电梯制造（含安装、修理、改造）质量安全风险管控清单培训

电梯制造（含安装、修理、改造）质量安全风险管控清单培训CONTENTS目录01引言与法规依据02质量安全总监职责03电梯制造环节风险管控04电梯安装环节风险管控CONTENTS目录05电梯修理改造环节风险管控06人员管理风险管控07特种设备许可制度执行风险08动态风险与应急管理01引言与法规依据电梯质量安全的重要性

01保障人民生命财产安全电梯作为特种设备，其质量安全直接关系到乘客的生命安全和使用者的财产安全，任何质量缺陷或安全隐患都可能导致坠落、挤压等严重事故。

02维护社会公共安全稳定电梯广泛应用于住宅、商场、医院等公共场所，其安全运行是社会公共安全体系的重要组成部分，频发的电梯安全事故易引发公众恐慌，影响社会和谐稳定。

03促进企业可持续发展严格的质量安全管控是电梯制造、安装、修理、改造单位树立品牌信誉、拓展市场份额的基础，能够有效降低因事故造成的经济损失和法律风险，实现企业健康长远发展。

04落实法律法规基本要求《中华人民共和国特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》等法律法规明确规定了电梯相关单位的质量安全主体责任，做好风险管控是依法经营、规避法律制裁的必然要求。相关法律法规概述国家法律基础框架《中华人民共和国特种设备安全法》是电梯质量安全管理的根本法律依据，明确规定了电梯制造、安装、修理、改造单位的质量安全主体责任，以及相关许可、检验、监督等要求，为电梯全生命周期安全管控提供了法律保障。行政法规与部门规章《特种设备安全监察条例》作为行政法规，细化了特种设备的生产、使用、检验检测等环节的管理规定。TSGT7001-2009《电梯监督检验和定期检验规则—曳引与强制驱动电梯》等部门规章，则为电梯的监督检验和定期检验提供了具体的技术操作规范。安全技术规范核心要求GB7588-2003《电梯制造与安装安全规范》是电梯设计、制造、安装和检验的核心安全技术规范，规定了电梯的基本安全要求，包括井道、机房、层门、安全装置等关键部分的技术参数和性能标准，所有电梯产品及相关活动必须符合其要求。培训目的与适用范围明确培训核心目标

旨在使电梯制造（含安装、修理、改造）单位相关人员全面掌握质量安全风险管控要点，提升风险识别、评估与控制能力，确保严格遵守《中华人民共和国特种设备安全法》等法规要求，保障电梯全生命周期质量安全。界定培训适用对象

适用于电梯制造（含安装、修理、改造）单位的质量安全总监、质量安全员、特种设备许可相关人员、焊接人员、检验与试验人员等所有参与电梯生产经营活动的管理及作业人员。阐明培训内容边界

培训内容严格围绕电梯设计、材料与零部件、作业（工艺）、焊接、检验与试验、生产设备和检验试验装置、人员管理、执行特种设备许可制度等环节的风险管控展开，不涉及无关领域知识。02质量安全总监职责质量保证体系建设与运行

质量保证体系文件的构成与审批质量保证体系文件应包含质量保证手册、程序文件、作业指导书等层级文件。其中程序文件需由质量安全总监批准，确保其符合相关法律法规和安全技术规范要求，为体系运行提供明确指导。

质量保证体系的建立与维护机制企业需建立并持续保持质量安全保证体系的有效运行，通过指导、协调和监督检查各质量控制系统的工作，定期进行质量分析、质量审核和管理评审，以实现体系的持续改进。

质量安全追溯体系的构建与运行组织建立并持续维护电梯质量安全追溯体系，确保电梯从设计、制造、安装到修理、改造的全过程可追溯，当发生质量问题或安全事故时，能够快速定位原因并采取纠正措施。

质量信息反馈与处理机制的健全建立内外部质量信息反馈和处理机制，确保及时收集、分析和处理来自内部生产过程、外部用户投诉、政府监管等方面的质量信息，形成闭环管理，不断提升产品质量和服务水平。追溯体系与人员管理

