北京资产管理协议书

北京资产管理协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：北京华瑞资产管理有限公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：北京市朝阳区光华路1号国贸大厦A座18层。

甲方法定代表人/负责人：张明。

甲方联系方式

甲方是一家依法设立并有效存续的有限责任公司，主要经营范围为资产管理、投资咨询、财富管理等。甲方具备相应的法律资质和业务能力，在资产管理领域拥有丰富的经验和良好的市场声誉。甲方通过自身的专业团队和市场研究，致力于为客户提供高质量的资产配置方案和投资服务。基于对资产管理市场的深入理解和风险控制能力，甲方决定与乙方建立合作关系，共同开展资产管理业务，以实现资产增值和风险分散的目标。

甲方在资产管理领域拥有完善的风险管理体系和合规操作流程，严格遵守中国证监会及相关监管机构的法律法规。甲方通过内部审计和外部监管相结合的方式，确保资产管理业务的透明度和安全性。甲方与多家知名金融机构建立了长期稳定的合作关系，能够为客户提供多元化的投资渠道和优质的金融服务。在本次合作中，甲方将充分发挥自身的专业优势，根据乙方的资产状况和风险偏好，设计个性化的资产管理方案，并全程监控投资项目的合规性和风险可控性。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：北京盛世财富投资顾问有限公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：北京市海淀区中关村南大街1号科兴大厦B座12层。

乙方法定代表人/负责人：李强。

乙方联系方式

乙方是一家依法设立并有效存续的有限责任公司，主要经营范围为投资顾问、资产管理、证券投资等。乙方具备相应的法律资质和业务能力，在投资咨询领域拥有丰富的经验和良好的市场口碑。乙方通过自身的专业团队和市场研究，致力于为客户提供高质量的投资建议和资产管理服务。基于对资本市场的深入理解和风险控制能力，乙方决定与甲方建立合作关系，共同开展资产管理业务，以实现资产保值增值和风险管理的目标。

乙方在投资咨询领域拥有完善的研究体系和风险管理体系，严格遵守中国证监会及相关监管机构的法律法规。乙方通过内部合规审查和外部监管相结合的方式，确保投资业务的透明度和安全性。乙方与多家知名金融机构和基金管理人建立了长期稳定的合作关系，能够为客户提供多元化的投资产品和专业的投资服务。在本次合作中，乙方将充分发挥自身的专业优势，根据甲方的投资需求和风险偏好，提供个性化的投资建议和资产管理方案，并全程监控投资项目的合规性和风险可控性。

**协议简介：**

本协议的签订基于甲乙双方在资产管理领域的专业能力和市场声誉，以及双方对合作共赢的共识。甲方作为委托方，拥有合法合规的资产进行管理，并希望通过乙方的专业服务实现资产增值和风险控制。乙方作为服务提供方，具备丰富的投资经验和专业的资产管理能力，愿意为甲方提供高质量的资产管理服务。双方通过本协议的签订，明确各自的权利与义务，共同开展资产管理业务，以实现互利共赢的合作目标。

甲乙双方在平等自愿、诚实信用的基础上，依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的规定，经友好协商，达成如下协议。本协议的签订和履行，将有助于双方在资产管理领域的深度合作，共同推动资产管理的规范化和专业化发展。双方将严格遵守本协议的约定，确保合作项目的顺利推进和双方的合法权益得到充分保障。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲乙双方在资产管理合作中的权利与义务，确保双方能够基于平等自愿、诚实信用的原则，共同开展资产管理业务，实现资产保值增值和风险控制的目标。本协议的具体范围包括但不限于以下内容：甲方将其合法拥有的资产委托给乙方进行管理，乙方根据甲方的投资需求和风险偏好，设计个性化的资产管理方案，并负责投资决策、资产配置、风险管理等具体业务操作。双方将共同遵守相关法律法规和监管要求，确保资产管理业务的合规性和透明度。本协议涉及的资产管理内容包括但不限于、债券、基金、期货、期权等金融产品，以及房地产、私募股权等非金融资产。双方将根据市场情况和投资策略，灵活调整资产配置比例，以实现最佳的投资效益。

