广州银行审计信息系统建设项目

广州银行审计信息系统建设项目

广州银行股份有限企业

二。一七年三月

目录

第一部分基本状况.......................................................................2

第一节广州银行概况..........................................................................2

第二节项目背景..............................................................................3

第三节招标目的..............................................................................4

第二部分投标方须知.....................................................................4

第一节招标方申明............................................................................4

第二节投标方基本规定........................................................错误味定义书签。

第三节有关费用..............................................................................6

第四节投标文献..............................................................................7

第五节有关知识产权..........................................................................9

笫人节有关保密..............................................................................9

第三部分招标流程.......................................................................9

第一节投标文献递交..........................................................................9

第二节答疑.................................................................................11

第三节评审.................................................................................11

第四部分招标内容及规定.................................................................12

第一节系统建设目的与原则...................................................................12

第二节项目实行规定.........................................................................13

第三节技术规范.............................................................................16

第四节业务需求.............................................................................20

附件1：...........................................................................................................................................................24

附件2：...........................................................................................................................................................26

附件3:.............................................................................................................................................................28

附件4:.............................................................................................................................................................29

附件5:.............................................................................................................................................................30

附件6:.............................................................................................................................................................31

附件7：...........................................................................................................................................................32

附件8：...........................................................................................................................................................27