电梯质量安全追溯体系构建质量安全总监需组织建立并持续维护电梯质量安全追溯体系，确保电梯从设计、制造到安装、修理、改造的全过程可追溯，实现问题精准定位与责任追溯。

质量信息反馈与处理机制建立健全内外部质量信息反馈和处理机制，对设计缺陷、制造问题、安装偏差等质量信息及时收集、分析、处理，并跟踪整改结果，形成管理闭环。

人员配备与资格管理按规定配备安全管理人员和作业人员，确保作业人员持有相应资格证件，如电梯安装维修工需持特种设备作业人员证，证书在有效期内且与作业内容匹配。

人员培训与考核档案制定人员培训计划，对安全管理人员和作业人员开展安全法规、操作规程、应急救援等内容的教育培训，建立特种设备许可相关人员的培训、考核档案，加强过程巡查及档案管理。质量分析与不合格品控制质量分析机制建立组织建立质量分析制度，定期对生产过程中的质量数据、检验结果、客户反馈等进行汇总分析，识别质量波动趋势和潜在风险，为质量改进提供依据。质量审核与管理评审定期开展质量审核，检查质量保证体系的运行有效性；协助进行管理评审，评估质量方针和目标的适宜性、充分性和有效性，确保质量体系持续改进。不合格品控制流程实施对不合格品（项）的严格控制，明确不合格品的标识、隔离、评审、处置流程。质量安全总监行使质量安全一票否决权，负责重大不合格品的责任鉴定和处理。纠正与预防措施制定针对质量分析、审核过程中发现的问题及不合格品，及时组织制定并实施纠正措施，消除已发生的不合格；同时采取预防措施，防止潜在不合格的发生，形成闭环管理。信息公示与反馈机制企业公告板制度建立建立企业公告板制度，对所生产的电梯安全事故事件、质量缺陷或事故隐患等情况，及时予以公示，确保信息透明。内外部质量信息反馈渠道组织建立和健全内外部质量信息反馈和处理机制，确保内部质量问题能及时上报，外部用户反馈能得到快速响应与处理。动态风险信息收集与应用收集来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险，及时纳入风险管控体系并调整管控措施。03电梯制造环节风险管控设计风险识别与管控

设计依据不合规风险风险表现为产品设计的依据不符合相关法律法规、安全技术规范或合同约定。管控措施：设计任务书中明确设计依据，检查设计文件的依据是否符合要求，执行周排查机制，由质量安全总监负责。

设计文件控制缺失风险包括未按规定对设计文件修改、外来设计文件进行控制，以及设计文件未经责任人员审查确认即用于生产。管控措施：设计文件修改需按程序办理手续，外来设计文件按法规标准控制，设计文件须经责任人员审查确认后方可用于生产，均执行周排查，由质量安全总监负责。

特殊场景设计合规风险医院电梯未满足GB/T21739-2008要求，如应急电源支持断电后30分钟运行、轿厢内空气净化装置过滤效率≥95%、平层精度±5mm；消防电梯未通过100℃高温环境下1小时运行测试等。管控措施：针对特殊场景电梯，强化专项设计评审与验证，确保符合相应专项标准。材料与零部件风险管控受委托方质量控制风险未按规定对受委托方实施质量控制，可能导致采购的材料与零部件质量不达标。管控措施包括建立合格受委托方名录，按照程序文件进行采购质量控制，实施周排查，由质量安全总监负责。材料验收与存放保管风险未按规定进行材料与零部件验收（复验）、材料标识、存放、保管、领用和使用控制，会引发质量隐患。需按照法规、标准、控制程序文件的要求执行，周排查工作由质量安全总监负责。材料领用使用与标识风险材料领用、使用控制以及材料标识不符合规定，易造成混用、错用。应按照相关法规、标准和控制程序文件要求操作，实施日管控，由质量安全员负责。材料代用/变更手续风险材料代用或变更手续不全，可能导致材料性能与设计要求不符。需依据法规、标准、控制程序文件办理相关手续，进行日管控，责任人为质量安全员。作业（工艺）风险管控设计图纸工艺性审查缺失风险未对设计图纸的工艺性进行审查，可能导致生产或安装过程中出现无法实现或成本过高的工艺问题。管控措施：按规定进行图纸会审，并做好相关记录，确保设计图纸的工艺可行性。工艺文件与技术交底不足风险未按规定制定通用、专用作业（工艺）文件并进行施工技术交底，易导致施工人员对工艺要求不明确，引发质量或安全问题。管控措施：按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件，并进行详细的施工技术交底。生产工艺执行情况检查缺失风险未按规定对生产工艺执行情况进行检查，可能导致工艺偏差未被及时发现和纠正，影响产品质量。管控措施：按控制程序文件规定，定期进行作业（工艺）执行情况检查，确保工艺严格执行。工装模具管理不当风险生产或施工用工装、模具的管理不当，可能导致工装模具损坏、精度不足，影响生产效率和产品质量。管控措施：定期开展工装机具使用管理检查并做好记录，确保工装模具处于良好状态。焊接风险管控要点

