《公共政策导论（第六版）》课件 谢明 第5-8章 政策制定 -政策终结

公共政策导论

（第六版）北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

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第5章政策制定第5章政策制定5.1社会问题的产生5.2政策问题的确认5.3政策议程的建立5.4政策规划5.5心理效应与决策质量5.6政策合法化——政策获得合法性的过程北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

过失性社会问题结构性社会问题社会冲突论社会越轨论社会解组论标签理论手段-目标理论社会分层理论鱼骨图分析法

5why分析法金字塔分析法穆勒法政策议程触发机制听证制度思维定式

头脑风暴法

歌顿法零基预算法综摄法政策论证目标置换效应

价值判断方案移植布里丹毛驴效应霍布森选择德尔菲法分析麻痹光环效应

从众效应定型效应政策合法性

关键词北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

社会问题的基本类型政策问题确认的基本内容政策议程的类型及其触发机制政策规划过程中的相关内容北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

只有当社会的大部分成员和一部分有影响的人物认为某种社会状况是社会问题时，它才是社会问题，其中权力因素起着非常关键的作用。社会上一些有影响的人物对某一社会情况的关注程度及其看法态度，有时候能够把某一社会情况直接推上社会问题的舞台。另外，人们的主观认识、思想信仰、生活态度等价值因素在社会问题的形成过程中具有决定性的影响。5.1社会问题的产生5.1.1什么时候由谁来认定社会问题北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

过失性社会问题：这类社会问题产生于偏离社会正常生活和规范的一些过失行为。社会问题的类型结构性社会问题：结构性社会问题是指由社会自身结构不合理所导致的一些社会现象。5.1.2社会问题的类型北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

5.1.3

社会问题理论

社会冲突论社会越轨论社会解组论标签理论社会分层理论北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

手段-目标理论5.1.4社会问题的比喻北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

传染性疾病与社会问题北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

案例：2020年突如其来的新冠疫情分析：传染病的治疗首先需要进行隔离，其次要搞清楚传染的渠道，最后要发现病菌的抗体。问题：这种治疗步骤对解决社会问题给予了哪些启示？

5.1.5问题分析方法层次分析法鱼骨图分析法5why分析法金字塔分析法北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

5.1.5问题分析方法北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

层次分析法：可能的原因、合理的原因和可行的原因北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

鱼骨图（石川图）它是1953年在日本川琦制铁公司由质量管理专家石川馨最早使用的，当时是为了寻找产生某种质量问题的原因，发动大家谈看法，做分析，将众人的意见反映在一张图上，这张图看似鱼骨，就被称为鱼骨图。因为这种图反映的因果关系直观、醒目、条例分明，容易辨识，使用方便，效果很好，所以很快得到推广。鱼骨图制作：鱼骨图PPT模板北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

5why分析法也称“5问法”，即对一个问题点连续追问5个“为什么”，以探究其根本原因。虽为5why，但使用时并不限定所问次数，直至找到根本原因为止。北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

金字塔分析法用最简单的话来概括，就是任何问题都可以归纳出一个中心论点，这个中心论点可以由3到9个一级论据支持，这些论据本身可以是分论点，再被3到9个二级论据支持，如此延伸，状如金字塔，形成论述的逻辑。北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

穆勒法约翰·斯图亚特·穆勒在《逻辑体系》(1843)一书中区分了五种实验推论方法，用于研究因果关系，被称为穆勒法。穆勒法是用符号形式分析因果联系的最简单模式。北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

(JohnStuartMill)穆勒法：

界定因果关系的五种逻辑方法

契合法（求同法）契合法的内容是：考察几个出现某一被研究现象的不同场合，如果各个不同场合除一个条件相同外，其他条件都不同，那么，这个相同条件就是某被研究现象的原因。因这种方法是异中求同，所以又叫做求同法。契合法可用下列公式表示：场合先行情况被研究现象①ABCa②ADEa③AFGa……所以A是a的原因5.1.5问题分析方法北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

差异法差异法的内容是：比较某现象出现的场合和不出现的场合，如果这两个场合除一点不同外，其他情况都相同，那么这个不同点就是这个现象的原因。因这种方法是同中求异，所以又称之为求异法。求异法可用下列公式表示：场合先行情况被研究现象①ABCa②－BC—所以A是a的原因5.1.5问题分析方法北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

