安全评价机构从业行为自律管理规范

安全评价机构从业行为自律管理规范第一章总则第一条为规范安全评价机构从业行为，提升安全评价服务质量，维护安全评价市场秩序，促进行业健康可持续发展，根据《中华人民共和国安全生产法》、《安全评价检测检验机构管理办法》等相关法律法规及标准，结合行业实际情况，制定本规范。第二条本规范适用于在中华人民共和国境内依法取得安全评价资质，从事安全评价活动的机构及其从业人员。本规范是安全评价机构（以下简称“机构”）开展业务、实施内部管理、进行自我约束的基本准则，也是行业协会开展自律管理的重要依据。第三条机构从业行为自律管理遵循“诚信为本、质量至上、客观公正、服务安全”的原则。机构应当建立健全内部管理制度，加强对从业人员的职业道德教育和业务技能培训，确保评价过程科学、评价结论准确。第四条机构及其从业人员在从事安全评价活动中，应当严格遵守国家有关法律法规、标准规范，恪守职业道德，自觉维护行业声誉，接受政府监管、社会监督以及行业自律管理。第五条机构应当对其出具的安全评价报告承担法律责任，并对评价结果的真实性、准确性和完整性负责。任何机构和个人不得利用安全评价活动谋取不正当利益，不得损害社会公共利益和委托方的合法权益。第二章组织机构与自律管理职责第六条机构主要负责人是本机构从业行为自律管理的第一责任人，对机构的业务活动和规范运行负全面责任。机构应当设立专门的技术负责人、过程控制负责人，并明确其岗位职责，确保质量管理体系有效运行。第七条机构应成立自律管理委员会或指定专门的职能部门，负责落实本规范的具体要求。其主要职责包括：（一）制定和修订机构内部自律管理制度及实施细则；（二）组织开展法律法规、标准规范及职业道德培训；（三）监督评价项目实施过程中的合规性，对关键环节进行质量控制；（四）受理对从业人员违规行为的投诉举报，并进行调查处理；（五）定期开展内部自查自纠，对发现的问题进行整改落实。第八条技术负责人负责机构的技术仲裁和方法学指导，确保评价项目采用的技术路线正确、适用。技术负责人应具备相应的专业能力和资历，并对技术文件的终审负责。第九条过程控制负责人负责评价项目的全过程质量监督，确保项目从合同签订、现场勘察、报告编制到审核归档的每一个环节都符合程序文件要求。过程控制负责人应具有独立行使质量控制的权力，有权对违规环节叫停整改。第三章从业人员资格与职业道德第十条机构应配备与其业务范围相适应的专职安全评价师。所有从业人员必须依法取得相应的资格证书，并在本机构注册执业。严禁机构出租、出借资质证书，严禁允许其他机构或个人以本机构名义承揽业务。第十一条从业人员应当具备良好的职业道德素质，遵守以下行为准则：（一）爱岗敬业，诚实守信，客观公正，廉洁自律；（二）严格遵守国家有关保密规定，保守委托方的技术秘密和商业秘密；（三）不得以个人名义承接业务，不得同时在两个或两个以上机构从业；（四）不得利用执业之便，索取、收受委托合同以外的酬金或其他财物，或谋取其他不正当利益。第十二条机构应建立从业人员年度考核制度，将职业道德、业务能力、工作业绩作为考核的重要内容。考核结果应作为人员续聘、奖惩、晋升的依据。对于年度考核不合格或违反职业道德的人员，应予以离岗培训或调离岗位。第十三条机构应鼓励从业人员参加继续教育，不断更新知识结构，提高专业技术水平。继续教育记录应纳入从业人员个人档案，并作为资质延续的必备材料。第四章业务承接与合同管理第十四条机构在承接业务时，应当进行风险评估。对于存在重大安全风险、法律法规明令禁止或委托方资信不符的项目，机构应拒绝承接。