焊接人员与材料管理未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制。需按照法规、标准、控制程序文件的要求对焊接人员、焊接材料、焊接过程（包括焊接环境）进行管理、控制，并做好记录。

焊接工艺评定要求焊接工艺评定不符合要求。应按规定进行焊接工艺评定、编制焊接工艺规程，确保能覆盖电梯焊接所需的工艺。

焊缝返修控制焊缝返修未按规定执行。焊缝返修应按照法规、标准、控制程序文件的要求执行。

焊接试板管理未按规定对焊接试板控制。明确焊接试板的相关要求，按规定进行加工、检验与试验、处理和保存。检验与试验风险管控01检验与试验工艺文件合规性风险风险表现为检验与试验工艺不符合相关法规、标准或控制程序文件要求。管控措施为按照法规、标准、控制程序文件的要求编制检验与试验工艺文件，并由质量安全总监进行周排查。02检验与试验过程控制风险未按规定对检验与试验条件、过程检验、最终检验、检验与试验状态进行控制，可能导致不合格品流入下道工序。需按照法规、标准、控制程序文件的要求进行控制并做好状态标识及相关记录，由质量安全总监每周排查。03检验与试验记录报告风险检验与试验记录和报告缺失或不规范，无法追溯产品质量状况。应及时出具准确规范的检验与试验记录和报告，此项由质量安全总监负责周排查。04型式试验及特殊试验控制风险有型式试验或其他特殊试验要求的产品，未按规定进行控制，将导致产品不符合市场准入要求。需确保型式试验符合相关规范要求并覆盖产品范围，由主要负责人进行月调度。生产设备与装置风险管控

全生命周期管理风险生产设备和检验与试验装置的采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存及报废等环节控制不符合要求，可能导致设备精度不足或故障。

档案管理不规范风险未按程序文件要求对生产设备和检验与试验装置的档案进行管理，无法追溯设备历史状态和校验情况，影响质量追溯和问题排查。

状态标识与报告风险生产设备使用状态标识、检验与试验装置检定校准标识缺失或不清晰，法定要求检验的生产设备检验报告不全，易导致误用不合格设备或装置。

管控措施与责任建立设备全生命周期管理制度，定期进行周排查（责任人：质量安全总监）和日管控（责任人：质量安全员），确保设备标识清晰、档案完整、状态合规。04电梯安装环节风险管控井道勘测与隐蔽工程验收