契合差异并用法契合差异并用法又叫做求同、求异并用法。它的内容是：如果某被考究现象出现的各个场合（正事例组）只有一个共同的因素，而这个被考察现象不出现的各个场合（负事例组）都没有这个共同因素，那么，这个共同的因素就是某被考察现象的原因。该法的步骤是两次求同一次求异。契合差异并用法可用下列公式表示：场合先行情况被研究现象①ABCa②ADEa③AFGa……①－BC－②－DE－③－FG－……所以A是a的原因5.1.5问题分析方法北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

共变法共变法的内容是：在其他条件不变的情况下，如果某一现象发生变化另一现象也随之发生相应变化，那么，前一现象就是后一现象的原因。共变法可用公式表示如下：场合先行情况被研究现象①A1BCa1②A2BCa2③A3BCa3……所以A是a的原因5.1.5问题分析方法北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

剩余法剩余法的内容是：如果某一复合现象已确定是由某种复合原因引起的，把其中已确认有因果联系的部分减去，那么，剩余部分也必有因果联系。剩余法可用公式表示如下：ABC是复杂现象abc的复杂原因，已知A是a的原因，B是b的原因，所以C是c的原因。5.2

政策问题的确认北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

在问题筛选的基础上对问题产生的时间、地点、环境和条件，问题的性质、类型、范围和程度，问题的结构及其作用等进行多维分析，以确定是真问题还是伪问题，是哪方面的问题，引起了什么反应，带来了哪些影响，能否进行处理等，从而形成对问题本身的全面认识。5.2

政策问题的确认北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

5.2

政策问题的确认北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

问题察觉网络暴力：指一类由网民发表在网络上的并且具有“诽谤性、诬蔑性、侵犯名誉、损害权益和煽动性”这五个特点的言论、文字、图片、视频。冒名顶替上大学：2018年-2019年山东高等学历数据清查工作中有273人被公示，其中242人涉嫌冒名顶替入学。青少年犯罪低龄化：青少年犯罪的现状和特点及典型案例“舌尖上的浪费”：习近平总书记指出，餐饮浪费现象，触目惊心、令人痛心！“谁知盘中餐，粒粒皆辛苦。”5.2

政策问题的确认北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

问题界定的方法（1）类别分析法：是指为了澄清、界定、甄别和区分问题情景而对问题进行类别划分的一种方法。问题依据不同的标准可以进行多种分类，如根据地理范围、影响程度、结构功能、性质特点等进行分类。分类的目的是为了有效的鉴别。（2）类比分析法：建立若干类比的标准和模型，对已出现问题的形成条件、表现形式、具体特征、系统因素等与其他问题进行比较分析，以发现此问题与彼问题的相似性、相关性和差异性，并以类比的结果为基础，对问题的性质和特点进行确认。（3）统计分析法：是指通过对研究对象的规模、速度、范围、程度等数量关系的分析研究，认识和揭示事物间的相互关系、变化规律和发展趋势，借以达到对事物进行正确解释的一种研究方法。世间任何事物都有质和量两个方面，认识事物的本质时必须掌握事物的量的规律。公众议程：公众议程是指某个社会问题已引起社会公众和社会团体的普遍关注，他们向政府部门提出政策诉求，要求采取措施加以解决这样一种政策议程。公众议程与政府议程政府议程：政府议程是指某些社会问题已引起决策者的深切关注，他们感到有必要对之采取一定的行动，并把这些社会问题列入政策范围这样一种政策议程。5.3

政策议程的建立5.3.1政策议程的类型北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

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实质性议程：实质性议程往往涉及一些社会影响非常广泛、具有潜在和爆炸性特征的公共政策问题。这些议题的重要性和复杂性使其不可避免地带有冲突的特征。实质性议程与象征性议程象征性议程：在政策议程中，不仅存在占主导地位的实质性问题，而且存在大量需要解决的象征性问题。象征性问题注重的是价值而不是资源。北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材政策议程设置案例分析：安珀警戒、棕地事件一本书改变世界《寂静的春天》校车重大事故与《校车安全管理条例》的出台德清校车电影《熔炉》5.3.2

政策议程建立的条件政策议程建立的条件问题自身公民个人利益团体政治领袖大众传媒政府体制北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材5.3.3

政策议程的触发机制触发机制的影响因素范围强度时间范围指的是受触发机制影响的人员数量和地区规模。强度是指公众的态度反映。时间是指触发机制产生的时间。北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材内在触发机制：自然灾害；经济灾难；技术突破；生态变迁；社会变迁。触发机制的类型外在触发机制：

