粗铅冶炼企业环境风险等级划分方法培训

粗铅冶炼企业环境风险等级划分方法培训CONTENTS目录01政策背景与行业现状02术语定义与适用范围03主要环境风险因素分析04风险等级划分指标体系CONTENTS目录05等级划分标准与方法06特殊情形处理规定07现场勘查实施要点08风险管理与防控措施CONTENTS目录09实施意义与应用展望01政策背景与行业现状政策依据与立法目的核心政策文件

环境保护部、保监会于2013年1月联合发布《关于开展环境污染强制责任保险试点工作的指导意见》（环发〔2013〕10号），明确将涉重金属行业纳入试点范围。技术指南出台

为规范评估工作，环保部于2013年4月印发《环境风险评估技术指南——粗铅冶炼企业环境风险等级划分方法（试行）》（环发〔2013〕39号），作为具体执行依据。立法根本目的

旨在通过科学划分粗铅冶炼企业环境风险等级，为环境污染强制责任保险工作提供技术支撑，推动企业落实环保主体责任，有效防控重金属污染风险。行业管理需求

针对粗铅冶炼行业涉重金属的特点，通过标准化的风险等级划分，提升环境风险管理的精准性和有效性，促进行业绿色可持续发展。粗铅冶炼行业环境风险特点

01涉重金属特性显著粗铅冶炼行业是典型的涉重金属行业，生产过程中涉及铅精矿等原料，产生含铅、锌、砷、镉、汞等重金属的烟粉尘、污酸、冶炼废渣等污染物，对生态环境和人体健康构成潜在威胁。

02风险源分布广泛主要风险源涵盖原料储运制备、熔炼-还原、烟化工序、烟气制酸、浮渣处理、废水处理系统、硫酸储罐及员工劳保管理等多个生产环节，各环节均可能释放不同类型的风险因子。

03污染物危害严重且持久污染物包括含重金属烟粉尘、二氧化硫、硫酸雾、酸性废水、危险废物等，具有毒性强、易累积、难降解的特点，若处理不当，易造成大气、水、土壤污染，引发长期生态安全及人体健康风险。

04事故风险类型复杂多样存在烟气超标排放、危险化学品泄漏爆炸、危险废物堆存淋溶渗透、卫生防护距离不足导致的累积性风险，以及因环保设施故障、操作不当等引发的次生/伴生环境污染事故风险。环境污染强制责任保险试点要求

试点政策背景2013年1月，环境保护部、保监会联合发布《关于开展环境污染强制责任保险试点工作的指导意见》（环发〔2013〕10号），明确将涉重金属行业纳入试点范围。

试点核心目标规范粗铅冶炼企业环境风险评估工作，通过保险机制强化企业环境风险责任，推动企业落实环保措施，保障环境安全。

试点工作依据环保部于2013年4月印发《环境风险评估技术指南——粗铅冶炼企业环境风险等级划分方法（试行）》（环发〔2013〕39号），为试点工作中企业环境风险等级评估提供技术规范。02术语定义与适用范围核心术语解析