井道尺寸复核要求安装施工前，必须根据设计图纸对井道现场实际尺寸进行复核，确保井道现场情况与电梯实际尺寸相符，避免因尺寸偏差影响电梯安装精度和安全运行。

预埋件质量验收标准重点检查曳引机承重工字钢、导轨支架、厅门门头支撑点等预埋件是否符合相关要求，预埋件的位置、数量、规格及固定强度需满足设计图纸和施工规范。

隐蔽工程验收流程安装施工前，依据设计图纸对隐蔽工程的施工质量进行严格验收，包括预埋件的牢固性、井道土建结构的安全性等，验收合格并签署记录后方可进入后续安装工序。

管控形式与责任人井道勘测与隐蔽工程验收采用周排查的管控形式，由质量安全总监作为第一责任人，对勘测和验收过程的规范性及结果的准确性负责。安装现场环境风险管控

土建条件检查安装前核实井道尺寸、底坑状况及机房条件。井道尺寸偏差需在允许范围内，底坑应干燥清洁、照明通风良好，机房温度控制在5℃-40℃，湿度不超过85%。

井道防护设置井道周围设置警示标志，内装防护栏杆（高度不低于1.2米）和安全网，各层门开口处设防护门并确保自动关闭且有足够强度，防止人员意外坠落。

机房与临时用电安全机房设防护门防止无关人员进入，配备灭火器材；临时用电执行“一机、一闸、一漏、一箱”标准，电线架空或埋地敷设，定期检查接地及漏电保护装置。安装过程质量风险管控导轨安装风险管控导轨支架安装前需进行载荷计算，采用不小于M12的膨胀螺栓，埋深≥120mm，混凝土强度未达标时应采用化学锚栓固定，拉拔力≥20kN。导轨安装使用专用调整工具，对接处台阶修整至≤0.05mm，接头缝隙≤0.5mm，每5m导轨垂直度偏差≤1.5mm。曳引机安装风险管控曳引机承重梁安装前应进行受力计算，采用M20膨胀螺栓固定时，螺栓埋入深度不小于100mm，使用扭矩扳手按450N·m力矩紧固，梁体水平度偏差控制在0.5‰以内。曳引轮安装需使用百分表找正，径向圆跳动≤0.05mm，端面圆跳动≤0.1mm。轿厢组装风险管控轿厢架组装时使用水平仪调整上梁水平度≤1mm/m，立柱垂直度偏差≤1.5mm，各连接螺栓按35N·m扭矩紧固并涂抹防松胶。轿壁安装接缝平整，缝隙≤1mm，轿壁与轿底间隙≤2mm，轿顶护栏高度≥1100mm，中间设置100mm高踢脚板。层门与轿门安装风险管控层门地坎安装前测量土建预留孔尺寸，与门框间隙用垫片调整至≤1mm，地坎水平度偏差≤1/1000，高出装修地面2-5mm。门锁装置安装后需进行1000次循环测试，电气触点接触电阻≤0.5Ω，机械锁钩啮合深度≥7mm，锁闭后施加300N拉力应不脱开。悬挂装置安装风险管控钢丝绳安装前需进行破断拉力测试，实测值不得低于额定值的90%，绳头组合使用巴氏合金灌注时，合金熔点控制在240-260℃。钢丝绳张力调整使用专用测力计，各绳张力差≤5%，绳头弹簧压缩量偏差≤2mm，曳引钢丝绳在曳引轮上的包角应≥135°。机房与井道部件安装风险机房设备安装风险曳引机承重梁安装若未进行受力计算，采用M20膨胀螺栓固定时埋入深度小于100mm，或未按450N·m力矩紧固，梁体水平度偏差超过0.5‰，易导致设备运行不稳。曳引轮安装径向圆跳动大于0.05mm、端面圆跳动大于0.1mm，导向轮平行度偏差大于1mm，会影响曳引系统正常工作。限速器安装张紧装置与限速器轮不在同一铅垂线上，绳轮垂直度偏差大于0.5mm，限速器绳张力不在200-300N范围或各绳张力差大于5%，将影响安全保护功能。井道部件安装风险导轨支架安装前未进行载荷计算，膨胀螺栓规格小于M12或埋深不足120mm，混凝土强度未达标时未采用化学锚栓固定，拉拔力小于20kN，可能导致导轨松动。导轨安装对接处台阶大于0.05mm，接头缝隙大于0.5mm，每5m导轨垂直度偏差大于1.5mm，会影响电梯运行平稳性。对重架安装防跳装置间隙不当，导靴与导轨间隙未调整为2-3mm，对重块固定螺栓未采用双螺母防松或未按25N·m扭矩紧固，存在安全隐患。悬挂装置安装风险钢丝绳安装前未进行破断拉力测试，实测值低于额定值的90%，绳头组合使用巴氏合金灌注时熔点未控制在240-260℃，冷却后有气孔，会降低悬挂系统安全性。钢丝绳张力调整各绳张力差大于5%，绳头弹簧压缩量偏差大于2mm，绳轮槽内钢丝绳中心偏移量大于1mm，易造成钢丝绳磨损不均。采用钢带传动时未使用专用工具安装，张紧力不符合厂家规定，接头处强度损失超过10%，运行时钢带与导向装置间隙小于2mm，存在安全风险。05电梯修理改造环节风险管控修理改造方案合规性审查

技术依据合规性审查审查修理改造方案是否符合《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》及相关安全技术规范要求，确保设计依据充分且现行有效。

设计文件完整性审查核查方案是否包含完整的设计图纸、计算书、风险评估报告等文件，关键参数如安全钳动作速度、曳引轮直径与钢丝绳直径比等是否符合GB7588等标准。

工艺文件合规性审查检查是否制定符合要求的修理改造工艺文件，包括焊接工艺评定报告（如轿厢框架焊接需符合JB/T10454-2020）、装配精度标准（如门机系统安装偏差≤0.5mm）等。

