2025年建筑施工安全管理体系认证机构管理规程（DBJ、T15-143-2025）

2025年建筑施工安全管理体系认证机构管理规程（DBJ、T15-143-2025）1.总则1.1目的与依据为规范建筑施工安全管理体系认证机构的活动，加强对认证机构的监督管理，保证认证工作的规范性、科学性和有效性，依据《中华人民共和国认证认可条例》、《建设工程安全生产管理条例》及相关认证认可规则，结合当前建筑施工行业安全管理特点与发展趋势，制定本规程。本规程旨在通过标准化管理，推动建筑施工企业建立健全安全管理体系，有效降低施工安全风险，提升行业整体安全生产水平。1.2适用范围本规程适用于在中华人民共和国境内开展建筑施工安全管理体系认证活动的所有认证机构。无论其性质属于国有、民营还是外资，凡从事相关认证业务，必须严格遵守本规程的各项管理要求。本规程涵盖了认证机构从资质维持、人员管理、认证实施到证书发放及后续监督的全过程管理。1.3管理原则认证机构的管理应遵循以下原则：（1）公正性原则：认证机构必须保持独立于被认证方和相关利益方，确保认证决定的客观公正，不受任何商业或行政干预。（2）非歧视原则：对所有申请认证的建筑施工企业应一视同仁，不得设置不合理门槛或实行差别待遇。（3）保密性原则：认证机构应对在认证过程中获取的企业商业秘密、技术信息及敏感数据严格保密。（4）专业化原则：认证活动必须由具备相应专业资格和能力的人员实施，确保认证结果的专业权威性。（5）风险导向原则：在认证实施过程中，应基于建筑施工企业的风险等级和项目特点，科学配置审核资源，实施差异化管理。1.4引用标准在认证活动中，除执行本规程外，还应符合并引用以下标准及文件：GB/T19000质量管理体系基础和术语GB/T45001职业健康安全管理体系要求及使用指南GB50656建筑施工企业安全生产管理规范其他相关的国家及行业标准。2.认证机构基本要求2.1法律地位与资质认证机构必须为依法设立并能够独立承担法律责任的法人实体。其应取得国家认证认可监督管理委员会颁发的认证机构批准书，且批准证书的批准范围应包含“建筑施工安全管理体系”或相关类别。认证机构不得在其批准范围之外从事认证活动，严禁转包或违规分包认证业务。2.2组织结构与职责认证机构应建立完善的内部治理结构，明确董事会、管理层、技术委员会、认证实施部门及质量监督部门的职责。应设立独立于认证实施部门的质量监督部门，负责对认证全过程进行监控和独立审查。同时，应组建由建筑施工安全领域专家组成的技术委员会，负责认证政策的制定、重大技术问题的裁决及审核员能力的评价。2.3公正性管理认证机构必须建立并持续维护公正性风险识别与评估机制。应定期分析其商业活动、客户关系、股权结构等可能对公正性产生的威胁。对于存在潜在利益冲突的关联方，必须采取有效的隔离措施或公开披露。认证机构不得向被认证企业提供咨询、培训等服务，以确保“认证与咨询分离”的原则得到彻底贯彻。2.4责任保障与赔偿认证机构应制定充分的责任保险计划，以覆盖因认证活动可能引发的合理赔偿风险。保险金额应与认证机构的业务规模、风险程度相匹配。对于因认证机构过错导致的企业损失或第三方损害，认证机构应承担相应的赔偿责任。3.人员管理3.1人员分类与能力准则认证机构应对从事认证活动的人员进行分类管理，主要包括认证规则策划人员、审核员（含实习审核员）、审核组长、技术专家及决定人员。各类人员应满足相应的教育背景、工作经验、专业知识及培训要求。3.2审核员资格要求从事建筑施工安全管理体系认证的审核员，除具备国家注册审核员资格外，还必须具备以下特定条件：（1）专业背景：应具有土木工程、安全工程、工程管理等相关专业大专（含）以上学历。（2）工作经验：应具有至少5年以上建筑施工安全管理工作经历，或参与过至少3个大型建设项目的安全管理实践。（3）知识更新：每年应完成不少于24小时的建筑施工安全法律法规、标准规范及专业技术的持续教育培训。