第二条定义

1.**资产管理**：指甲方将其合法拥有的资产委托给乙方进行管理和投资，以期实现资产保值增值的行为。

2.**投资顾问**：指乙方根据甲方的投资需求和风险偏好，提供投资建议和资产管理方案的行为。

3.**资产配置**：指乙方根据市场情况和投资策略，确定不同资产类别之间的投资比例，以实现风险和收益的平衡。

4.**风险管理**：指乙方通过风险识别、评估和控制，确保投资项目的合规性和安全性。

5.**合规性**：指本协议的签订和履行，将严格遵守中国证监会及相关监管机构的法律法规。

6.**透明度**：指乙方将定期向甲方披露投资项目的详细情况，包括投资标的、投资金额、投资收益等。

第三条双方权利与义务

1.**甲方的权力和义务**

（1）甲方的权力：

a.甲方有权要求乙方按照本协议的约定，提供高质量的资产管理服务，并确保投资项目的合规性和安全性。

b.甲方有权了解乙方的投资策略、资产配置比例、投资收益等信息，并要求乙方定期提供投资报告和业绩评估。

c.甲方有权根据市场情况和自身需求，调整资产配置比例或终止本协议，但需提前30日书面通知乙方。

d.甲方有权对乙方的投资行为进行监督，并要求乙方解释相关投资决策和操作流程。

e.甲方有权获得乙方的专业建议和投资服务，并要求乙方提供必要的支持和协助。

（2）甲方的义务：

a.甲方应确保其委托资产的真实性和合法性，并有权向乙方提供相关证明文件。

b.甲方应按照本协议的约定，及时向乙方支付资产管理费用和相关税费。

c.甲方应配合乙方进行资产尽职和风险评估，并提供必要的协助和配合。

d.甲方应遵守本协议的约定，不得擅自变更资产配置比例或干预乙方的正常投资操作。

e.甲方应妥善保管其账户信息和相关资料，并对因信息泄露造成的损失承担相应责任。

2.**乙方的权力和义务**

（1）乙方的权力：

a.乙方有权要求甲方提供合法合规的资产进行管理，并有权对甲方提供的资产进行尽职和风险评估。

b.乙方有权根据甲方的投资需求和风险偏好，设计个性化的资产管理方案，并自主进行投资决策和操作。

c.乙方有权按照本协议的约定，收取资产管理费用和业绩报酬，并有权要求甲方及时支付相关费用。

d.乙方有权对投资项目的合规性和安全性进行全程监控，并有权采取必要的风险控制措施。

e.乙方有权根据市场情况和投资策略，灵活调整资产配置比例，以实现最佳的投资效益。

（2）乙方的义务：

a.乙方应具备相应的法律资质和业务能力，并严格遵守中国证监会及相关监管机构的法律法规。

b.乙方应根据甲方的投资需求和风险偏好，设计个性化的资产管理方案，并全程监控投资项目的合规性和风险可控性。

c.乙方应定期向甲方披露投资项目的详细情况，包括投资标的、投资金额、投资收益等，并提供必要的投资报告和业绩评估。

d.乙方应建立完善的风险管理体系和合规操作流程，确保资产管理业务的透明度和安全性。

e.乙方应妥善保管甲方的账户信息和相关资料，并对因信息泄露造成的损失承担相应责任。

f.乙方应配合甲方进行资产尽职和风险评估，并提供必要的支持和协助。

g.乙方应遵守本协议的约定，不得擅自变更资产配置比例或干预甲方的正常投资需求。

h.乙方应提供专业的投资建议和资产管理服务，并全程跟踪投资项目的进展情况，及时向甲方汇报投资动态。

第四条价格与支付条件

1.资产管理费用：甲方同意按照本协议约定向乙方支付资产管理费用。资产管理费用的计算方式为委托资产净值乘以约定的费率。费率标准如下：对于首期委托资产净值不超过1000万元的，费率为年化1.5%；对于首期委托资产净值超过1000万元但不超过5000万元的，费率为年化1.2%；对于首期委托资产净值超过5000万元的，费率为年化0.9%。资产管理费用按季度支付，支付时间为每个季度结束后的10个工作日内。

2.业绩报酬：在实现投资正收益的情况下，乙方有权按照约定的方式提取业绩报酬。业绩报酬的计算方式为（期末委托资产净值-期初委托资产净值）的10%，但提取比例不超过投资正收益的20%。业绩报酬在每季度结束后20个工作日内支付。

3.支付方式：甲方应通过银行转账方式将资产管理费用和业绩报酬支付至乙方指定的银行账户。乙方指定的银行账户信息如下：开户行：中国工商银行北京海淀支行；账号：622202********123456；户名：北京盛世财富投资顾问有限公司。

4.税费承担：资产管理过程中产生的相关税费，由双方根据国家税法规定各自承担。

第五条履行期限

1.本协议的有效期限为自双方签署之日起三年，自202X年X月X日至202X年X月X日。协议期满前，双方均有权协商续签。

2.甲方应在协议生效后10个工作日内向乙方支付首期资产管理费用。首期资产管理费用覆盖协议生效后的第一个季度。

3.每个季度结束后，甲方应在规定的时间内向乙方支付当季度的资产管理费用。如甲方未能按时支付，乙方有权暂停相关资产管理服务，直至费用结清。

4.协议期间，如甲方需要调整资产配置比例或终止协议，应提前30日书面通知乙方，并结清所有应付费用。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）甲方未按时支付资产管理费用或业绩报酬的，每逾期一日，应按逾期金额的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过30日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付全部应付费用及违约金。

（2）甲方提供虚假资产信息或违反相关法律法规，导致乙方承担损失的，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于罚款、赔偿金等。

（3）甲方擅自变更资产配置比例或干预乙方正常投资操作的，乙方有权暂停相关服务，并要求甲方承担因此造成的损失。

2.乙方违约责任：

（1）乙方未按本协议约定提供资产管理服务的，每逾期一日，应按当期应付费用总额的万分之五向甲方支付违约金。逾期超过30日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付全部应付费用及违约金。