第十五条机构应当与委托方以书面形式签订安全评价技术服务合同，明确评价范围、内容、依据、标准、周期、费用、违约责任以及双方的权利义务。合同文本应规范、严谨，不得含有违反法律法规或规避责任的条款。第十六条严禁机构之间进行恶性低价竞争。机构在报价时，应考虑项目成本、技术难度、风险程度以及合理的利润空间，不得以低于成本的价格承揽业务，扰乱市场秩序。第十七条机构在承接业务时，必须核实项目的立项审批文件、相关设计文件等基础资料的真实性和合法性。对于基础资料不全或存在虚假情形的项目，应要求委托方补充或更正，否则不得开展评价活动。第十八条机构应当建立客户信息档案，对委托方的资质、项目背景、历史合作情况进行记录，以便进行合规性审查和风险预警。第五章现场勘察与信息采集规范第十九条现场勘察是安全评价工作的核心环节，机构必须指派两名及以上（其中至少一名为一级或二级安全评价师）持有相应资质证书的专业人员，按照约定的时间到现场进行实地核查。第二十条现场勘察必须做到“全覆盖、无死角”。评价人员应依据评价对象的特点，对生产工艺、设备设施、作业环境、安全管理状况等进行全面检查。对于重大危险源、关键装置和重点部位，应进行重点排查。第二十一条现场勘察应当如实记录勘察情况。记录内容包括但不限于：勘察时间、地点、参与人员、发现的问题和隐患、影像资料等。影像资料应包含能证明评价人员到达现场的关键节点照片（如带有时间水印的厂区大门、主要装置、评价人员合影等）。第二十二条严禁“不到现场”或“走过场”式的评价。机构应利用技术手段（如GPS定位、现场视频连线等）辅助核实现场勘察的真实性。过程控制负责人应抽查现场勘察记录和影像资料，确保评价人员履职到位。第二十三条对于现场发现的事故隐患，评价人员应及时告知委托方，并记录在案。对于重大事故隐患，应立即向当地应急管理部门或行业主管部门报告，并督促委托方采取措施消除隐患。第二十四条机构应保证信息采集的客观性和准确性。不得仅凭委托方提供的书面材料进行闭门造车式的评价，不得编造、篡改现场勘察数据或隐患信息。第六章评价过程质量控制第二十五条机构应建立完善的质量管理体系，对评价项目实施全过程控制。质量控制流程应包括：项目策划、现场实施、报告编制、内部审核、技术负责人审定、过程控制负责人签发等环节。第二十六条在评价报告编制阶段，评价人员应严格依据国家现行法律法规、标准规范进行辨识和分析。危险有害因素辨识应全面，评价单元划分应科学，评价方法选用应得当。第二十七条评价对策措施和建议应具有针对性、可操作性和经济合理性。不得提出与现场实际不符、无法落实或技术上不可行的建议。对于安全设施未落实设计要求的情况，应在报告中明确指出。第二十八条机构实行严格的三级审核制度。各级审核人员不得由报告编制人员兼任。审核重点如下：（一）一级审核（项目组内部审核）：重点检查数据来源的可靠性、计算的准确性、内容的完整性；（二）二级审核（技术负责人审核）：重点检查技术路线的正确性、评价方法的适用性、对策措施的合规性；（三）三级审核（过程控制负责人审核）：重点检查现场勘察的到位情况、程序文件的执行情况、报告格式的规范性。第二十九条审核过程中发现的问题，应书面记录并退回修改。修改后的报告必须重新履行审核程序。未经最终审核通过的报告，严禁出具给委托方。第三十条机构应建立技术专家库，对于技术复杂、专业性强的项目，应聘请相关领域的专家进行技术咨询或评审，确保评价结论的科学性。第七章报告编制、签发与档案管理第三十一条安全评价报告应格式规范、逻辑清晰、论据充分、结论明确。报告内容应严格遵循《安全评价通则》及相关行业评价导则的要求，不得随意删减标准规定的章节和内容。