3.3人员能力评价与监视认证机构应建立科学的人员能力评价制度。在人员录用前、晋升前及年度考核时，均需进行能力评价。评价方式可包括笔试、面试、见证审核、业绩评估等。对于在审核活动中出现漏项、错判或违规行为的审核员，应立即暂停其审核资格并进行再培训或降级处理。3.4审核员行为规范审核员在执行任务时，必须遵守行业行为准则。严禁收受被审核方的礼品、礼金或有价证券；严禁利用职务之便为亲友或关联方谋取利益；严禁泄露在审核过程中获知的未公开信息。审核员应如实记录审核发现，不得出具虚假审核报告。4.认证实施过程管理4.1认证申请与受理4.1.1申请评审认证机构在收到企业认证申请后，应在5个工作日内完成申请评审。评审内容包括：申请方资质（如建筑施工资质证书）、管理体系运行时间（一般不少于3个月）、内部审核及管理评审实施情况等。对于不符合受理条件的，应书面通知企业并说明理由。4.1.2认证合同签订认证机构应与申请方签订书面的认证合同。合同中应明确认证依据、范围、费用、双方权利义务、保密条款及违约责任。认证范围应准确界定，不得使用模糊或夸大的表述。4.2审核策划4.2.1审核方案制定认证机构应根据企业规模（如产值、人数）、项目风险等级（如高支模、深基坑、隧道工程占比）及过往认证历史，制定个性化的审核方案。审核方案应明确审核组的组成、审核人日数、审核时间及审核重点。4.2.2审核人日数核算为确保审核深度，认证机构应严格依据风险等级核算审核人日数。对于高风险或大型建筑企业，应适当增加人日数。具体核算参考标准如下表：企业规模（人数）高风险项目占比一阶段审核人日（最低）二阶段审核人日（最低）监督审核人日（年度最低）100人以下<10%1.52.51.0100-500人10%-30%2.04.01.5500-2000人30%-50%3.06.02.52000人以上>50%4.08.03.54.3审核准备认证机构应在审核开始前至少10个工作日，向受审核方提供审核计划。审核计划应包括审核日期、审核组成员、审核准则、审核部门及场所。对于多场所施工企业，应制定抽样计划，抽样应覆盖总部、核心职能部门及具有代表性的项目部（含高风险项目部）。4.4审核实施4.4.1第一阶段审核第一阶段审核的目的在于评估受审核方管理体系建立的充分性及认证准备的就绪状态。重点审核内容包括：安全方针与目标的合理性、危险源辨识与风险评价过程的准确性、法律法规的识别与合规性评价、内部审核与管理评审的有效性。第一阶段审核应在受审核方现场进行，且必须覆盖主要职能部门。4.4.2第二阶段审核第二阶段审核旨在评价管理体系实施的有效性，包括绩效控制和目标实现。审核重点应包括：（1）施工现场安全管控：重点检查深基坑、高支模、起重吊装、临时用电等危大工程的安全专项施工方案落实情况。（2）资源配置：验证安全投入、人员配备、设备设施及应急救援资源的到位情况。（3）运行控制：检查作业许可、相关方管理、职业健康监测等活动的执行记录。（4）应急准备与响应：通过演练记录和现场抽查，评估应急预案的可行性。审核组应通过面谈、查阅记录、现场观察等方式收集客观证据，对不符合项进行详细记录。4.5审核报告审核组长应在审核结束后规定时间内完成审核报告的编制。审核报告应如实反映审核过程、审核发现、管理体系符合性评价及审核结论。报告应对受审核方安全管理体系的强项和弱项进行客观分析，并提出改进建议。审核报告需经审核组长签字确认，并提交认证机构进行审查。5.认证决定与证书管理5.1认证决定流程认证机构应建立独立于审核组的认证决定机制。决定人员（或决定委员会）在作出决定前，应全面审查审核报告、审核案卷及不符合项纠正验证材料。对于存在严重不符合项且未在规定期限内完成有效纠正的企业，认证机构应作出不予通过认证的决定。5.2认证批准与发证对于通过认证审查的企业，认证机构应颁发认证证书。认证证书应包含认证依据标准、认证范围、证书编号、获证组织名称、地址及证书有效期。