第一部分基本状况

第一节广州银行概况

广州银行成立于1996年9月，自成立以来，依托中国经济腾飞日勺大好形势，乘广东改革开放先

行先试日勺东风，在市委、市政府的I对的领导和大力支持下，不停深化改革、强化管理、优化服务，

先后实现资产重组、跨区经营等重大跨越，各项业务持续迅速发展，竞争实力明显增强。

截至2023年末，资产总颔4441.09亿元，各项存款3589.77亿元，各项贷款1365.5亿元，实

现利润总额38.61亿元,实现净利润31.09亿元；资本充足率11.46%,拨备覆盖率超150*,不良贷

计查证、程序审计、项目管理及基础管理等审计工作R勺全面辅助应用功能。

我行既有非现场审计系统实现了部分业务信息H勺采集和审计分析、预警、查证功能，但不具有

现场审计、风险评估和内控评价等功能，无法满足目前审计工作日勺全面需要。鉴于此，为适应银行

信息化发展步伐，提高我行内部审计工作水平，实现审计信息化，进而推进审计管理科学化、审计

作业规范化，提高审计质量和效率，减少审计风险，我行拟启动审计信息系统建设项目。

第三节招标目的

本招标书详细阐明了广州银行审计信息系统的总体技术规定和业务功能框架需求，使受邀方可

以据此制定技术方案和实行计划。广州银行通过本次招标流程选择最住的项目实行厂商，来负责审

计信息系统的J应用软件开发，协助制定审计信息系统的主机、数据库、网络安全等方面产品的选型

和配置方案，协助生产环境、测试环境的安装和布署，以及提供其他有关日勺技术支持、培训和服务。

第二部分投标方须知

第一节招标方申明

一、投标方未能在规定期间提交投标文献的将被视为自幼放弃。

二、本次招标不接受两家（含）以上企业作为联合投标方。

三、投标方作为项目建设的主体，非经招标方同意，不容许对项目进行转包或分包。

四、投标方在本次招标过程中发生日勺所有费用，由投标自行承担。

五、招标日勺最终解释权归招标方。

第二节投标方基本规定

为使本次招标工作建立在公平、可靠和高效的基础上，投标方应同步具有如下资质：

一、投标方必须是在中国境内依法注册的法人和其他组织，注册资金不得少于（含）1000万元

人民币。

二、投标方有自己的技术积累，包括通用组件、通用技术架构、成熟的银行审计信息系统产品

和实行经验。

三、投标方近来三年（2023-2023）有参与实行日勺商业银行审计信息系统项目实行案例；需提供

签订的协议更印件（提供顾客方项目负责人联络方式以备核算）。

四、投标方在中国境内必须有独立H勺审计信息系统开发、实行团体，须有完善日勺服务体系，有

稳定的技术服务人员，须提供以上人员在我司任职口勺外部证明材料（如加盖企业所在地区社会保险

基金管理中心印章的打印日期在本项目招标截止日之前六个月以内的《投保单》或《社会保险参保

人员证明》）。

五、投标方具有一套完整口勺质量控制和管理体系，拥有丰富的管理软件建设经验，提供迅速开

发、实行、布署管理软件的科学措施，缩短系统建设周期。

六、投标方须具有《软件企业认定证书》或《软件产品登记证书》。

七、投标方通过rCMMI、IS09000系列或其他企业质量体系认证。

八、投标方须有完善的服务体系，有固定的服务响应窗口，如有专门的服务支持、服务响应

人员。

九、投标方必须具有独立完毕本项目的能力，中标方不得分包、转包。

十、本项目不接受联合体报名。

第三节有关费用

・、本招标书售价人民币赋佰元整,投标方自行承担参与本次招标过程有关的所有费用。

二、本项目收取保证金人民币虱万元整,用于保护本次招标免受因投标方的行为而引起的风险。

三、未按规定交纳保证金的投标方，其参与招标项目的资格无效。

四、交款方式：

投标方如需以转帐的方式交纳本次保证金，请按如下帐号汇入：

帐号：

户名：广州银行股份有限企业

开户行名称：广州银行广州花城广场支行

五、在中标成果公布后十个工作日内，投标方凭我行财务部门开具的保证金收据原件及投标方

简介信无息退还保证金。

六、如发生下列状况之一，保证金将被没收：

（-）投标方已承诺参与，但在招标评审前又退出。

（二）中标后，中标方不按投标文献签订协议，放弃成交。

（三）在招标期间用不合法的手段影响中标成果。

七、中标方的保证金转为履约保证金，在项目实行完毕并通过验收后无息退还。中标方如无法

按期保质保量完毕项目规定范围内工作，中途退出，我行有权扣留其履约保证金并有权追究其法律

贡任。

第四节投标文献

投标方应认真阅读招标文献中所有的事项、格式、条款和规范等规定，假如投标方没有按照招

标文献规定提交所有资料，或者没有做出明确的、实质性H勺响应，其参与招标项目的资格将被拒绝。

“实质性响应”指符合招标文献所有规定、条款、条件和规定，且没有重大偏离。

一、投标文献的构成

（一）申明函（格式见附件1）；

（-）项目报价表格（格式见附件2）；

（三）商务条款偏离表（格式见附件3）；投标方要对技术规范需求和业务需求的每一种功能点

规定做点对点应答，不能满足或采用其他变通或间接满足的，需明确表达。招标方有对于这种变通

或间接方案与否接受口勺最终决定权，不能采用方案时视作不能满足。

（四）资质证明文献

1、投标措施人营业执照、税务登记证书、组织机构代码证（均为复印件加盖公章）；

2、法人授权书（格式见附件4,法定代表人亲自出席招标会议的无需出示）；

3、投标方基本状况（格式见附件5）,近来一年日勺企业完税凭证更印件，经有资质审计机构进行

审订W、J近来三年口勺企业财务汇报第卬件（包括资产负债表、损益表等），以及有关资质证书和获奖记

录复印件，包括但不限于软件企业资质认证、系统集成资质、重要开发人员口勺资质证书等；

4、自有产品和平台对应的软件知识产权证明文献或者保证书。

5、近来三年银行审计信息系统的项目案例及顾客名单；规定提供项目详细实行内容、实行周期

和顾客联络方式等，并提供与顾客签订的协议首页、签字盖章页复印件作为证明：（格式见附件6）；

（五）满足本文献第四部分”招标内容及规定”日勺处理方案，附上系统功能截图。

（六）项目实行人员简历、管理措施：需要提供负责本项目服务工作日勺重要人员的详细资历简

介、学历和学位证书以及有关资质证书（格式见附件7）；

（七）项目测试和验收方案；

（八）系统口勺征询服务、售后维护方案、培训计划：

（九）投标方在广州当地分支机构信息及当地服务能力阐明。

（+）投标方认为必须阐明的其他内容。

一、投标文献的递交

（-）投标方准备投标文献1份正本、3份副本、1份电子文档、1份报价文献；所有文献装订

成册，密封后加盖单位公章，同步在封面标明单位名称和“正本”、“副本”或“电子文档”、“报

价文献”字样。其中报价文献需单独密封，其他文献不得出现报价有关信息；否则视为无效。

（--）投标方应在招标书指定口将密封的投标文献送达招标书指定地点。招标方拒收在本招标

书明确日勺招标时间后送达的投标文献。以上文献以及其他资料一旦递交，将由招标方留存，不管贵

投标方最终与否入围，均不予退回。

三、报价

（一）报价而种为人民币s报价应为包括增值税额的含税价。投标方必须开具真实有效日勺增值

税专用发票。

（二）报价应包括投标方履行本文献所列所有义务所需的一切费用，包括：

1、审计信息系统运行、开发、客户化实行服务，管理平台和工具软件费用：

2、针对本招标文献所列目的、业务需求和技术规定进行现场、非现场实行的）费用;

