期货从业资格之期货法律法规押题练习参考A卷附答案

期货从业资格之期货法律法规押题练习参考A卷附答案单选题1.根据《期货交易管理条例》，期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。A.中国证监会B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所会员大会D.国务院商务主管部门答案：B。解析：《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所合并、分立或者解散，应当经国务院期货监督管理机构批准。2.期货公司申请金融期货经纪业务资格，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.1000B.3000C.5000D.10000答案：B。解析：《期货公司监督管理办法》第十六条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，注册资本不低于人民币3000万元。3.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以采取的监管措施是（）。A.警告B.罚款C.暂停其期货从业资格6个月至12个月D.撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请答案：D。解析：《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定，情节严重的，中国证监会可以撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。4.投资者保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。未在期货公司规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该投资者的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货公司B.投资者C.期货交易所D.期货公司和投资者共同答案：B。解析：《期货交易管理条例》第三十四条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由客户承担。5.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.50%答案：C。解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于40%。6.下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。A.普通会计人员B.营业部客户经理C.独立董事D.首席风险官答案：D。解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二条规定，期货公司高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。独立董事属于董事范畴，普通会计、客户经理不属于高级管理人员序列，故D项正确。7.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.风险说明书B.期货交易承诺书C.期货交易规则D.期货经纪合同范本答案：A。解析：《期货交易管理条例》第二十四条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。8.根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A.经营成本B.行业自律标准C.国家标准D.市场平均水平答案：A。解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费。其中，以排挤对手为目的的核心禁止标准为“低于经营成本”，故A项正确。9.期货公司应当在（）向中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A.每月结束之日起5个工作日内B.每月结束之日起7个工作日内C.每月结束之日起10个工作日内D.每月结束之日起15个工作日内答案：B。解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条规定，期货公司应当在月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。10.下列关于期货投资者保障基金的说法，正确的是（）。A.保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用B.保障基金的规模应当与期货市场的风险状况相适应C.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的10%缴纳形成D.保障基金的资金运用仅限于银行存款和购买国债答案：B。解析：A项错误，保障基金由中国证监会、财政部指定的机构集中管理；C项错误，启动资金为截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%；D项错误，资金运用还包括中央银行债券、中央级金融机构发行的金融债券及证监会、财政部批准的其他方式。B项符合《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定，保障基金规模应与期货市场风险状况相适应。11.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或者监事，切实保障监事会或者监事对公司经营情况的（）。A.决策权B.知情权C.表决权D.经营权答案：B。解析：《期货公司监督管理办法》第四十条规定，期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或者监事，切实保障监事会或者监事对公司经营情况的知情权。12.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，中国期货业协会可以采取的纪律惩戒措施是（）。A.暂停其从业资格6个月至12个月B.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请C.撤销其从业资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请D.警告答案：A。解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，从业人员在执业过程中获取不正当利益的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。题干未提及“情节严重”，故适用暂停从业资格的惩戒。13.下列主体中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的是（）。A.证券公司B.商业银行C.期货交易所的工作人员D.基金管理公司答案：C。解析：《期货交易管理条例》第二十五条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托。证券公司、商业银行、基金管理公司在符合规定的情况下可以参与期货交易，故C项正确。14.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（）统一开户系统办理客户开户相关业务。A.中国期货业协会B.中国期货市场监控中心C.中国证监会D.期货交易所答案：B。解析：《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司应当登录中国期货市场监控中心有限责任公司统一开户系统办理客户开户相关业务。15.期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。A.中国证监会派出机构和公司董事会B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会答案：A。解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。16.根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，（）有权要求期货公司予以改进或者更换。A.中国证监会B.期货交易所C.期货保证金安全存管监控机构D.期货业协会答案：A。解析：《期货交易管理条例》第五十九条规定，期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构（即中国证监会）有权要求期货公司予以改进或者更换。17.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.期货公司和客户共同答案：B。解析：《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。18.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。