北京证券交易所会员管理规则(试行)

北京证券交易所会员管理规则(试行)第一条为规范北京证券交易所（以下简称本所）会员管理，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《证券交易所管理办法》《北京证券交易所章程》等规定，制定本规则。第二条本规则适用于本所普通会员、特别会员的全生命周期管理。本规则所称普通会员，是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准设立，取得证券业务经营许可证，在本所从事证券交易及相关业务的证券公司；所称特别会员，是指符合本所规定条件，申请并经本所批准，在本所从事相关业务的其他机构。第三条本所对会员实施分类监管、动态管理、差异化服务，督促会员合规运营、诚实守信，切实履行市场参与主体责任，保障北交所市场平稳运行。第一章会员资格管理第一节普通会员资格取得第四条申请成为本所普通会员，应当同时具备下列条件：（一）经中国证监会批准设立，取得经营证券业务许可证，经营范围涵盖拟申请开展的北交所相关业务（证券经纪、证券自营、证券做市交易、证券资产管理等）；（二）注册资本不低于人民币1亿元，最近12个月各项风险控制指标持续符合中国证监会规定标准，净资本不低于人民币5000万元；（三）具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，最近2年未因证券业务相关重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚，最近1年未被采取重大行政监管措施，已完成前期监管要求的全部整改事项；（四）具有符合本所要求的业务系统、技术设施、人员配备：从事证券经纪业务的，应当配备不少于20名取得证券从业资格的业务人员，交易系统峰值处理能力不低于每秒1000笔委托，故障恢复时间不超过30分钟；从事做市业务的，应当配备不少于5名专职做市业务人员，做市交易系统能够满足连续报价、回应询价、风险对冲等业务需求；（五）已建立覆盖全业务流程的投资者适当性管理制度，能够有效落实本所投资者适当性管理要求；（六）书面承诺遵守本所全部业务规则，接受本所自律监管；（七）本所规定的其他条件。第五条申请普通会员资格应当向本所提交下列材料，且材料应当真实、准确、完整：（一）加盖公章的会员申请书，载明申请机构基本情况、拟申请业务类型、合规运营承诺等内容；（二）经营证券业务许可证、营业执照副本复印件；（三）最近12个月经审计的财务报告、中国证监会派出机构出具的风险控制指标监管报表；（四）内部控制制度、风险管理制度、投资者适当性管理制度文本；（五）业务系统、技术设施第三方评估报告，从业人员资质证明文件；（六）最近2年合规运营情况说明，包括违法违规记录、行政监管措施及整改完成情况；（七）本所要求的其他材料。第六条普通会员资格审批按照下列流程执行：（一）申请机构向本所会员管理部门提交完整申请材料，材料不全或不符合要求的，本所于5个工作日内一次性告知补正；（二）本所会员管理部门自收到完整申请材料之日起20个工作日内完成初步审核，重点核查申请机构资质条件、合规情况、技术准备、人员配备等内容，必要时可以开展现场核查；（三）初步审核通过的，提交本所总经理办公会审议，审议通过的，出具同意接纳为普通会员的批复；（四）申请机构应当自收到批复之日起10个工作日内缴纳会员年费（普通会员年费基础标准为每年20万元，根据上年北交所业务规模按0.01‰的比例浮动，最高不超过100万元），签署《北京证券交易所会员权利义务承诺书》，领取会员证书，正式取得普通会员资格；（五）不予接纳的，本所向申请机构书面说明理由，申请机构6个月内不得再次提交申请。第二节特别会员资格取得第七条下列机构可以申请成为本所特别会员：（一）商业银行理财子公司、保险资产管理公司、公募基金管理公司等持牌金融机构；（二）合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）的托管机构或境内运营主体；（三）为本所市场提供专业服务的证券服务机构，包括从事证券服务业务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、信用评级机构等；（四）本所认可的其他机构。第八条申请成为特别会员应当符合下列条件：（一）依法设立，取得相关业务资质，最近2年未因与证券业务相关的重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚；（二）具有健全的内部管理制度，能够保障相关业务合规开展；（三）书面承诺遵守本所业务规则，接受本所与其业务相关的自律监管；（四）本所规定的其他条件。第九条特别会员审批流程参照本规则第六条规定执行，特别会员年费基础标准为每年5万元，根据业务类型、服务规模浮动，最高不超过30万元。