3、至少一年应用软件维护费；

4、培训费用，包括为招标方业务人员、技术人员和支持人员所有培训费用；

5、税费及其他费用。

（三）招标方不接受可选择H勺投标方案和报价。

第五节有关知识产权

系统软件、通用软件必须具有在中国境内的合法使用权或版权的正版软件，所开发H勺应用软件

的知识产权和专利权属本行所有，波及到第三方提出侵权或知识产权的起诉及支付版税等费用由投

标方承担所有责任及费用。

投标方需要在响应书中明确本项目开发所形成的系统日勺知识产权，及源代码日勺提供状况（不提

供、部分提供（注明哪些可提供）、所有提供）和修改权。

原则上规定投标方提供所有源代码，对于无法提供所有源代码日勺投标方，投标方须提供保障系

统上线后系统运行维护、自主研发H勺处理方案。

第六节有关保密

未经招标方许可，投标方不得将招标文献中有关招标方的系统现实状况及需求状况、建设状况提

供应任何第三方。

第三部分招标流程

第一节投标文献递交

一、投标方必须在招标文献规定H勺时间内参与招标。

二、投标方应按照前面的规定装订投标文献，提交单独封装的投标文献（内有1份正本、3份副

本、1份电子文档、1份报价文献），并分别在封签处加盖单位公章。其中报价文献须单独密封，不

得与其他文献装订在一起。除报价文献外，其他文献不得出现与价格有关的信息。报价友格未单独

密封时视为无效。

三、有下列状况的J,其投标文献无效：

（-）投标文献未按规定密封；

（二）投标文献未盖单位公章、无法定代表人或授权代表人签章；

（三）投标文献内应附的证明材料或资质证明材料不全；

（四）投标文献未按招标文献规定规定和格式编制填写，或内容不全、字迹模糊难以叭别：

（五）投标文献逾期送达；

（六）评审过程中，投标方有企图影响评审者的行为；

（七）投标文献正本与副本不一样。

四、投标方在递交投标文献后不可以修改，亦不可以撤可。

五、投标文献递交时间：2023年月日下午14:00

地点：广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦37楼会议室

招标方将在现场对投标方进行资质审核。

六、招标方将组织有关业务及技术人员听取投标方有关项目建设和实行方案的讲解、系统演示。

七、投标方需自备手提电脑并准备有关材料参与讲标并回答评委提问。

八、投标方现场讲解内容应包括

（一）投标方资质和履约能力

（-）处理方案的合理性、先进性、扩展性和前脂性以及对需求的满足程度

（三）投标方集成和应用开发能力，简朴简介平台架构以及二次开发平台

（四）项目实行的时间计划、安排及人员状况

（五）售后服务等。

九、讲解时间为30分钟，原则上不容许超时。请合理安排讲解、演示与答疑时间。

第二节答疑

本项目不安排答疑会，如有疑问，请书面到020—28302641或征询020—28302651。

第三节评审

一、招标方将对投标文献进行审查、评估和比较；必要时，可对投标文献中的问题向投标方进

行问询，投标方要在招标方规定期间内给出明确答复。

二、招标方遵照公平、公正、科学合理的I评审原则，严格按照招标文献的规定和条件进行评标,

平等地看待所有投标方，综合分析投标方日勺各项指标择优选择，而不以单项指标的优劣评比出中标

方，亦不承诺最低价格方为中标方。

三、投标方有下列情形之一的，其参与招标项目以及中标的资格无效：

1、不完全具有投标文献所规定的资格条件或未所有实质响应投标文献提出的需求U勺；

2、不按投标文献的规定编制、密封、递交投标文献和交纳保证金的J；

3、在递交投标文献后自行放弃资格或不接受招标方确定日勺中标价格的；

4、投标文献及其补充、修改的材料或向招标方日勺陈说和阐明具有虚假内容的；

5、与其他投标方串通、围标或以不合法手段诋毁、排挤其他投标方的J；

6、贿赂招标方评审委员或其他招标工作有关人员的；

7、有违反公平、公正和诚实信用原则的其他行为时。

投标方有前款第4至6项情形的），不予退还保证金并终止后来参与招标方采购项目日勺资格；涉嫌

犯罪的，移交司法机关查处。

第四部分招标内容及规定

第一节系统建设目的与原则