A.3B.5C.10D.15答案：C。解析：《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。19.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对期货公司进行现场检查。A.2B.3C.5D.7答案：A。解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对期货公司进行现场检查，核实不符合标准的情况和原因，并责令限期整改。20.根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（）批准。A.中国证监会B.财政部C.中国证监会和财政部D.国务院答案：B。解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十八条规定，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。多选题1.根据《期货交易管理条例》，期货交易所履行的职责包括（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割D.为期货交易提供集中履约担保答案：ABCD。解析：《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二）设计合约，安排合约上市；（三）组织并监督交易、结算和交割；（四）为期货交易提供集中履约担保；（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。2.期货公司申请设立营业部，应当具备的条件包括（）。A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行答案：ABCD。解析：《期货公司监督管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：（一）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；（二）申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；（三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；（四）公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；（五）拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；（六）业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；（七）具有符合期货业务需要的营业场所和设施；（八）中国证监会规定的其他条件。3.下列关于期货从业人员执业行为的说法，正确的有（）。A.期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私B.期货从业人员应当诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉C.期货从业人员应当以专业的技能，小心谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益D.期货从业人员应当向客户充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证答案：ABCD。解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四条至第八条明确规定，从业人员需诚实守信、恪尽职守，以专业技能服务客户、保守秘密，充分揭示风险、不做不当承诺，同时保守国家、机构及投资者的秘密与隐私。4.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准包括（）。A.净资本不得低于人民币1500万元B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%C.净资本与净资产的比例不得低于40%D.流动资产与流动负债的比例不得低于100%答案：ABCD。解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司需持续符合以下标准：净资本不低于1500万元，净资本与风险资本准备比例不低于100%，净资本与净资产比例不低于40%，流动资产与流动负债比例不低于100%，负债与净资产比例不高于150%，以及规定的最低限额结算准备金要求。5.下列人员中，需要取得期货从业人员资格的有（）。A.期货公司的总经理B.期货公司的财务负责人C.期货公司的营业部负责人D.期货公司的独立董事答案：ABC。解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第六条规定，经理层人员（总经理、副总经理、首席风险官）、财务负责人、营业部负责人需取得期货从业人员资格；独立董事属于董事范畴，需具备期货专业能力，但无需取得从业人员资格。6.根据《期货交易管理条例》，期货公司有下列（）情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.营业执照被公司登记机关依法注销B.成立后无正当理由超过3个月未开始营业C.开业后无正当理由停业连续3个月以上D.主动提出注销申请答案：ABCD。解析：《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司出现营业执照被注销、成立后3个月未营业、停业连续3个月以上、主动申请注销等情形的，国务院期货监督管理机构应注销其期货业务许可证。7.下列关于期货投资者保障基金的说法，正确的有（）。A.保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集B.保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定C.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成D.保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产答案：ABCD。解析：《期货投资者保障基金管理办法》第四条、第五条、第八条及《期货交易管理条例》第五十条规定，保障基金遵循“取之于市场、用之于市场”原则，筹集管理办法由证监会会同财政部制定，启动资金为期货交易所2006年末风险准备金的15%，同时可接受社会捐赠及其他合法财产。8.期货公司的下列行为中，违反《期货公司监督管理办法》规定的有（）。A.接受客户委托为其进行期货交易，未签订书面合同B.向客户作获利保证C.未按照规定向客户出示风险说明书，直接与客户签订期货经纪合同D.委托非期货公司人员以期货公司名义从事期货业务答案：ABCD。解析：《期货公司监督管理办法》第六十一条、第六十二条、第八十三条规定，期货公司接受客户委托需签订书面合同并出示风险说明书，不得向客户作获利保证，不得委托非期货公司人员以公司名义从事期货业务。9.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B.以专业的技能，小心谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则答案：ABCD。解析：《期货从业人员管理办法》第十四条明确规定了上述四项执业行为规范，同时还包括抵制商业贿赂、不得从事不正当竞争、不得以本人或他人名义交易等要求。10.期货公司首席风险官的职责包括（）。A.负责期货公司的风险管理B.检查期货公司的财务C.监督期货公司执行中国证监会的规定D.监督期货公司执行期货交易所的规则答案：ABCD。解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定，首席风险官需向总经理、董事会及证监会派出机构报告公司经营的合法合规性与风险管理状况，其职责涵盖风险管理、财务检查、监督执行监管规定与交易所规则等。11.根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料包括（）。A.个人客户头部正面照B.个人客户身份证正反面扫描件C.单位客户开户代理人头部正面照D.单位客户有效身份证明文件扫描件答案：ABCD。解析：《期货市场客户开户管理规定》第十条规定，客户开户时，期货公司需实时采集并保存：个人客户头部正面照、身份证正反面扫描件；单位客户开户代理人头部正面照、身份证正反面扫描件、单位有效身份证明文件扫描件。12.下列关于期货交易所会员的说法，正确的有（）。A.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织B.期货交易所会员按照业务范围分为期货公司会员和非期货公司会员C.期货公司会员可以从事期货经纪业务D.非期货公司会员只能从事自营业务答案：ABCD。