特别会员不享有本所交易席位使用权、会员大会表决权、交易单元优先申请权等普通会员专属权利。第三节资格变更与终止第十条会员发生下列情形的，应当自情形发生之日起5个工作日内向本所报告，申请办理资格变更手续：（一）变更名称、注册资本、法定代表人、经营范围；（二）合并、分立、主要股东变更；（三）调整北交所相关业务范围；（四）本所规定的其他情形。第十一条会员有下列情形之一的，本所终止其会员资格：（一）主动申请退会，经本所总经理办公会审议通过的；（二）不再符合本所会员资格条件，且在本所规定的3个月整改期限内仍未达标的；（三）被依法撤销证券业务经营资质、被吊销营业执照或宣告破产的；（四）连续2年未缴纳会员年费，经本所催告后30个工作日内仍未缴纳的；（五）严重违反本所业务规则，给市场造成重大不良影响的；（六）本所规定的其他情形。第十二条会员资格终止的，本所注销其会员证书，结清相关费用，停止为其提供各项业务服务。会员资格终止不免除其应当承担的法律责任、对投资者的赔偿责任及未完成的业务交割义务。第四节交易单元与席位管理第十三条普通会员可以根据业务需要向本所申请交易单元，每个普通会员初始可以申请不超过3个交易单元，新增交易单元的，应当满足最近6个月平均每个在用交易单元月均交易额不低于5亿元的条件，交易单元年费为每个每年5万元。第十四条会员应当按照本所规定使用交易单元，不得出租、出借、转让交易单元，不得允许其他机构以本会员的名义使用交易单元开展业务，交易单元使用权限、绑定账户发生变更的，应当在3个工作日内向本所备案。第十五条普通会员可以申请取得本所交易席位，交易席位属于本所有价证券，转让、质押应当符合本所相关规定，交易席位持有人发生变更的，应当向本所办理变更登记手续。第二章会员权利与义务第十六条普通会员享有下列权利：（一）参加本所会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；（二）申请取得本所交易席位及交易单元使用权，依规开展北交所相关业务；（三）优先获得本所提供的市场数据、业务培训、技术支持、规则解读等服务；（四）对本所工作提出意见和建议，参与本所相关业务规则制定的征求意见环节；（五）对本所给予的自律监管措施或纪律处分享有陈述、申辩、申请复核的权利；（六）本所章程、业务规则规定的其他权利。第十七条特别会员享有下列权利：（一）参加本所组织的特别会员会议，对本所相关业务工作提出意见建议；（二）优先获得本所提供的与其业务相关的培训、咨询、信息服务；（三）对本所给予的与其业务相关的自律监管措施或纪律处分享有陈述、申辩、申请复核的权利；（四）本所规定的其他权利。第十八条会员应当履行下列义务：（一）遵守法律法规、中国证监会监管规定及本所业务规则，执行本所决议，接受本所自律监管；（二）建立健全与北交所业务相关的内部控制、风险防控、合规管理、投资者适当性管理等制度，配备充足的业务、技术、合规人员，保障业务平稳运行；（三）按照本所规定缴纳年费、交易经手费、交易单元使用费及其他相关费用；（四）及时、准确、完整地向本所报送业务数据、财务报表、合规报告、风险处置情况等材料，配合本所开展现场检查、非现场核查、业务测试等工作；（五）切实履行投资者保护责任，对投资者进行风险揭示和教育，妥善处理与投资者之间的业务纠纷；（六）严格落实市场交易监测要求，发现异常交易行为及时向本所报告并采取约束措施；（七）保守本所及市场参与者的商业秘密，不得泄露未公开的市场信息、监管信息、投资者个人信息；（八）本所规定的其他义务。第三章日常业务管理第一节交易业务管理第十九条会员开展本所证券经纪业务的，应当遵守下列规定：（一）严格落实投资者适当性管理要求，对申请参与北交所交易的投资者进行资质核查，符合条件的方可为其开通交易权限：个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券），且参与证券交易24个月以上；机构投资者参与北交所交易应当符合法律法规及本所规定的条件，不得为不合格投资者违规开通权限；（二）与投资者签订证券交易委托协议，明确双方权利义务，向投资者充分揭示北交所交易规则、涨跌幅限制、退市风险等核心风险，向投资者提供的交易委托渠道应当符合本所技术规范，委托记录、投资者资质核查材料保存期限不得少于20年；（三）按照本所业务规则处理投资者委托，及时、准确传递交易指令，不得违规接受全权委托、不得违背投资者意愿下达交易指令，不得挪用客户资金或证券；（四）对投资者的交易行为进行实时监测，发现涉嫌异常交易的，应当及时采取提醒、劝阻、限制交易等措施，并在1个工作日内向本所报告；（五）按照本所规定开展融资融券、转融通等业务，严格落实标的证券管理、保证金比例、维持担保比例等要求，有效防控业务风险。