（2）乙方因违反相关法律法规或操作不当，导致甲方资产损失的，乙方应承担全部赔偿责任，包括但不限于投资损失、罚款等。

（3）乙方泄露甲方商业秘密或个人信息，导致甲方承担损失的，乙方应承担全部赔偿责任，并承担相应的法律责任。

3.违约金的计算方式：违约金以实际应付金额为基数，按每日万分之五计算。违约金总额不超过应付金额的20%。

4.赔偿责任的承担：任何一方违约给对方造成损失的，违约方应承担全部赔偿责任，包括直接损失和间接损失。赔偿范围包括但不限于经济损失、诉讼费、律师费等。

5.解除协议的后果：任何一方违反本协议约定，导致协议被解除的，违约方应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。解除协议后，双方应结清所有应付费用，并返还相关财产和资料。

6.不可抗力：因不可抗力导致协议无法履行的，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并采取措施减少损失。不可抗力包括但不限于自然灾害、战争、政府行为等。

7.法律适用：本协议的履行、解释和争议解决均适用中华人民共和国法律。任何一方违反本协议约定，均应承担相应的法律责任。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、恐怖袭击、政府行为、法律法规变更、疫情及其防控措施等。不可抗力是指在任何情况下，非因一方当事人的故意或过失而发生的，导致协议无法履行或延迟履行的客观障碍。

2.责任免除：因不可抗力导致协议无法履行或延迟履行的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除违约方的责任。不可抗力发生后，受影响方应立即通知对方，并提供相关证明文件，以便对方判断不可抗力的影响程度。

3.协商解决：双方应就不可抗力的影响进行协商，以确定是否需要调整协议的履行期限或解除协议。协商结果应以书面形式确认。

4.通知义务：受影响方应在不可抗力发生后10个工作日内通知对方，并应在不可抗力持续期间定期更新情况。对方应在收到通知后10个工作日内进行核实，并回复处理意见。

5.协议解除：如不可抗力持续超过30日，且双方无法就协议调整或解除达成一致，协议可予以解除。解除后，双方应结清所有应付费用，并返还相关财产和资料。

6.不可抗力的证明：双方应保留不可抗力相关的证明文件，包括但不限于政府部门出具的报告、新闻报道、专家意见等。如发生争议，双方应提供相关证明文件，以便法院或仲裁机构进行判断。

7.不可抗力的持续性：如不可抗力影响持续存在，双方应定期评估其影响，并根据实际情况调整协议的履行方式或解除协议。双方应本着公平合理的原则，共同应对不可抗力带来的挑战。

第八条争议解决

1.争议解决方式：双方在履行本协议过程中发生的任何争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权选择以下一种方式解决争议：

（1）向北京市海淀区人民法院提起诉讼；

（2）提交北京仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。

2.协商程序：双方应指定专人负责协商，并在收到对方争议通知后10个工作日内开始协商。协商应在诚实信用、公平合理的原则基础上进行，以达成双方均能接受的解决方案。

3.仲裁规则：如选择仲裁方式解决争议，仲裁应适用北京仲裁委员会届时有效的仲裁规则。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为北京市。

4.诉讼管辖：如选择诉讼方式解决争议，管辖法院为北京市海淀区人民法院。任何一方在提起诉讼前，应确保其诉讼请求符合法律规定，并已穷尽其他争议解决途径。

5.争议解决前的履行：在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议的其他条款，不得因此中断或停止履行。任何一方不得以争议的存在为由，拒绝履行本协议的义务。

6.证据提供：双方应就争议事项提供充分的证据，包括但不限于协议文件、往来函件、交易记录、财务报表等。证据应以书面形式提交，并在争议解决过程中进行质证。

7.争议解决费用：因争议解决而产生的费用，包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费等，由败诉方承担。如双方均有责任，则应根据实际情况合理分担。

8.争议解决期限：双方应尽可能在协议履行期间内解决争议。如选择诉讼方式，诉讼期限应根据法院的安排确定；如选择仲裁方式，仲裁期限应根据仲裁规则确定。双方应积极配合争议解决程序的进行，以缩短争议解决期限。

第九条其他条款

1.通知方式：双方在本协议履行过程中发生的所有通知、请求、文件等，均应以书面形式进行。通知可以通过专人送达、挂号信、电子邮件、传真等方式进行。通知在送达对方时生效。如一方变更联系方式，应提前10个工作日书面通知对方，否则按原联系方式送达的通知视为有效送达。

2.协议变更：本协议的任何变更，均须经双方协商一致，并以书面形式作出补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更本协议的内容。

3.终止条件：除本协议约定的终止条件外，双方在履行本协议过程中，如出现以下情况，任何一方均有权书面通知对方终止本协议：

（1）一方出现破产、清算、解散等情况，导致其无法继续履行本协议；

（2）一方严重违反本协议约定，经对方书面通知后30日内仍未纠正；

（3）双方协商一致同意终止本协议。

4.保密条款：双方应对本协议内容及在合作过程中知悉的对方商业秘密进行保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。保密义务在本协议终止后仍然有效。

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