解析：《期货交易管理条例》第八条及《期货交易所管理办法》第六十三条规定，期货交易所会员为境内登记的企业法人或其他经济组织，按业务范围分为期货公司会员与非期货公司会员；期货公司会员可开展经纪业务，非期货公司会员仅能从事自营业务，不得开展经纪类业务。13.根据《期货交易管理条例》，期货公司的下列人员中，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。A.总经理B.首席风险官C.董事长D.财务负责人答案：AB。解析：《期货交易管理条例》第二十条及《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第六条规定，总经理、首席风险官等经理层人员的任职资格由中国证监会（国务院期货监督管理机构）核准；董事长、财务负责人的任职资格由证监会派出机构核准，故AB项需经国务院期货监督管理机构批准。14.期货从业人员在执业过程中，不得有下列（）行为。A.编造、传播虚假信息或者误导客户的信息B.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录C.诱骗客户参与期货交易D.拒绝客户的全权委托答案：ABC。解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十条、第三十一条、第三十二条规定，从业人员不得编造传播虚假信息、隐匿毁损交易记录、诱骗客户交易；D项，拒绝客户全权委托属于合规行为，因期货公司及从业人员不得接受全权委托。15.根据《期货投资者保障基金管理办法》，下列关于期货投资者保障基金使用的说法，正确的有（）。A.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照规定决定使用保障基金补偿B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿D.现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿答案：ABCD。解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条、第二十二条规定，期货公司因严重违法违规导致保证金缺口的，证监会可决定使用保障基金；个人投资者损失10万以内全额补偿、超出部分90%补偿，机构投资者10万以内全额补偿、超出部分80%补偿；现有基金不足的，由后续缴纳部分补充。判断题1.期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。（）答案：对。解析：《期货交易管理条例》第三十三条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度，应当在当日及时将结算结果通知会员。2.期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。（）答案：对。解析：《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或国务院期货监督管理机构另有规定的除外。3.期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，一律撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。（）答案：错。解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，从业人员获取不正当利益的，暂停从业资格6个月至12个月；情节严重的，才撤销从业资格并3年内拒绝受理申请，并非“一律撤销”。4.期货公司的净资本不得低于人民币3000万元。（）答案：错。解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司净资本最低限额为1500万元；申请金融期货经纪业务资格的期货公司，注册资本不低于3000万元，两者要求不同。5.期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会不得免除其职务。（）答案：错。解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务，存在正当理由的可依法免除。6.期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构应当按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关信息和资料。（）答案：对。解析：《期货交易管理条例》第四十八条规定，期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构需向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料及其他相关信息。7.期货从业人员应当保守投资者的商业秘密及个人隐私，但在司法机关依法调查时可以予以配合，提供相关信息。（）答案：对。解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条规定，从业人员需保守投资者秘密，但司法机关依法调查时，可按规定配合提供相关信息。8.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。（）答案：对。解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托的，对交易损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。9.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构单独制定。（）答案：错。解析：《期货交易管理条例》第五十条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。10.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。（）答案：对。解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，申请金融期货交易结算业务资格的期货公司，需满足申请日前3个会计年度至少1年盈利，且每季度末客户权益总额平均不低于8000万元；或控股股东期末净资本不低于5亿元（净资产不低于8亿元）。综合题案例一甲期货公司为取得金融期货经纪业务资格的机构，经营中存在以下行为：1.接受客户乙的全权委托进行期货交易；2.向客户丙作出“半年内资金翻倍”的获利保证；3.未向客户丁出示风险说明书即签订期货经纪合同；4.任用未取得期货从业人员资格的王某担任营业部客户经理。请根据上述案例回答下列问题：1.甲期货公司接受客户乙的全权委托，对乙交易产生的损失，甲期货公司应当（）。A.不承担赔偿责任B.承担全部赔偿责任C.承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%D.承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的20%答案：C。解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托的，对交易损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。2.甲期货公司向客户丙作获利保证，违反了（）规定。A.《期货交易管理条例》B.《期货公司监督管理办法》C.《期货从业人员执业行为准则（修订）》D.《期货市场客户开户管理规定》答案：ABC。解析：《期货交易管理条例》第二十四条、《期货公司监督管理办法》第六十一条均规定期货公司不得向客户作获利保证；《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十二条规定从业人员不得作出不当承诺或保证，甲公司的行为违反上述三项规定。3.客户丁在未收到风险说明书的情况下与甲公司签约，交易中损失5万元，下列说法正确的是（）。A.甲期货公司应当赔偿丁的全部损失B.甲期货公司应当赔偿丁的主要损失，赔偿额不超过损失的80%C.丁自行承担损失D.甲期货公司和丁各承担50%损失答案：A。解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司未提示客户注意风险说明书且客户无交易经历的，应对客户损失承担相应赔偿责任；本案中丁无交易经历，甲公司未履行风险提示义务，应全额赔偿。4.甲期货公司任用未取得资格的王某担任客户经理，中国证监会可以采取的监管措施有（）。A.责令改正，给予警告B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款C.无违法所得或违法所得不足10万元的，并处10万元以上50万元以下罚款D.情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证答案：ABCD。解析：《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货公司任用不具备资格的从业人员，责令改正、警告，没收违法所得并处1-5倍罚款；无违法所得或不足10万的，处10-50万罚