本次系统建设目的是搭建一种面向全行各级审计机构和审计人员的审计平台。首先，通过科学

的数据抽样和数据挖掘发现风险、评价风险、监测风险、控制风险，及时、精确揭示各经营机构、

各条线管理、各业务流程中存在的控制缺陷和局限性，推进制度完善，强化制度执行，最终增进商

业银行整体风险管理水平和经营效益的提高。另首先，通过审计系统日勺开发、建设、实行，充足发

挥计算机处理数据的优势，合理配置审计人力资源，精确评估所辖机构风险水平，提高审计业务管

理的科学化水平，逐渐增强审计人员风险发掘及数据分析能力，实现审计工作H勺全面质量控制。

在系统建设过程中，优先采用功能强大的、具有特色先进功能，具有开放式平台、模块化集成、

参数化配置等特点的产品，保证系统能符合招标方规定，并满足高效性、高稳定性和可扩展性等项

目建设原则。

详细规定如下：

1、规范性：遵照商业银行审计准则中有关审计工作底稿、审计汇报所需的基本要素和原则格式

的规定，同步考虑到数据互换原则和审计业务规范。

2、开放式原则：审计管理系统的使用者是审计业务流程中波及到的各有关主体，包括主管审计

工作的行领导、各级审计人员、各级被审计对象、总行各专业管理部门及其他顾客等，不仅仅局限

于审计人员使用。

3、可扩展性：数据集市和功能模块日勺构造设计是可扩展，根据银行业务和管理等方面的J变化，

便于对数据内容、功能实现等进行修改或者添加，以便二次开发及扩展。

4、可配置性：系统具有灵活的参数配置功能，如系统参数配置、审计工作底稿等各类模板配置,

以及项FI审计工作流程等多种流程配置。支持影像等外围系统的接口，以便顾客灵活使用行内数据。

5、易操作性：各功能模块应具有通俗、友好的顾客界面，操做措施以便、简朴、易学易懂。

6、可监控原则。建立系统化的监控体系和内部控制体系，全面掌握系统运行状况，有效防备风

险。

7、安全性和可靠性原则。系统运行要稳定，数据集市和各功能模块中数据日勺访问、传播、下载、

分析、应用等过程必须具有加密功能或设置严格W、J权限控制，

8、稳定性：系统具有长时间无端障运行能力，并有应急处理、故障恢复功能。

9、高效性：系统满足招标方的各项性能指标，响应迅速及时，在数据量的增长时仍能保持较高

的数据处理和检索速度。

第二节项目实行规定

一、实行内容

中标方与招标方签订协议后将负责如下实行工作，投标方应针对这些工作内容提供实行措施、

资源计划和时间计•划：

1、业务需求和差异分析

2、系统设计

3、程序开发、当地化或客户化修改

4、系统测试

5、应用系统集成

6、技术培训，业务征询及培训

7、系统上线

8、系统升级维护

本行对投标方的实行工作范围包括：

1投标方负责完毕项目实行过程中的项目管理工作：

2基于招标方给出的审计信息系统业务需求，完毕系统研究与差异化分析工作，确定业务需

求并提交业务需求调整的分析汇报；

3整顿分析招标方目前行内各系统状况，提交完整处理方案；

4完毕本项目整体系统集成调试安装工作；

5投标方负责对硬件设备提出采购和布署提议方案，并完毕有关主机、数据库、应用的安装

优化工作；

6完毕本行整体上线工作。

规定受邀方通过培训、参与开发以及其他我行认为合适日勺方式实现审计信息系统后续开发维护

的技能转移。

二、实行时间

日签定协议之日起，系统开发时间为7个月（含节假日，受邀方需可以根据其提供的处理方案

和人力资源计划提出项目实行的时间计戈上该时间计划应当是根据招标方的业务需求按功能分阶段

实行的可行计划。投标方应在该时间计划内完毕项目日勺实行，到达项目预期目的。

三、人员配置

1、本项目R勺项目经理必须具有4年以上日勺开发经验和2年项目管理经验，至少1个审计信息系

统项目管理经验（请提供证明材料），对项目具有较高的把控能力。

2、规定项目团体所有拟参与项目实行的人员不少于5人。关键开发组员3人以上，具有3年以

上金融行业软件开发项目实行经验和1年以上审计信息系统开发实行经验（请提供证明材料）。可以

吃苦耐劳、听从指挥、可以承担较强H勺工作压力，具有良好H勺团体合作意识和较高的专业水平。

3、中标方在本项目实行过程中应保持人员H勺稳定性，受邀方承诺未征得招标方书面同意状况下，