粗铅冶炼指以铅精矿、铅锌混合精矿为原料，通过熔炼使硫化铅氧化为氧化铅，再经碳质还原剂高温还原为含铅95%-98%粗铅的生产过程。

炼铅工艺主要采用火法冶炼，包括传统工艺（烧结鼓风炉、密闭鼓风炉ISP）和富氧熔炼工艺（SKS法、基夫赛特法等），湿法工艺尚未工业化。

烟气制酸以铅冶炼过程中排出的含二氧化硫烟气为原料，经余热回收、净化、干燥、转化吸收等工序生产工业硫酸的过程。

环境风险源指可能导致突发环境事件的污染源，包括生产、储存、运输危险物质或处置危险废物的场所、设备和装置中可能引发环境危害的源。适用企业类型界定

核心适用企业以铅精矿或铅锌混合精矿为主要原料生产粗铅的企业，即通过熔炼含铅物料（如硫化铅氧化后还原）生产含铅95%-98%粗铅产品的企业。

参照适用企业以铅银渣、二次铅物料等为原料生产粗铅的企业，可参照本方法进行环境风险等级划分。

工艺范围说明涵盖火法冶炼全工艺类型，包括传统烧结鼓风炉、密闭鼓风炉（ISP）工艺，及富氧底吹（SKS法）、顶吹、基夫赛特（Kivcet）法等直接炼铅工艺。规范性引用文件清单国家产业政策文件包括《有色金属产业调整和振兴规划》（国发〔2009〕14号）、《产业结构调整指导目录（2011年本）》（国家发改委令第9号）。环境保护法规包括《废弃危险化学品污染环境防治办法》（国家环保总局令第27号）、《污染源自动监控管理办法》（国家环保总局令第28号）、《环境监测管理办法》（国家环保总局令第39号）。危险废物管理文件包括《国家危险废物名录（2008年）》（环境保护部、发展改革委令第1号）、《危险废物贮存污染控制标准》（GB18597-2001）、《危险废物填埋污染控制标准》（GB18598-2001）。行业技术规范与标准包括《铅冶炼污染防治最佳可行技术指南（试行）》（HJ-BAT-7）、《铅锌冶炼工业污染防治技术政策》（环境保护部2012年第18号公告）、《铅锌行业准入条件》（发展改革委2007年第13号公告）、《铅锌行业清洁生产评价指标体系（试行）》（国家发展改革委2007年第24号公告）。污染物排放标准包括《铅、锌工业污染物排放标准》（GB25466-2010）、《清洁生产标准粗铅冶炼业》（HJ512-2009）。其他相关标准包括《常用危险化学品贮存通则》（GB1560-1995）、《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-2009）、《危险废物鉴别标准浸出毒性鉴别》（GB5085.3-2007）、《建设项目环境风险评价技术导则》（HJ/T169-2004）、《危险废物鉴别技术规范》（HJ/T298-2007）、《安全评价通则》（AQ8001-2007）、《安全预评价导则》（AQ8002-2007）。03主要环境风险因素分析生产涉及化学品清单

主要原料包括铅精矿、铅锌混合精矿等，是粗铅冶炼的初始物料。

主要污染物有含重金属烟粉尘、二氧化硫、硫酸雾、污酸、酸性废水、水处理污泥、废酸、冶炼废渣等。

主要产品为粗铅，其含铅量在95%-98%之间。

主要副产品包含工业硫酸、鼓风炉渣、次氧化锌尘等。重点风险源识别原料储运制备过程风险源涉及精矿装卸、输送、配料、造粒、干燥、给料等装置设备，风险因子为含铅、锌、砷、镉、汞等重金属粉尘。熔炼-还原过程风险源包括熔炼炉、还原炉、加料口、出铅口、出渣口、溜槽及皮带机受料点等，主要风险因子为含重金属烟气及尾气控制设施产生的烟尘。烟化工序风险源风险源为烟化炉、加料口、出渣口及皮带机受料点等，主要风险因子为泄漏烟气和冲渣废水。烟气制酸工序风险源风险源为制酸车间，主要风险因子包括制酸尾气、焙烧烟气、硫酸雾、含砷汞等重金属烟粉尘、污酸、污酸处理废渣、废触媒及不合格副产品酸。废水及固废处理系统风险源初期雨水及废水收集处理系统，风险因子为含重金属废水及污水处理污泥；硫酸储罐风险因子为硫酸，危险废物堆存风险因子为经雨水淋溶渗透的重金属。风险因子及成因分析

