓储、运输等固定作业；（2）非常规作业：临时动火、高处、吊装、有限空间、临时用电、检维修、拆除、交叉作业等高危作业；（3）设备设施：机械设备、电气设备、特种设备、防护设施、消防设施、临时设施等；（4）作业环境：高温、低温、潮湿、粉尘、噪声、有毒有害、易燃易爆、夜间施工、受限空间等环境；（5）人员行为：违章操作、违章指挥、劳动防护缺失、无证作业、疲劳作业等；（6）管理因素：制度缺失、交底不到位、培训不足、管控缺位、应急预案不完善等；（7）三种状态：正常状态、异常状态、紧急状态；（8）三种时态：过去遗留风险、现有固有风险、未来潜在新增风险。5.2危险源分类（六类危害因素）（1）物理性危害：设备缺陷、防护缺失、电气伤害、高低温、噪声振动、粉尘、作业环境不良、高空坠落、物体打击等；（2）化学性危害：易燃易爆、有毒、腐蚀、窒息性化学品泄漏、混合反应风险等；（3）生物性危害：有毒动植物、微生物、蚊虫传播病害等；（4）心理生理性危害：疲劳作业、高强度作业、心理压力、不适应岗位作业等；（5）行为性危害：违章指挥、违章作业、违反劳动纪律、操作失误等；（6）管理性危害：制度不完善、培训不足、交底缺失、监管缺位、应急预案缺陷等。5.3辨识与评估方法公司统一采用JHA工作危害分析法+SCL安全检查表法+LEC风险评价法组合方式，兼顾作业活动与设备设施风险，评价结果客观合规、可落地管控。5.3.1JHA工作危害分析法：适用于所有作业活动，按作业步骤分解，逐步骤识别危险源、潜在事故、现有控制措施，开展风险评价。5.3.2SCL安全检查表法：适用于设备设施、现场环境、安全管理体系静态风险排查，逐条对照标准核查隐患与风险。5.3.3LEC评价准则：通过发生可能性（L）、暴露频繁程度（E）、后果严重性（C）三项赋值，计算风险值D=L×E×C，判定风险等级。5.4风险等级判定标准（四色分级）（1）红色重大风险（D≥320）：极易发生、后果严重，可导致群死群伤、重大财产损失、重大违法处罚，需立即停产整改、专项管控、专人盯守；（2）橙色较大风险（160≤D＜320）：风险较高，易造成重伤、较大事故，需专项方案管控、严格审批作业、强化监护；（3）黄色一般风险（70≤D＜160）：存在一定风险，可造成轻伤、轻微事故，常规管控、定期检查、规范作业即可；（4）蓝色低风险（D＜70）：风险较低，基本可控，日常巡查、常态化管理维持管控。5.5风险管控层级与措施严格执行分级管控、逐级负责原则：（1）重大风险（红色）：公司级管控，总经理牵头，专项方案、专项培训、专人监护、限时整改、动态监测，严禁无措施作业；（2）较大风险（橙色）：部门/项目级管控，部门负责人牵头，作业审批、技术交底、现场监护、定期复查；（3）一般风险（黄色）：班组级管控，班组长负责，规范操作、班前交底、日常自查自纠；（4）低风险（蓝色）：岗位级管控，岗位人员自主管控，常态化规范作业。风险控制优先顺序：消除风险→替代风险→工程控制→管理控制→个体防护，优先采用本质安全措施，杜绝仅依靠劳保用品兜底管控。5.6辨识评估频次与动态更新（1）定期评估：每年至少开展1次全覆盖危害辨识与风险复评，年末形成年度风险评估报告；（2）动态即时辨识，出现以下情况必须立即重新辨识评估、更新风险清单：①新工艺、新设备、新材料、新流程投入使用；②作业场所、作业方式、施工方案发生变更；③发生安全事故、未遂事故、典型隐患后；④法律法规、标准规范更新；⑤季节变换、极端天气、特殊施工阶段；⑥外包队伍、作业人员大面积更换。5.7风险管控闭环管理1.辨识评估完成后，安全部汇总形成《危险源辨识与风险评估清单》《重大风险管控清单》，明确风险点、等级、管控部门、责任人、管控措施、检查频次、整改时限；2.对评估出的高风险问题，纳入专项隐患台账，实行“一风险一方案、一隐患一闭环”；3.所有风险管控措施落实情况纳入日常安全检查、月度考核、季度评审；4.对无法立即消除的重大风险，必须停产停工、设置警示标识、隔离管控，直至风险可控。5.8风险告知与培训1.各风险点位必须张贴风险告知卡，标明风险名称、风险等级、危害后果、管控措施、应急措施、责任人及联系电话；2.新员工、转岗员工、外包人员上岗前必须开展岗位风险辨识培训与交底，考核合格方可上岗；3.重大风险岗位定期开展专项培训、应急演练，提升人员风险识别与应急处置能力。6相关记录与表单1.《作业活动JHA危害分析记录表》2.《设备设施SCL安全检查风险评估表》3.《危险源辨识与风险评估总清单》4.《重大安全风险管控清单》5.《风险动态更新记录表》6.《岗位风险告知与交底记录表》7.《年度风险评估总结报告》7附则7.1本程序由安全管理部负责解释、修订。7.2本程序自发布之日起执行，原有相关管理规定与本程序不一致的，以本程序为准。8附件（评价赋值细则）8.1L（发生可能性）赋值10