第三十二条报告中的关键信息，如项目概况、危险有害因素辨识结果、评价结论、安全对策措施等，必须与现场实际情况保持一致。严禁出具虚假报告或结论性错误的报告。第三十三条报告实行签发制度。只有经技术负责人审定、过程控制负责人确认，并由机构法定代表人或其授权人签字批准后，方可加盖机构公章出具。第三十四条机构应建立完善的档案管理制度。每个评价项目结束后，应将下列资料及时归档，妥善保管：（一）安全评价技术服务合同；（二）相关背景资料（立项文件、设计图纸等）；（三）现场勘察记录、影像资料、会议纪要；（四）评价报告底稿、审核记录（含修改意见）；（五）最终出具的评价报告及备案资料；（六）其他相关证明材料。第三十五条档案保存期限至少为六年，涉及重大危险源或高风险项目的档案应长期保存。档案应实行电子化管理，并建立备份机制，防止数据丢失。未经批准，任何人不得擅自查阅、复制或对外提供档案资料。第八章收费管理与廉洁从业第三十六条机构应当遵循公平、合法、诚实信用的原则，依据服务成本、市场供求状况和社会承受能力合理制定收费标准。收费标准应在机构营业场所显著位置公示，接受社会监督。第三十七条严禁在业务承接和实施过程中存在以下行为：（一）以回扣、贿赂等不正当手段招揽业务；（二）利用行政权力干预或行业垄断地位强制服务并收费；（三）违反规定设立收费项目、提高收费标准或重复收费；（四）签订“阴阳合同”，实际收费与合同约定不符。第三十八条机构应加强廉洁从业教育，严禁从业人员利用职务之便谋取私利。具体禁止行为包括：（一）接受委托方或被评价单位提供的宴请、旅游、健身、娱乐等活动安排；（二）收受委托方或被评价单位的礼金、礼品、有价证券等；（三）在委托方或被评价单位报销应由个人支付的费用；（四）指使或纵容配偶、子女及其亲属利用本人的职权或职务影响谋取私利。第三十九条机构应建立廉洁风险防控机制，对重点岗位和关键环节进行监控。对于涉及大额资金往来的项目，应进行专项审计。第九章信息披露与保密义务第四十条机构应依法履行信息披露义务，按照监管部门要求及时、准确报送业务统计报表、年度工作报告等相关信息。不得迟报、漏报、瞒报、谎报。第四十一条机构在开展业务过程中获取的国家秘密、商业秘密、个人隐私，以及未公开的技术信息和经营信息，均负有保密义务。未经权利人许可，不得向任何第三方披露或泄露。第四十二条保密义务不因合同终止或项目结束而解除。机构应与从业人员签订保密协议，明确保密范围、期限和违约责任。从业人员离职后，仍需遵守保密规定。第四十三条机构在对外宣传、发表论文或公开演讲时，不得泄露未公开的评价项目数据和技术细节。如需引用案例，必须对委托方身份和敏感信息进行脱敏处理。第十章监督检查与违规处理第四十四条机构应建立常态化的内部监督检查机制。自律管理委员会应每季度至少组织一次项目抽查，抽查比例不低于上季度完成项目总数的10%。抽查记录应存档备查。第四十五条对于在监督检查中发现的问题，机构应立即启动整改程序。整改措施应落实到具体部门和人员，并明确整改时限。整改完成后，应形成书面报告提交自律管理委员会验收。第四十六条机构应畅通投诉举报渠道，公布投诉电话和电子邮箱。对于收到的投诉举报，应认真调查核实，并在30个工作日内将处理结果反馈给投诉人。第四十七条从业人员违反本规范，视情节轻重，给予以下处理：（一）情节轻微的，给予口头警告、通报批评或责令书面检查；（二）情节较重的，暂停执业资格、离岗培训、扣发绩效奖金；（三）情节严重或造成恶劣影响的，解除劳动合同，注销其在本机构的注册资格，并移交行业主管部门或司法机关处理。