战争行动；地区与国际冲突；经济对抗；

新式武器与力量失衡。北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材下列因素促成了政策议程的建立：政策议程与突发事件(3)北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材Agendasetting中华人民共和国国务院令第617号

《校车安全管理条例》已经2012年3月28日国务院第197次常务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。

总理温家宝

二○一二年四月五日5.3.4

政策议程建立的障碍北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材5.4

政策规划5.4.1政策规划主体政策规划主体多元型直接主体间接主体单一型通常是指规划在政府系统内部进行北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材5.4.2

政策规划的原则政策规划的原则信息原则系统原则预测原则客观原则智囊原则优化原则务实原则兼听原则时效原则北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材5.4.3

政策规划中的思维方法政策规划中的思维方法经验思维逻辑思维创新思维逆向思维头脑风暴法哥顿法零起点法综摄法北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材系统思维直觉思维思维定式创新方法5.4.4政策论证

权威论证方法论证概括论证分类论证因果论证符号论证动机论证直觉论证类比论证案例论证伦理论证北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材5.4.5政策规划程序政策目标的确定政策方案的设计政策方案的前评估政策方案的选择政策目标的特征区分价值前提与事实前提方案设计要点备选方案的来源预测性评估可行性评估不可行性评估方案选择的主要环节与方法群体决策的择案规则北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材5.4.5政策规划程序政策目标的确定政策目标的特征区分价值前提与事实前提针对性可行性系统性规范性具体性提出问题的角度不同认识形式的表现不同影响决策的作用不同北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材SMART原则SMART原则中的“S”、“M”、“A”、“R”、“T”五个字母分别对应了五个英文单词Specific（明确性）Measurable（可衡量性）Attainable（可达成性）Relevant（相关性）和Time-bound（时限性）。成本稳定性可靠性牢固性灵活性风险性5.4.5政策规划程序政策方案的设计方案设计要点备选方案的来源传播性功效性简单性相容性可逆性强韧性消极等待法主动寻求法触类旁通法北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材非确定型决策方法乐观决策法：依据“大中取大”原则，从最好的客观状态出发，首先从各个方案中把最大收益值挑选出来，然后再从中挑选出与最大收益值相对应的方案作为选择方案。悲观决策法：依据“小中取大”原则，从最坏的客观状态出发，首先从每个方案中把最小收益值挑选出来，然后再从中挑选出与最大收益值相对应的方案作为选择方案。乐观系数决策法：又称折衷法。它是介于乐观决策法和悲观决策法之间的一种决策方法，通过乐观系数确定一个适当的值作为决策依据。预测性评估专家会议法德尔菲法投入-产出分析时间序列法回归分析法趋势外推法马尔可夫模型可行性评估内容政治可行性经济可行性行政可行性法律可行性技术可行性社会可行性5.4.5政策规划程序政策方案的前评估预测性评估可行性评估不可行性评估北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材方案选择主要环节决策标准比较性分析择案规则合法性审查5.4.5政策规划程序政策方案的选择方案选择的主要环节群体决策的择案规则一票否决规则多数决定规则两两对比规则偏好次序表决规则赞成投票规则淘汰投票规则正负表决规则等级决定原则北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材5.5

影响决策的心理效应光环效应（晕轮效应）

首因效应（先头效应）近因效应（新因效应）从众效应定型效应锚定效应框架效应曝光效应瓦伦达效应群体极化效应心理效应与决策质量配套效应酝酿效应北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材霍桑效应达克效应5.6

政策合法化—政策获得合法化的过程5.6.1广义的政策合法性从广义而言，主要偏重从正当角度去解释合法性这一概念。所谓具有合法性的政策就是能够被公众认可、接受、遵从和推行的政策，而使政策能够逐渐被公众认可、接受、遵从和推行的过程就是政策的合法化过程。北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材5.6.2