证书有效期通常为3年。认证机构应在官方网站上公布获证组织信息，以便社会查询。5.3监督审核5.3.1监督频次在证书有效期内，认证机构应至少每年实施一次监督审核。监督审核的时间间隔不得超过12个月。两次监督审核之间应覆盖认证范围内的所有部门和主要场所。5.3.2监督重点监督审核应重点关注获证组织体系运行的变化情况、法律法规符合性、以往不符合项的纠正措施有效性，以及安全事故及投诉的处理情况。对于在证书有效期内发生重大生产安全责任事故的企业，认证机构应立即启动暂停或撤销认证的程序。5.4再认证在证书有效期届满前，认证机构应实施再认证审核，以确认获证组织管理体系持续的符合性和有效性，以及管理体系在证书期限内的改进与提升。再认证审核应覆盖管理体系的全过程及所有关键场所，且审核人日数不应低于初次认证的2/3。5.5证书的暂停、撤销与注销认证机构应制定证书状态变更的管理规定。（1）暂停：当获证组织未按规定接受监督审核、发生一般安全事故且未妥善处理，或体系运行失效时，应暂停其认证证书。暂停期一般不超过6个月。（2）撤销：当获证组织拒不接受针对暂停的整改、发生重大及以上生产安全责任事故，或提供虚假材料骗取证书时，应撤销其认证证书。（3）注销：当获证组织自愿申请放弃认证，或认证范围不再存在时，应注销其认证证书。6.风险管理与信息通报6.1认证风险监控认证机构应建立动态的风险监控机制，定期收集和分析获证组织的安全生产动态。应与住房和城乡建设主管部门、应急管理等部门建立信息联动机制，及时获取建筑施工企业的不良行为记录和事故通报。6.2重大事件即时报告认证机构应建立重大事件报告制度。当获证组织发生可能导致其不再满足认证要求的重大事件（如重特大安全事故、重大违法违规行为）时，审核组或获证组织应在规定时间内（通常为24小时内）向认证机构报告。认证机构在核实后，应及时向属地认证监管部门报告，并采取相应的认证处置措施。6.3行业警示通报对于行业内普遍存在的系统性安全风险或典型的管理漏洞，认证机构应通过技术委员会分析研究，发布行业警示或技术指导意见，指导获证企业及时排查隐患，提升风险防控能力。7.记录与档案管理7.1记录要求认证机构应建立完整的记录控制程序。记录应包括认证申请、合同评审、审核计划、审核记录、审核报告、认证决定、证书发放及监督审核等全过程信息。所有记录应真实、准确、清晰，具有可追溯性。7.2档案保管认证机构应对每个获证组织建立独立的认证档案。档案应包含电子档案和纸质档案（如有）。档案保管期限应至少覆盖一个完整的认证周期，即证书有效期届满后至少再保存3年。对于涉及重大争议或法律诉讼的档案，应延长保管期限。7.3信息安全认证机构应采取必要的技术和管理措施，保障电子记录和档案的信息安全。防止数据丢失、被篡改或未授权访问。应建立数据备份和恢复机制，确保在突发情况下认证业务的连续性。8.内部审核与管理评审8.1内部审核认证机构应按照计划，每年至少开展一次覆盖全要素、全过程的内部质量管理体系审核。内部审核应由具备资格的非本部门人员实施，重点检查认证活动对本规程及GB/T19001标准的符合性。对于发现的不符合项，应制定纠正措施并跟踪验证。8.2管理评审认证机构最高管理层应每年至少组织一次管理评审。管理评审输入应包括内部审核报告、客户反馈、投诉处理、合规性评价、风险监控结果及改进建议。管理评审输出应包括质量管理体系有效性评价、资源需求决策及改进方向。管理评审结果应形成文件，并作为机构持续改进的依据。9.投诉与申诉处理9.1投诉处理认证机构应公开受理投诉的渠道（如电话、邮箱、地址）。投诉范围可涉及获证组织、审核员及认证机构的服务质量。认证机构应在收到投诉后，及时组织调查核实，并在规定时限内（一般为30个工作日）将处理结果反馈给投诉方。对于针对获证组织违反认证要求的投诉，经查证属实的，应触发专项审核或认证处置。9.2申诉处理