第二十条会员开展本所证券自营业务的，应当遵守下列规定：（一）建立健全自营业务决策机制、风险隔离机制，自营业务与经纪、资管、做市等业务在人员、账户、资金、系统上严格分离，防范利益输送；（二）自营业务账户应当向本所备案，交易行为符合本所交易规则要求，不得从事涉嫌操纵市场、内幕交易等违法违规行为；（三）自营业务持仓规模、风险敞口符合中国证监会及本所规定的指标要求，每月10日前向本所报送上月自营业务持仓、盈亏及风险控制情况报告。第二十一条会员开展本所证券做市交易业务的，应当遵守下列规定：（一）取得中国证监会核准的证券做市交易业务资格，向本所提交做市业务申请，经本所备案后方可开展做市业务；（二）为所服务的北交所上市公司股票提供连续双向报价，报价价差不得超过本所规定的5%，每个交易日连续报价时间不得少于4小时，不得无故中断做市服务，确需终止做市服务的应当提前10个工作日报本所备案；（三）建立做市业务风险防控机制，合理控制做市持仓风险，不得利用做市业务优势从事异常交易、利益输送等行为；（四）每月向本所报送做市业务运行报告，包括报价情况、持仓情况、风险处置情况等内容。第二十二条会员开展资产管理业务参与北交所交易的，应当遵守下列规定：（一）资产管理产品的投资者适当性管理符合中国证监会及本所规定，不得向不合格投资者销售投资于北交所证券的资管产品；（二）资管产品账户应当向本所备案，交易行为符合本所交易规则要求，不得利用资管产品从事利益输送、操纵市场等违法违规行为；（三）每季度向本所报送资管产品参与北交所交易的持仓情况、交易情况、风险控制情况报告。第二节技术与信息管理第二十三条会员应当建立符合本所技术规范的交易系统、行情系统、结算系统，与本所系统对接应当通过本所组织的3轮以上技术测试，系统上线前应当向本所提交技术验收申请，验收通过后方可正式运行。第二十四条会员应当保障业务系统安全稳定运行，建立7×24小时运维保障机制，每年开展不少于2次的系统故障应急演练，系统发生重大故障导致10%以上客户无法正常交易的，应当在15分钟内向本所报告，及时启动应急预案，故障处置完成后3个工作日内向本所提交故障原因分析及整改报告。第二十五条会员应当按照本所规定的格式、频率报送业务数据，报送数据的准确率应当达到100%，报送延迟不得超过本所规定的时限，因特殊情况无法按时报送的，应当提前24小时向本所说明原因并申请延期。第二十六条会员应当建立信息保密制度，对获取的本所未公开交易信息、投资者信息、监管信息严格保密，不得向任何第三方泄露，法律法规另有规定的除外。第三节合规与投资者保护管理第二十七条会员应当设立专门的合规管理部门，配备不少于3名专职合规人员负责北交所相关业务的合规审查、合规监测、合规检查工作，每年对北交所业务合规情况开展不少于1次的全面自查，自查报告于每年3月31日前报送本所。第二十八条会员应当建立与北交所业务相关的风险指标监测体系，对经纪业务客户异常交易、自营业务风险敞口、做市业务持仓波动、技术系统运行风险等进行实时监测，发现风险隐患的应当在24小时内处置并向本所报告。第二十九条会员应当建立投资者教育工作机制，针对北交所上市公司特点、交易规则、风险特征制作投资者教育材料，通过官方网站、营业网点、客户端等渠道向投资者开展常态化教育，每年组织北交所专项投资者教育活动不少于4次，相关教育材料应当提前3个工作日报本所备案。第三十条会员应当建立投资者纠纷多元化解机制，设立专门的投资者投诉处理渠道，配备不少于2名专职纠纷处理人员，对投资者提出的投诉应当在3个工作日内响应，15个工作日内办结，疑难纠纷可以延长至30个工作日，每月向本所报送投资者投诉处理情况台账。第三十一条会员应当配合本所开展自律监管工作，收到本所发出的问询函、监管工作函、核查通知等文件的，应当在要求的时限内如实回复，提供相关材料，不得隐瞒、篡改、伪造相关信息。本所开展现场检查的，会员应当安排专人配合，提供必要的工作条件，不得拒绝、阻碍检查工作。第四章风险处置与自律监管第三十二条会员出现下列风险情形之一的，应当立即向本所报告，并启动风险处置预案：（一）风险控制指标不符合中国证监会规定标准，可能影响业务正常开展的；（二）发生重大技术故障，导致20%以上客户无法正常交易的；（三）出现大额资金缺口、流动性风险，可能无法履行交收义务的；（四）因违法违规行为被立案调查、采取重大行政监管措施，可能影响北交所业务开展的；（五）发生重大客户纠纷，涉及投资者人数超过50人或金额超过1000万元的；（六）其他可能影响市场稳定的重大风险情形。第三十三条本所可以根据会员风险情况采取下列风险防控措施：（一）要求会员提交风险说明、整改方案，限期整改；（二）调整会员交易经手费费率、保证金缴纳比例；（三）限制会员新增交易单元、新增业务权限；（四）暂停受理会员相关业务申请；（五）要求会员增加合规检查频次，每3个工作日报送风险处置进展；（六）其他必要的风险防控措施。第三十四条会员风险处置完毕后，应当向本所提交风险处置验收