狭义的政策合法性从狭义来讲，主要偏重从法律角度去解释合法性这一概念

合法的决策主体决策组织的组建及其享有的权力是宪法和法律规定的，是由国家权力机关或上级国家行政机关授予的。一般主要从管理职能、机构设置、人员组合、权责体系、组织经费、运行规则六个方面考察主体的合法性。合法的政策程序程序之所以重要，主要是因为它是规范决策组织行为的有效途径。合法的政策内容政策内容的合法主要是指政策应与国家宪法和现行法律相一致，在内容上不发生抵触。北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材1.什么是社会问题？2.什么是社会标签理论？3.什么是韦伯的三位一体分层理论？4.根据手段—目标理论，社会越轨行为有哪些类型？5.如何运用比喻的方法分析社会问题？6.问题确认包含哪些步骤？7.政策议程有哪些类型？8.利益团体在议程建立过程中能够发挥什么样的作用？9.公民个人如何推动政策议程的建立？北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材10.政策议程的内在触发机制和外在触发机制都包含哪些内容？11.政策议程的建立会遇到哪些障碍？12.政策论证有哪些模式？13.价值判断与事实判断有何不同？14.政策方案的设计需要把握哪些要点?15.政策方案的可行性评估包括哪些内容？16.群体决策中有哪些择案规则？17.心理效应对决策质量有何影响？18.什么是政策合法性？北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材THANKYOU!北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材公共政策导论

（第六版）北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材第6章政策执行第6章政策执行6.1政策执行的含义6.2政策执行的原则6.3政策执行的要素北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材6.4政策执行的策略6.5

有效执行政策的条件小石城事件米兰达规则政策试点比例原则互补效应逆反心理

超限效应反馈控制阶梯效应破窗理论阿伦森效应行为设计上游思维邦尼人力定律关键词北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材了解政策执行的性质与特征认识政策执行的主要功能熟悉政策执行的影响因素掌握政策执行的基本原则和行动策略北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材行动学派：行动学派关注政策作为行动指南的指导性作用，强调政策执行的关键问题在于政策执行机关如何采取政策行动。理论界定组织理论学派：政策能否有效执行，关键在于执行机构的主客观条件，主观上要看能否理解和领会政策，能否具有执行的积极性，客观上要看是否拥有足够的资源，是否拥有足够的执行能力。6.1政策执行的含义、特征、功能和过程6.1.1

政策执行的含义北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材政策执行政策执行是指政策实施的具体过程,包括使政策作用于目标群体以及使政策目标得以实现。所关注的是日常的政府运行过程。政策执行需要通过一定的组织形式,运用各种政策资源,经解释、推动、宣传、服务、协调、指挥、控制等行动将政策观念形态的内容转化为现实效果。北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材6.1.2政策执行研究的演变第一阶段：自上而下的模式（政治和行政的分离；“政策”和“执行”的区分）第二阶段：自下而上的模式（利普斯基《街头官僚：公职人员的困境》）第三阶段：整合模式（量化研究与质性研究的结合，综合化、多元化的特征）总结：政策执行的研究历经了几十年的变迁，其发展的每个阶段都深受当时社会政治经济状况和思潮的影响。政策执行研究首先应关注历史背景，并在此基础上对三代政策执行模式进行比较视阈下的分析。街头官僚理论1980年利普斯基正式出版了《街头官僚：公共服务中个人的困惑》一书，标志着街头官僚理论正式建立。也引发了人们对于处于政治权威最底层、政策过程最末端的街头官僚这一特殊群体的关注。第一线、最基层的政府工作人员，因其拥有的自由裁量权而持有影响政策的能力。台版《基层官僚：公职人员的困惑》北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材6.1.3政策执行的特征北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材确保政策目标的实现为后续政策制定提供依据检验政策成效政策执行的功能6.1.4政策执行的功能北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材6.1.5政策执行过程政策宣传政策细化物质和组织准备组织协调政策试点政策推广政策监督北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材政策宣讲政策宣讲是体现中国特色的一种政策宣传形式,是指通过各种形式和渠道,向公众普及和解释政府制定的具体政策内容及其目标。这些形式包括大型会议、专题讲座、媒体报道等,渠道有电视、广播、互联网等。习近平总书记强调:“由党中央组织开展宣讲,是推动我们党的理论和路线方针政策深入基层、深入群众、深入人心的重要工作方法,要坚持把这个方法用好。”6.2政策执行的原则权威原则：小石城事件程序优先：米兰达警告法益均衡：三亚交通事故权力制衡：“三段章”以人为本：弗兰克法官诚信至上：科隆教堂北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材6.3政策执行的要素6.3.1政策资源北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材6.3.2执行主体1.执行人员的素质要求2.队伍建设的互补效应政治素质品德素质知识素质能力素质心理素质身体素质北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材提高政策服从性的重要手段教育宣传自利动机惩处6.3.3目标群体北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材6.3.4执行手段行政手段（以力服人)是指通过各级政府的行政部门，依靠政府权威，采用行政管理的惯用方式（行政命令、指示、规定、规章等形式），按照系统、层次、区划来实施政策的方法。经济手段（以利服人）是指根据客观经济规律和物质利益原则，利用各种经济杠杆，调节政策执行过程中的各种不同利益之间的关系，以促进政策顺利实施的方法。法律手段（以律服人）是指通过各种法律形式（法律、法规、行政立法、司法仲裁等）来调整政策执行活动中各种关系的方法。教育手段（以理服人）