主要风险因子识别粗铅冶炼企业主要风险因子包括含重金属（铅、锌、砷、镉、汞等）烟粉尘、二氧化硫、硫酸雾、污酸、酸性废水、水处理污泥、冶炼废渣等。

关键风险源分布风险源涉及原料储运制备、熔炼-还原、烟化工序、烟气制酸、浮渣处理、废水处理系统、硫酸储罐及员工劳保管理等多个生产环节的装置与设备。

风险形成主要原因制酸系统设备故障导致烟气超标排放；危险化学品泄漏引发次生事故；重金属烟尘无组织排放；危险废物堆存不当造成土壤地下水污染；卫生防护距离不足引发累积风险；劳保用品管理疏漏导致健康危害。04风险等级划分指标体系指标体系构成框架指标体系核心组成粗铅冶炼企业环境风险等级划分指标体系由内因性指标和外因性指标两部分构成，通过外因性指标对内因性指标进行修正，最终确定企业风险等级。内因性指标范畴主要反映企业客观风险状况，包含生产因素（工艺、规模等）、环保设施（处理能力、运行状况等）、厂址环境敏感性（周边敏感目标分布等）三大类核心指标。外因性指标范畴侧重评估企业风险管理水平，涵盖环境风险管理（制度建设、人员培训等）和事故管理（应急预案、历史事故情况等）两方面内容，用于修正内因性指标评分结果。指标体系逻辑关系以内因性指标为基础评分，外因性指标作为修正系数，形成"基础风险+管理修正"的综合评估模型，通过总分值（P）判定企业风险等级，确保评估科学性与全面性。内因性指标解析01生产因素：工艺与规模的风险基底涵盖生产时间、生产工艺与规模（如单系列产能5万吨/年以下直接划定一级风险）、铅总回收率、危险物质储存量及自控水平，是衡量企业固有风险的基础要素。02环保设施：污染控制的核心屏障包括废气处理系统（如脱硫效率）、废水处理设施（如重金属去除率）、固废处置合规性等，直接影响污染物排放强度和环境风险防控能力。03厂址环境敏感性：风险受体的脆弱程度主要评估周边1千米范围内是否存在饮用水水源保护区、居民集中区等敏感目标，以及是否满足卫生防护距离要求，敏感目标越近风险越高。外因性指标解析环境风险管理环境风险管理是外因性指标的重要组成部分，用于评价粗铅冶炼企业执行环境保护等方面有关政策法规的情况，反映企业因管理水平不同而导致的环境风险差异。事故管理事故管理作为外因性指标的另一关键内容，主要评估粗铅冶炼企业在事故预防和应急措施方面的情况，是衡量企业应对突发环境事件能力的重要依据。外因性指标的修正作用外因性指标通过对由生产因素、环保设施、厂址环境敏感性构成的内因性指标进行修正，共同形成粗铅冶炼企业环境风险的评分结果，以确定企业环境风险等级。指标权重与修正方法

内因性指标权重分配原则以内因性指标为基础评估企业固有环境风险，涵盖生产因素、环保设施、厂址环境敏感性三大类，权重分配需体现对风险贡献度的科学量化。

外因性指标修正作用通过环境风险管理、事故管理等外因性指标对内因性指标评分结果进行修正，反映企业风险管控水平对实际风险的影响，形成动态调整机制。

综合评分计算方法采用"内因性指标基准分×外因性指标修正系数"的计算模型，修正系数根据管理措施的完善程度设定，最终得分（P）作为等级划分依据。

权重与修正的实操要点需结合现场勘查数据，确保指标评分客观；修正过程需符合《环境风险评估技术指南》要求，保障结果可追溯、可验证，支撑后续等级判定。05等级划分标准与方法风险等级划分阈值三级（一般风险）阈值当企业环境风险评分结果P＜80时，该粗铅冶炼企业被划定为三级环境风险，即一般风险等级。二级（较大风险）阈值当企业环境风险评分结果80≤P＜150时，该粗铅冶炼企业被划定为二级环境风险，即较大风险等级。一级（重大风险）阈值当企业环境风险评分结果P≥150时，该粗铅冶炼企业被划定为一级环境风险，即重大风险等级。评分计算方法

指标体系构成粗铅冶炼企业环境风险等级划分指标体系由内因性指标和外因性指标两部分组成，通过外因性指标对内因性指标进行修正，得到最终风险评分结果。

内因性指标基础分值内因性指标包含生产因素、环保设施、厂址环境敏感性等一级指标，各指标根据具体项目及分值表（附2）计算基础分值，反映企业客观风险状况。

外因性指标修正作用外因性指标涵盖环境风险管理、事故管理等一级指标，依据指标项目及分值表（附3）计算修正值，用于调整内因性指标得分，体现企业风险管控水平影响。

总分值计算与等级对应风险总分值P=内因性指标得分+外因性指标修正值。其中，P＜80为三级（一般风险），80≤P＜150为二级（较大风险），P≥150为一级（重大风险）。等级判定流程

判定启动前筛查存在未批环评文件、未通过环保验收、未取得排污许可证等6种情形之一的，应停止环境风险等级划分。

直接判定一级风险情形核查近5年发生过重特大污染事故、周边1千米有饮用水水源保护区等5种情形之一的，直接划定为一级环境风险。

指标体系评分计算由内因性指标（生产因素、环保设施、厂址敏感性）和外因性指标（环境风险管理、事故管理）构成，以外因性指标修正内因性指标得分。

风险等级阈值匹配根据总分值P确定等级：P＜80为三级（一般风险），80≤P＜150为二级（较大风险），P≥150为一级（重大风险）。06特殊情形处理规定停止等级划分的六种情形