告知与监督检验程序审查确认是否按规定履行修理改造告知义务，方案是否明确接受特种设备安全监管部门监督检验的流程和要求，确保全过程合规可控。部件更换与调试风险管控

关键部件更换质量风险未按规定办理材料代用手续，或使用不合格替代部件，可能导致设备性能下降或安全隐患。需严格执行材料变更审批流程，确保代用部件符合原设计标准。

调试参数设置合规风险限速器动作速度、安全钳夹紧力等关键参数设置错误，可能导致安全装置失效。调试前必须核对设计文件，按GB7588等规范要求进行参数设定与验证。

调试过程检验缺失风险未按规定进行过程检验和最终检验，或检验记录不规范，无法追溯调试质量。应建立调试检验checklist，对曳引能力、制动性能等逐项检测并记录。

型式试验覆盖不足风险有型式试验要求的产品未按规定进行试验，或试验范围未覆盖实际产品配置。需确保更换关键部件后，产品仍符合型式试验证书覆盖范围。修理改造后检验验证

检验与试验工艺合规性按照法规、标准及控制程序文件要求编制检验与试验工艺文件，明确检验项目、方法、标准，确保工艺文件的合规性与可操作性。

检验与试验状态控制对检验与试验条件、过程检验、最终检验、检验与试验状态进行严格控制，做好状态标识及相关记录，确保产品状态清晰可追溯。

检验试验记录和报告规范及时出具准确规范的检验与试验记录和报告，记录应完整、真实反映检验过程和结果，报告需经责任人员审核确认。

型式试验及特殊试验要求有型式试验或其他特殊试验要求的产品，需按规定进行控制，确保试验项目齐全、结果合格，试验报告在有效期内。06人员管理风险管控人员资质审查与聘用管理

安装单位资质审查严格审查电梯安装单位的资质，确认其具有相应的安装许可证书。安装单位的资质等级应与所安装电梯的类型和规格相匹配，确保其具备承担该电梯安装工程的能力。

人员资格证书核查对安装人员的资格证书进行审查，确保其具备相应的安装资格。安装人员应持有特种设备作业人员证，证书的类别应与所从事的电梯安装工作相符，并检查证书的有效期。

特种设备许可相关人员聘用管理检查特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理是否符合要求，确保相关工作见证材料齐全，人员聘用符合法规规定。安全培训与技术交底要求人员培训管理规定制定人员管理相关程序，明确培训范围、要求、内容、计划和实施等规定，确保特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案及聘用管理符合要求。安全培训核心内容对安装人员进行全面的安全培训，内容包括电梯安装的安全操作规程、安全注意事项、应急救援知识等，提高安装人员的安全意识。技术交底实施规范在安装前，由技术人员对安装人员进行技术交底，详细介绍电梯的安装工艺、技术要求、质量标准等内容，形成书面记录并由交底人和被交底人签字确认。施工方案与图纸会审按规定进行图纸会审，并做好相关记录；未按规定编制电梯安装（含修理）施工方案等通用、专用的作业(工艺)文件，并进行施工技术交底属于作业（工艺）风险。培训档案与考核管理培训档案的建立与内容应建立“一人一档”的培训档案，内容至少包括培训计划、培训记录（时间、内容、讲师）、考核成绩、资质证书复印件及有效期等。特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案需符合规定。培训档案的管理与保存培训档案应进行规范化管理，确保档案的完整性、准确性和可追溯性。档案保存期限应符合相关法规要求，至少保存至人员离职后3年或设备报废后。培训效果考核机制建立定期考核机制，考核方式可包括理论测试、实操评估等。特种设备作业人员需通过考核并取得相应资格证书方可上岗，考核不合格者需进行补训补考。考核结果的应用与改进考核结果应作为人员岗位调配、续聘的重要依据。对考核中发现的共性问题，应及时调整培训内容和计划，持续改进培训效果，确保人员具备必要的安全知识和操作技能。07特种设备许可制度执行风险许可条件保持与资源管理

持续符合许可资源条件制定执行特种设备许可制度的管理程序，明确相关要求；持证期间，加强过程巡查，当相关人员、工作场所、设备设施等发生变化时，及时核查是否满足许可条件。

人员资源动态管理特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理应符合要求，检查相关工作见证材料，确保人员资质持续有效且与岗位要求匹配。

设备设施合规管理生产设备和检验与试验装置的采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存及报废等环节需符合规定，确保设备设施状态满足许可条件。

许可变更与报告义务按规定履行告知义务并接受监督检验，不得存在涂改、倒卖、出租、出借许可证等行为，确保许可资质的合