是指用道德使人服从，使人心悦诚服，来达到长治久安的方法

教育手段（以理服人）北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材6.3.5信息沟通北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材非正式沟通是一种通过正式规章制度和正式组织程序以外的其他各种渠道进行的沟通。非正式沟通是指在正式沟通渠道之外进行的各种沟通活动。正式沟通沟通工具：乔哈里窗北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材谣言的生成谣言生成的原则在于“歪曲”，其步骤是：1.简化2.强化3.同化4.推断北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材6.4政策执行的策略

解读民意防患未然上下台阶修补破窗欲擒故纵重视逆反行为设计反馈控制北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材政策执行的策略解读民意：卢梭《社会契约论》公意与众意重视逆反：超限效应反馈控制：《吕氏春秋》记载有“刻舟求剑”等故事上下台阶：一个人一旦接受了他人的一个微不足道的要求，为了避免认知上的不协调，或想给他人一个前后一致的印象，就有可能接受更大、更难的要求。（对应的还有“让步效应”）修补破窗：詹姆斯·Q·威尔逊和乔治·L·凯琳提出的破窗理论，（案例：纽约治安状况的改善）欲擒故纵：“将欲取之必先予之”行为设计：福格教授的“B=MAT”模型防患未然：上工治未病（上游思维）遵守承诺：心理实验——看管物品让渡权力：“微笑列车”的募捐回复卡北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材行为设计与行为经济学《思考：快与慢》卡尼曼著晓姣/李爱民/何梦莹译，中信出版社2012.7卡尼曼（Kahneman）因前景理论而获得2002年诺贝尔经济学奖《怪诞行为学》（PredictablyIrrational:TheForcesThatShapeOurDecisions)（美）丹·艾瑞里著，赵德亮/夏蓓洁译中信出版社2008.10《别做正常的傻瓜》奚恺元著，机械工业出版社2006.8北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材行为设计（BehaviorDesign）福格行为模型：行为=动机+能力+触发器北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材理查德·Ｈ·泰勒：行为设计理论《赢者的诅咒：经济生活中的悖论与反常现象》(美)理查德·Ｈ·泰勒(RichardH.Thaler)译者:陈宇峰中国人民大学出版社2007-1《错误的行为:行为经济学关于世界的思考，从个人到商业和社会》原作名:Misbehaving:TheMakingofBehavioralEconomics译者:王晋中信出版集团股份有限公司2016-1《助推:我们如何做出最佳选择》原作名:Nudge：ImprovingDecisionsAboutHealth,Wealth,andHappiness译者:刘宁中信出版社2009-12-1北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材希思兄弟《行为设计学》四大思维陷阱：思维狭隘、证实倾向、短期情绪、过度自信。北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材6.5有效执行政策的条件没有无法克服的外在限制充分的时间与足够的资源有效整合所有必要的资源政策需要有效的理论支撑直接而清晰的因果关系最低限度的依赖关系对政策目标具有充分共识和正确理解任务的清晰陈述及其正确的行动顺序有效沟通与协调权利与服从北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材三圈理论V+C+S，三要素俱备，执行最为有效；V更多是美好愿望，实际难以落实；V+C，需要努力消除抵触，赢得支持；V+S，需要警惕能力不足引起的风险；S，需要有效区分利益相关者的诉求与公众的价值认同；C+S，属于一种比较糟糕的局面，容易造成目标偏离。1.什么是政策执行?2.政策执行有何特征?3.政策执行有何作用?4.政策执行的研究有哪几个阶段?5.政策执行过程主要包括哪些环节?6.政策执行有哪些关键要素?7.政策执行要坚持哪些原则?8.如何在政策执行中坚持“法益均衡”原则?9.政策执行的资源包括哪些内容?10.政策执行有哪些手段?11.阶梯效应对政策执行有何启示?12.政策执行中的逆反心理是怎么产生的?13.如何在政策执行中运用破窗理论?14.如何在政策执行中进行行为设计?北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材THANKYOU!北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材公共政策导论