环评文件未获批或未编制企业未编制环境影响评价文件，或已编制但未经环境保护部门批准的，应停止环境风险等级划分。

环保竣工验收未通过建设项目竣工后，未通过环境保护部门组织的环境保护验收的企业，需停止等级划分工作。

安全设施竣工验收未达标未按规定通过建设项目安全设施竣工验收的粗铅冶炼企业，不符合等级划分前提条件。

消防验收未通过企业未按规定通过消防验收的，存在重大安全隐患，应停止环境风险等级划分流程。

未取得关键许可证件未按规定取得排污许可证、危险化学品安全生产许可证等法定证件的企业，需暂停等级划分。

采用淘汰类工艺所采用的工艺属于《产业结构调整指导目录2011年本》淘汰类，但尚未被依法淘汰的企业，停止等级划分。直接划定一级风险的情形

01历史环境事故情形近5年内发生过重、特大环境污染事故或者事件的粗铅冶炼企业，直接划定为一级环境风险。

02环境违法行为情形存在恶意环境违法事件的粗铅冶炼企业，直接划定为一级环境风险。

03周边敏感目标情形周边1千米范围内有饮用水水源保护区和居民集中区等敏感目标的粗铅冶炼企业，直接划定为一级环境风险。

04防护距离不足情形达不到卫生防护距离或大气环境防护距离要求的粗铅冶炼企业，直接划定为一级环境风险。

05生产规模不达标情形所采用的工艺不属于《产业结构调整指导目录2011年本》淘汰类，但单系列产能5万吨/年规模以下的粗铅冶炼企业，直接划定为一级环境风险。07现场勘查实施要点勘查内容与方法生产因素勘查核查企业生产工艺是否属于《产业结构调整指导目录（2011年本）》淘汰类，确认单系列产能规模，检查生产装置及原料储运系统的风险源控制状况。环保设施勘查检查废气处理系统（如脱硫、除尘设施）、废水处理站、危险废物贮存场所是否符合GB18597等标准，核实自动监控设备安装及运行情况。厂址环境敏感性勘查调查周边1千米范围内是否存在饮用水水源保护区、居民集中区等敏感目标，测量卫生防护距离及大气环境防护距离的达标情况。管理文件核查查验环境影响评价文件批复、环保验收报告、排污许可证、安全生产许可证等资质文件，以及近5年环境事故记录和应急预案。现场采样监测对厂区及周边土壤、地下水、大气开展重金属（铅、砷、镉等）浓度监测，分析污染物无组织排放及周边环境累积影响。数据采集与验证要求

数据采集范围与内容需全面采集内因性指标（生产因素、环保设施、厂址环境敏感性）和外因性指标（环境风险管理、事故管理）相关数据，涵盖生产工艺参数、污染物排放监测结果、环保设施运行记录、周边敏感目标分布等。

数据来源与真实性要求数据应来源于企业环评文件、竣工验收报告、排污许可证、在线监测系统、第三方检测报告等官方或权威渠道，确保数据真实、准确、完整，严禁篡改或编造数据。

现场勘查数据采集要点现场勘查需核实生产装置、环保设施实际运行状况，检查危险废物贮存处置情况，确认卫生防护距离内敏感目标现状，记录与风险等级划分相关的关键信息，拍摄现场照片或视频作为佐证。

数据交叉验证方法通过比对不同来源数据（如在线监测数据与人工检测数据）、核查历史数据趋势（如近5年环境事故记录）、验证相关资质文件（如安全生产许可证、消防验收文件）等方式进行交叉验证，确保数据一致性和可靠性。08风险管理与防控措施分级管控要求一级（重大风险）企业管控措施需实施最严格管控，包括强化环境风险管理体系建设，提升事故应急响应能力，定期开展环境风险评估与隐患排查，确保符合环境污染强制责任保险相关要求。二级（较大风险）企业管控措施应加强环保设施运行维护与管理，完善环境风险管理制度，定期进行环境监测与风险自查