不得随意更换该表中所列项目经理及关键骨干人员。

4、在项目实行过程中，中标方在征得招标方同意后方可更换项目开发人员。如招标方认为中标

方安排的项目开发人员不能胜任或不适合本项目的开发工作，中标方应无条件予以更换。

四、征询服务

招标方规定投标方在提供审计信息系统处理方案H勺同步，提供对应H勺征询服务，包括：

（-）国内重要商业银行U勺审计信息系统状况分析，在此分析的基础上提供针对广州银行审计

信息系统建设日勺规划提议；

（二）审计信息系统基础架构规划；

（三）系统软硬件、网络安全产品选型；

（四）描述与项目处理方案相适应的业务组织架构及管理模式；

（五）协助招标方制定业务运作和原则操作流程、制度；

（六）提供项目管理、运行管理等方面的征询和培训；

五、应用系统集成

应用系统集成日勺重要目日勺不仅是使所有软件可以在对应平台上正常运行，并且必须具有对软件

系统运行口勺监控测试手段，以证明系统优化运行。受邀方有货任承诺使受邀方的系统到达以上目欧I。

六、售后服务

（一）中标方须向我行提供系统的源程序（平台产品除外）、可执行程序、开发计划进度表、风

险管理方案、总体设计文档、详细设计文档、集成测试计划、培训资料、系统技术手册、顾客使用

手册、管理员维护手册等有关技术文档；

（二）自系统终验之日起，中标方向我行提供至少一年H勺系统免费技术维护，并提供3个人月（每

人月22工作日）工作量H勺二次开发服务；

（三）免费维护期内中标方必须对所有软件和系统免费提供定期的防止性维护和临时性紧急维修

服务。

（四）系统上线后，中标方负责本系统运行后的性能调整工作，以维护系统日勺高性能运作；

（五）中标方能提供良好的平台产品升级，及后续产品的供应；

（六）假如中标方不能按照承诺及时有关产品和服务，招标方保留索赔FI勺权利；

（七）保修、维护期结束后，中标方有义务在本系统U勺维护、运行管理和开发方面继续予以顾客

技术协作和征询。

第三节技术规范

投标方要对每一点规定做点对点应答，不能满足或采用其他变通或间接满足的，需明确表达。

招标方有对于这种变通或间接方案与否接受的最终决定权，不能采用方案的视作不能满足，

一、总体规定

1、系统架构：招标方计划建设一种面向全行各级审计机构和审计人员H勺审计平台系统，包括现

场审计与审计管理，实现审计管理工作的信息化、程序化、规范化、电子化，增进内审管理水平。

系统可以提供现场审计全流程处理功能，为审计执行人员及管理人员打造全新辅助办公平台。受邀

方应在充足考虑招标方已建和建设中的计算机应用系统基础上，在充足保护原有软硬件设备投资的

前提下，提供完整的系统处理方案。同步考虑未来与非现场审计系统日勺基础，实现现场审计平台和

非现场审计平台一体化。

2、遵照原则：遵照J2EE、XML、JDBC、EJB、SNMP、、FTP、TCP/IP、SSL等业界主流原则。

3、易实现：产品平台化，具有迅速灵活的基础架构，功能扩展性强，便于二次开发。系统具有

很强的配置功能，对常用参数提供灵活配置，如系统参数配置、审计工作底稿等各类模板配置，以

及项目审计工作流程等多种流程配置；

4、性能指标：系统自身应不对顾客数量进行限制，投标方在系统设计上应充足考虑招标方付前

的顾客规模、业务需求，在保证系统服务质量的前提下，设计系统规模、软件功能和业务功能相适

应的系统，支持招标方未来业务发展的需求。

5、运行管理；提供平常运行监控和完整的I系统维护管理的方案，提供图形化交易日志搜集、审

计和分析系统进行系统问题查找。

6、数据备份：应提供系统数据的备份、恢复方案和历史数据及日志的归档清理机制，防止单表

数据量过大影响性能。

7、安全性：各功能模块中数据日勺存储、传播、卜载、分析、应用等过程必须具有加密功能或设

置严格的权限控制，保证数据不反兔、不遗漏、不丢失、不被窃取和篡改。文献传播必须用安全的

传播协议（如：sftp）禁用ftp等进行文献传播。

8、权限管理：系统设置多种顾客管理权限，可设置、可调整、可扩充。

9、顾客管理：有不一样类型的操作顾客和管理顾客，按不一样FI勺数据级别或权限使用系统。

二、硬件规定