（第六版）北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材第7章政策评估7.1政策评估概述7.2政策评估的类型与要素7.3政策评估步骤7.4政策评估的障碍第7章政策评估北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材政策输出政策影响直接成本间接成本威尔逊法则证实偏差政策效益政策效率阿罗悖论帕累托最优卡尔多—希克斯标准差别原则无知之幕合成谬误

漏桶原理

关键词北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材了解政策评估的内容和作用认识政策评估的类别与要素掌握政策评估的方法与步骤理解政策评估的局限与障碍

北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材政策评估评估政策实际上就是对现行政策做利弊分析，所谓利是指政策带来的那些预期的、好的结果，所谓弊是指那些非预期的、不好的结果。利弊分析的目的是发现现行政策需要持续和加强的部分以及需要修补和改进的地方。7.1政策评估的含义7.1.1

什么是政策评估北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材政策评估案例学校安全：安全门设置道路限速：成本效益分析小班教学：倒U曲线（倒U曲线：人们发现X可以让Y增加到某个点，之后又会让Y变少。这个现象不仅仅是局限在个别领域，而是普遍化的。）瑞典右舵实验：评估一件事不能忽视习惯性因素。北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材政策评估的演进第一代评估：测量第二代评估：描述第三代评估：判断第四代评估：协商事实与价值是公共政策评估的基本维度,如同公共政策评估的一体两面,缺一不可。研究政策评估的演进应以事实要素和价值要素的关系演变作为分析视角，现阶段公共政策评估还存在一些桎梏，评估要素的结构性安排以及价值评估的短板在一定程度上限制了公共政策评估的发展。直接成本机会成本对目标群体产生的影响对近期及未来产生的影响对目标群体以外的群体的影响间接成本物质性影响与符号性影响7.1.2

政策评估的基本内容北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材积极影响有借口推迟作出决定或采取任何行动利用评估炫耀政绩试图通过评估来追加预算、增拨经费以枝节成绩掩盖整体失误以个别环节不足否定整体消极影响7.1.3

政策评估的功能以评估为幌子为决策失误找借口北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材正式评估：正式评估，是指法定的评估者依据事先制定的评估方案，严格按照规定的程序要求，对政策效果所做的评估。从评估组织的活动形式上看非正式评估：非正式评估，就是指对评估者、评估形式和评估内容不做硬性规定，对评估的最终结论也没有严格的要求，团体和个人可以根据自己所掌握的情况和信息，对政策的各个方面加以分析和评价。7.2政策评估的类型与要素7.2.1

政策评估的类型北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材内部评估：内部评估主要是指由公共部门特别是政府部门内部的评估者对政策进行评估。从评估机构的权力、地位角度看外部评估：外部评估主要是指由公共部门特别是政府部门以外的评估者对政策进行评估。北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材前评估：前评估又称预评估，是政策制定过程中进行的、带有预测性质的政策评估。从评估在政策过程中所处的阶段看后评估：后评估是指执行过程中的评估，它是政策评估的主导形式。政策在执行后必然会对社会的方方面面构成这样或那样的影响，出现一些事前没有想到的形形色色的社会现象。北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材7.2.2政策评估的要素评估主体决策者和执行者专业学术团体和研究机构政策的目标群体评估客体政策的评估对象评估目标政治方面行政方面法律方面方案方面评估标准政策效益政策效率充分性公平性回应性适当性评估方法“前-后”对比分析“投射-实施”对比分析“有-无”对比分析实验性对比分析公平性：个人福利最大化保障最低福利净福利最大化再分配福利最大化北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材政策评估公平标准：个人福利最大化阿罗不可能性定理：阿罗不可能性定理是指，如果众多的社会成员具有不同的偏好，而社会又有多种备选方案，那么在民主的制度下不可能得到令所有的人都满意的结果。孔多塞标准与两两选择博弈（投票悖论）：甲：A＞B＞C；乙：B＞C＞A；丙：C＞A＞B阿玛蒂亚·森的偏好次序改变法北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材政策评估公平标准：保障最低福利帕累托改进：假定固有的一群人和可分配的资源，从一种分配状态到另一种状态的变化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人境况变得更好。帕累托最优：指不可能再有更多的帕累托改进的余地，换句话说，帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法。帕累托最优是公平与效率的“理想王国”。北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材政策评估公平标准：净福利最大化卡尔多—希克斯标准：如果一种变革使受益者的所得足以补偿受损者的损失,这种变革就叫卡尔多—希克斯改进。如果一种状态下,已经没有卡尔多—希克斯改进的余地,那么这种状态就达到了卡尔多—希克斯效率。

北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材评估方法举例：防治疟疾（美）阿比吉特·班纳吉、（法）埃斯特·迪弗洛《好的经济学》（两作者曾获2019诺贝尔经济学奖）案例：如何防治疟疾？(2004年全世界有180万人死于疟疾。）是免费送发蚊帐还是通过补贴便宜卖蚊帐？总结：想对一些问题形成好的认识，首先要做的，恰恰是抛开一些观念上的确定性，认真去看一看实际到底发生了什么事情。北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材7.3政策评估步骤全面收集信息加工整理信息评估政策效果提出评估结论建立评估机构挑选评估人员确定评估对象制定评估方案落实评估条件计划与准备组织与实施总结与报告北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材7.4政策评估的障碍北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材1.什么是政策评估？2.政策输出与政策影响有何不同？3.政策评估是如何演进的？4.政策评估包括哪些内容？5.为什么要进行政策评估？6.政策评估有哪些类型？7.政策评估包括哪些要素？8.政策评估有哪些标准？9.如何理解政策评估的公平性标准？10.政策评估有哪些方法？11.怎样用成本—收益法对现行政策进行评估？12.政策评估会遇到哪些障碍？如何克服这些障碍？北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材THANKYOU!北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材公共政策导论

（第六版）北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材第8章政策终结8.1政策终结的含义8.2政策终结的对象与形式8.3政策终结的障碍和措施第8章政策终结北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

政策终结政策废止政策替代政策合并政策分解政策缩减沉没成本政策法律化认知失调理论

认知平衡理论

政策保质期日落法则关键词北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材熟悉政策终结的内容了解政策终结的对象与形式理解政策终结的障碍掌握政策终结的方法

北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材政策终结

政策终结指的是在公共政策领域里发生的终结现象。它与一般意义上的终结有一定的区别，即政策终结不是一种自然形成的现象，而是一种人们的主动性行为，是人们在政策执行过程中发现问题并予以纠正，旨在提高政策绩效的政策行为。8.1政策终结的含义8.1.1

什么是政策终结北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材政策终结案例废止《产品质量监督试行办法》国务院政治乱罚款国家发展和改革委员会《关于废止、修改部分规章、行政规范性文件和一般政策性文件的决定“计划生育”相关法被废止“禁放烟花爆竹”是

时候退场了住房限购成为历史北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材8.1.2

政策终结的作用

有利于节省政策资源有利于提高政策效率有利于政策过程的优化和政策质量的提高北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材8.1.3政策终结的类型

丹尼尔斯认为政策终结有两种类型：自然型和博弈型巴达克根据终结行为持续的时间不同将政策终结分为以下类型：1.突然爆发型(孙志刚事件与遣送收容办法的废除）2.逐渐衰退型（投机倒把罪退出历史舞台）3.力量博弈型（取消一般公务用车的破冰之举）北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材8.2

政策终结的对象与形式8.2.1

政策终结的对象政策终结的对象组织结构权力责任

政策功能政策自身政策项目北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材8.2.2

政策终结的形式政策终结的形式废止替代合并分解缩减法律化北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材政策法律化基本条件形式要求法律局限性的制约对全局有重大影响长期稳定性比较成功的政策立法主体：享有国家立法权的立法机关享有委托立法权的行政机关立法技术天生保守的倾向和难以应变的弊端无法全面覆盖和适应已经存在或即将发生的社会现象语言拙劣导致自由裁量范围的扩大化从管理走向强制，从控制走向压制成本问题受制于外部条件北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材泛法治主义的批判掩盖法治缺陷以及法律局限性,违背法律信仰的本质法制调整范围的有限,最终成就了法治社会功能的无限对于法治的信仰不能被曲解为“法律迷信”8.3

政策终结的障碍和措施8.3.1

政策终结的障碍1.心理上的抵触。2.机构的持续性3.机构的动态适应性4.反终结的联盟5.法律程序上的障碍6.高昂的终结成本北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材8.3.2

政策终结的措施加强宣传教育，消除抵触情绪树立新的观念，营造改革气氛政策过程透明，争取更多支持废旧立新并举，缓解终结