1、受邀方的处理方案应基于开放式硬件平台。支持主流的Linux操作系统，例如Redhat。

2、提供横向和纵向日勺扩充能力，保证可以满足广州银行5年业务发展的规定。

三、软件规定

1、应用系统应基于开放式软件平台，充足考虑运用招标方既有日勺数据库（支持主流日勺数据库，

例如Oracle）、中间件、应用服务器软件、防火墙等产品。

2、应用系统应具有模块化、参数化和插件式特性。

3、应用系统应提供7X24小时的技术实现方案。

四、系统集成规定

1、以便迅速地'实现与应用服务进行集成，如视频监控、影像平台、office、wps系统等，此外

包括统一认证、短信、邮件等其他接口。

2、考虑未来与非现场审计系统的集成，并预留接口。

3、提供审计信息系统软硬件的系统集成处理方案并负责实行。

五、安全管理规定

1、设计方案必须符合我行系统建设安全规范，具有完善内安全管理机制，保证系统的功能安全、

网络安全和数据安全，保证系统长期、稳定、可靠日勺运行。

2、严禁在未登录的I状况卜.对系统中的J功能进行访问。

3、系统必须支持顾客H勺分级管理，支持不一样权限的顾客查看不一样的数据信息。

4、保护查询功能和维护功能中数据的安全，不被未授权顾客使用。

六、性能规定

1、支持至少500注册顾客，其中同步在线顾客数峰值不少于50。

2、系统响应迅速及时，系统登录，打开、刷新页面的响应时间在2秒内，一般的报表展示查询,

杳询响应时间不不小于5杪。

七、系统监控规定

1、系统监控方案需符合我行系统运维管理规范，以便系统维护人员查看应用系统运行中H勺各项

静态和动念信息，监控系统的运行状况，并满足接入我行集中监控平台的规定。

2、提供完善的H志管理功能，以支持系统日勺维护和运作管理。

3、提供系统操作口志，支持操作的可追溯与可审计。

八、扩展性规定

1、应用系统应具有模块化、参数化和插件式特性。

2、业务功能和管理功能及系统配置提供高度参数化，以便灵活。

3、处理方案充足考虑了系统建设各阶段U勺过渡，支持后续非现场审计系统的集成。

4、系统开发时应考虑到其开放性，以可以以便地实现扩充斥足新的业务需求。

九、处理方案规定

受邀方提供H勺处理方案应包括如下内容；

1、方案概述

阐明审计信息系统架构提议、系统实现方案所采用的产品，与其他系统间的数据关系和接口的

技术实现方式。

2、业务功能满足程度

阐明所选用产品的模块构成、各模块实现的功能。

4、技术规范满足程度

阐明系统处理方案日勺物理和逻辑构造、实现产品日勺技术特点、与招标方其他应用系统的接口方

式以及其他建设性意见和方案，并在不波及知识产权问题前提下，提供有关源代码。

5、软硬件配置提议

书面阐明处理方案中需要的所有硬件和软件的类型版本、硬件系统的连接示意图，并提供软、

硬件平台架构和配置规定阐明。

6、项目实行安排

（1）实行措施：简要阐明受邀方的项目实行措施以及准备怎样实行此项目。

（2）人力资源计划：详细阐明项目实行各阶段投标方和招标方H勺人力资源计划（人员类型和人

数）。

（3）时间计划：以周为单位列明项目实行各阶段的时间计划。

（4）文档管理：阐明项目实行过程中可以提供H勺文档清单，并阐明与否可以提供应用系统的程

序源码。

（5）培训：阐明处理方案中包括的对业务人员、技术人员以及运维人员等日勺培训计划。

（6）维护：阐明受邀方对系统的维保服务内容和维保时限。

十、源代码和技术文档规定

原则上规定受邀方提供所有源代码和有关技术文档，对于无法提供所有源代码的受邀方，受邀

方须提供可供二次开发的应用层源代码，并提供保障系统上线后系统运行维护、行内自主研发的处

理方案，并进行运维、开发等培训工作。

第四节业务需求

审计信息系统按照“总体设计、两期开发、分期投产”的思绪建设。即将非现场审计、现场审

计和审计管理作为一种整体，进行系统架构的总体设计，分两期开发，分期投产。木次先行开发现

场审计和审计管理两大模块。

（-）现场审计

现场审计模块提供审计流程H勺管理和实现等，包括在线作业和内控评价。

1、在线作业通过对审计项目流程进行管理与控制，实现现场审计工作的规范化。重要功能包括:

一是审计项目流程管理，包括流程设置.、调整和作业设计与控制。审计流程包括审计立项、审前准

备、审计实行、审计汇报、审计处理、审计结项。二是审计项目监控，包括进度监视、质量初评、

任务督办等。二是审计沟通备忌。四是项信息查询记录。详细业务需求如表1：

表1在线作业业务需求

业务需求需求描述

项目流程管理审计立项在系统中建立审计项目（包括内部项目和外

部项目）,关联审计计划,并对项目基本信息、

组员信息、组员权限、项目环节进行维护。

审计准备审计准备模块，重要是选择审计方案FI勺审计

要素、制定审计方案文档、任务分派，以作

为审计项目开展的前期准备。

审计实行审计实行是审计工作重要环节的过程记录。

重要包括调阅清单、工作底稿、事实确认书。

审计汇报审计汇报是审计工作实行成果的记录。重要

包括征求意见书、审计汇报、整改汇报。

审计处理审计处理是审计发现及提议日勺记录。重要包

括审计发现及审计提议汇总。

审计结项实现审计项目收尾节点控制，包括档案资料

上传，档案审核、档案归档，项目结项与审

计档案模块的归档功能进行关联，点击项目

结项按钮后，审计项目有关的文档自动转入

电子审计档案中。

审计文档编辑提供系统上的辅助工具，通过审计文档模板

进行字段的编辑，系统自动生成对应H勺文档

文稿，供审计人员使用。

审计项目监控进度监视审计管理人员对审计人员依法依规开展审计

进行远程监督，实时理解掌控项目动态，实

时查看审计人员工作底稿，事实确认书等各

类电子资料。

质量初评审计管理人员或质量监督岗人员对审计项在

质量进行评价。

任务督办审计管理人员通过任务督办向审计人员下发

任务指令，并接受任务执行反馈。包括任务

下达、任务执行、任务反馈等环节。

审计沟通备忘审计计划阶段沟通备忘记录审计计戈邛介段审计人员与被审计单位、

组织合适管理层就审前准备有关事项、进行

积极有效探讨和交流。

审计实行阶段沟通备忘记录审计计划阶段审计人员与被审计单位、

组织合适管理层就审计实行有关事项、根据

进行积极有效探讨和交流。

审计完毕阶段沟通备忘记录审计计划阶段审计人员与被审计单位、

组织合适管理层就审计汇报、审计处理有关

事项进行积极有效探讨和交流。

项目信息查询项目信息查询记录是对各包括括经营风险审计、经济责任审计、经济

记录状态下各类审计业务项目效益审计、管理审计、内部控制评价、审计

信息进行汇总查询和记调查、委托外部审计。

2、内控评价模块是建立电子化的内控评价体系，实现内控评价规范与原则的灵活定制、内控评

价的自动量化评级、风险分布IJ勺灵活展示。重要功能包括：一是内控评价项H管理、实行、跟踪、

监控；二是评价模板创立与维护；三是内控评价量化规则设置；四是评价成果的运用，包括记录分

析、风险分布展示、内控缺陷管理等。详细业务需求如表2：

表2内控评价业务需求

业务需求需求描述

立项阶段内控评价的）起始阶段，在包括项目基本信息维护、项目组员权限维护、

系统中建立内控评价项角色权限配置。

目，进行内控评价基本信

息的维护及组员日勺权限配

置。

准备阶段创立评价方案重要是设定内控评价库中的评级内容，包括

创立评价目录、启用评价要素以及对应的分

值权重等。

关联评价方案可自定义建立不一样类型的内控模板，根据

已经有的风险清单和控制矩阵添加、修改或

删除评价模板。

评分规则设置针对已关联的评价方案制定对应的评分规

则,包括缺陷认定H勺扣分规则、评价等级认

定的维护等。

问题筛选重要是通过线下对全行口勺问题台账筛选使用

于本次评价的问题，并对此进行初次缺陷认

定，最终批最导入系统。

问题关联重要是将导入H勺问题关联对应H勺评价要素。

任务分派包括分派自评任务、分派复评任务。

实行阶段自评环节任务分派时选择“自评”1为评价组员，对评

价要素进行自评价，自评人能上传、发送、

卜载评价对象H勺资料。

复评环节当各自评对象完毕自评底稿后，对应H勺复评

人可以对其对应的评价项目进行复评,复评

阶段应包括主评人复核自评底稿、资料调阅、

复评人复评等。

评价成果汇总查询系统根据自评状况、复评状况、缺陷认定状

况、各机构评分状况、机构得分状况、各类

要素得分状况进行记录分析、查询展示，便

于内控缺陷管理。

结项阶段实现内控评价项目收尾节包括档案资料上传，档案审核、档案归档，

点控制项目结项与审计档案模块的归档功能进行关

联，点击项目结项按钮后，审计项目有关的

文档自动转入电子审计档案中。

（二）审计管理

审计管理模块，提供多项审计事务的管理。

系统为各级审计管埋人员提供审计人员、审计机构、审计对象、审计域、审计计划、审计项目、

审计问题（包括问题识别、编辑、转存）、审计跟踪（整改与问贲）、审计档案、知识库、绩效考核、

权限设置等管理事项口勺创立、导入、编辑、审核、流转、杳询、记录、输出等综合管理功能。

审计管理模块根据流程以及业务针对性，划分为机构人员管理、审计计划管理、问题管理、知

识摩、档案管理模板管理、人员绩效考核等模块V详细业务需求如表3：

表3审计管理业务需求

业务需求需求描述

机构人员管理根据本行审计管理及工作需要进行审计机构及审计人员设置，并为其分派

数据功能权限。

审计计划管理重要用于年度计划（即年初经董事会审批内部分）和新增计划（即临时审

计任务）的录入，并支持指定条件进行查洵。

问题管理此模块关联项目流程管理中的问题提议汇总及工作提议汇总模块，用于生

成问题台账及管理提议，并跟进问题的后续整改及提议的贯彻状况。应包

括问题管理、问题词条管理、系统分析汇报等功能。

知识库此模块重要用于按特定条件（关键字、重要内容、创立时间等）查询与审

计工作有关的内外制度、操作规程、培训学习信息、案例经验分享等信息，

并可提炼形成一系列审计域，供制定审计方案和实行审计时参照之用。

档案管理用于电子工作档案的建立、删除、调整、查询及记录、借阅。

模板管理此功能重要用于在项目流程管理或载入模板的设计，且可以添加、编辑、

严禁/启用及定制模板集。重要分为文本模板维护、审计流程设置、底稿

要素配置。

人员绩效考核人员绩效考核模块关联质量初评模块，重要用户审计人员的绩效考核评

价。人员绩效考核设有考核原则和评价流程，通过项目申报、个人考核项

目申报、一二级评价、外部成果导入，组织评价等汇总，并根据既定的考

核计分原则得出考核成果，并进行排名。

注：以上业务需求仅供参照，最终需求以双方在需求分析书签字确认为准。

附件1:

申明函

致：广州银行

根据贵方《广州银行审计信息系统建设项目》的规定，我方提供有关文献并做出如下承诺和阐

明：

一、提交下列文献正本1份、副本3份与正本内容相似的电子文档（光盘）1份、报价文献1份,

包括：

（一）按招标文献规定需要提交H勺所有文献；

（二）资格审查文献和证明文献；

二、投标方宣布同意如下：

（-）所有工期为日历天。

（二）投标方将按招标文献的规定履行协议责任和义务，

（三）投标方已详细阅读所有招标文献，包括修改文献（如有的话）以及所有参照资料和有关

附件。我们完全理解并同意放弃对这方面有不明及误解H勺权利。

（四）投标方同意提供与招标有关日勺一切数据或资料，完全理解招标方不一定要接受最低价中

标。

（五）投标方保证向招标方提供的产品及其安装的软件与任何第三方发生H勺专利权、版权和使

用权纠纷完全由我方自行负责而与招标方无关；我方承诺对因以上纠纷给招标方导致的损失承担赔

偿责任。

三、投标方保证投标文献中所有有关参与招标资格日勺文献，证明陈说均是真实口勺、精确的I。若

有违反，投标方乐意承担由此而产生的•切后果。

投标方名称（盖章）：

单位地址：_____________________________________

法定代表人（签字）：_____________________________

授权委行人（签字）：_____________________________

邮政编码：_____________________________________

日期：年月——日

附件2：

广州银行审计信息系统建设项目报价表

投标方名称：__________________________________________________

一、报价汇总表［货币单位：人民币元］

序号名称报价备注

1基础平台费用

2项目实行费用

小写

合计

大写

系统免费维护期_____年。期满后，每年度系统维护费用为项目总报价的______%（不高于10%）

二、开发人月单价报价

［货币单位：人民币元］

序号名称报价备注

学历和有关工作经验规定为大专两年（含）

1初级人员

以上，本科一年（含）以上

学历和有关工作经验规定为大专四年（含）

2中级人员

以上，本科三年（含）以上

学历和有关工作经验规定为本科六年（含）

3高级人员

以上

报价须知：

1、投标方所提供的报价项目需包括系统开发集成实行费用、管理平台和工具软件费用、维护费用、

征询培训费用以及税费等。

2、以上报价应满足项目招标文献规定，为系统调试安装完毕的最终优惠价。如在此价格上发既有缺

项，投标方负责承担并免费提供。

3、以上报价自招标截止之日起有效期为2年。

投标方（盖章）：

投标措施定代表人/授权委托人（签名）:

日期：年月日

附件3:

商务条款偏离表

序号招标文献条目号招标文献的商务条款规定投标文献的应答阐明

附件4:

法定代表人授权书

广州银行：

本授权书申明：企业是中华人民共和国合法企

业，（法定代表人姓名、职务）代表我司授权委托（被授

权人姓名）代表我企业全权办理广州银行审计信息系统建设（工程/项目

名称）的采购、签约、协议时执行、完毕和纠纷处理等一切有关事务，并

签订所有有关日勺文献、协议及协议。我企业对授权人的签名负所有责任。

本授权书于签字盖章后生效，特此申明。

法定代表人签字盖章：

职务：___________________

被授权人签字盖章：___________________

职务：___________________

企业名称：________________________

（公章）

日期：年月日

附件5:

投标方基本信息表

类别描述

企业信息

企业注册资本

企业名称和地址

母企业名称和地址（假如合用）

企业经营范围和经营H的

企业成立年限

资源

与本次招标项目有关的团体人

员数目（并注明其中研发人员、

业务及征询人员的数目）

在广州当地与否有分企业或办Q是

事处Q否

在广州当地与否有与本次招标

O是，人数:______________

项目有关的技术支持人员及人

Q否

数。

证书名称发证单位证书等级证书有效期

企业资质状况

（包括但不限于CMMI,IS9000,

高新企业认证）

其他

附件6:

投标方近三年已完或在建类似项目一览表

投标方名称：_______________________________________

与否已投产（己投产

的出示首页截图及

合作单位（名称、联络重要实行内容

序号项目名称链接，未投产出示验备注

人及）

收汇报。标明在标书