第四十八条机构违反本规范，由行业协会依据自律公约进行惩戒；涉嫌违反法律法规的，报请应急管理部门或其他有权部门依法查处。第四十九条建立从业行为“黑名单”制度。对于严重违规的从业人员和机构，列入行业黑名单，并向社会公布，实行联合惩戒。第十一章附则第五十条本规范涉及的术语定义：（一）安全评价：是指以实现工程、系统安全为目的，应用安全系统工程原理和方法，对工程、系统中存在的危险有害因素进行辨识与分析，判断工程、系统发生事故和职业危害的可能性及其严重程度，从而提出科学、合理、可行的安全对策措施建议，做出评价结论的活动。（二）过程控制：是指为保证安全评价质量，对评价全过程各个关键环节实施的控制活动。（三）虚假报告：是指内容与实际情况严重不符，或编造、伪造数据、结论，或无现场勘察记录出具的报告。第五十一条本规范由机构自律管理委员会负责解释。机构可根据本规范制定具体的实施细则，但不得与本规范相抵触。第五十二条本规范自发布之日起施行。原相关规定与本规范不一致的，以本规范为准。附件：安全评价机构从业行为负面清单为了进一步强化自律管理，明确禁止性行为，特制定本负面清单。机构及从业人员在执业过程中，严禁出现以下行为：序号类别禁止行为内容违规性质1资质管理出租、出借、转让资质证书严重违规2资质管理允许他人以本机构名义承揽业务严重违规3资质管理超出资质证书规定的业务范围从事评价活动严重违规4人员管理派遣未取得相应资格的人员从事关键岗位工作严重违规5人员管理专职安全评价师在两个及以上机构执业严重违规6现场勘察未到现场开展勘察活动即出具评价报告严重违规7现场勘察现场勘察人员数量或资质不符合要求一般违规8现场勘察伪造、篡改现场勘察记录或影像资料严重违规9报告质量出具虚假报告或结论性错误的报告严重违规10报告质量报告内容缺失、格式不规范或引用标准失效一般违规11报告质量风险辨识不全，对策措施缺乏针对性一般违规12审核流程报告未经过三级审核程序即加盖公章发出严重违规13审核流程审核人员与编制人员为同一人严重违规14市场行为以低于成本的价格恶意竞争一般违规15市场行为给予委托方回扣或贿赂严重违规16廉洁从业索取或收受委托方的财物、礼金严重违规17廉洁从业接受委托方安排的高消费娱乐活动一般违规18信息管理泄露委托方商业秘密或技术秘密严重违规19信息管理擅自对外提供未公开的评价报告内容一般违规20档案管理项目档案资料缺失，无法追溯评价过程一般违规本负面清单将作为机构内部监督检查和处罚的直接依据。对于列入“严重违规”类别行为，一律实行“一票否决”，直接解除相关人员劳动合同，并追究相关负责人的管理责任。对于涉及违法行为的，坚决移送司法机关处理。第十二章安全评价过程控制程序细化规范第五十三条为确保自律管理落到实处，机构必须对评价过程控制程序进行细化，明确各环节的操作标准和时限要求。第五十四条项目策划阶段。项目组在接到任务后，应在2个工作日内完成项目策划书。策划书应明确评价对象、评价范围、评价依据（列出具体法律法规标准清单）、评价方法、项目组成员及分工、进度计划等。策划书需经技术负责人批准后实施。第五十五条现场勘察准备阶段。项目组应提前熟悉委托方提供的资料，制定现场勘察方案。方案应明确勘察路线、重点检查部位、检测检验项目及使用的仪器设备。对于涉及危险化学品的场所，应提前告知委托方做好相应的安全防护措施。第五十六条现场勘察实施阶段。勘察人员应佩戴必要的个人防护用品（PPE）。在进入受限空间或高危区域时，必须严格遵守安全操作规程，并有专人监护。勘察记录应使用统一的制式表格，字迹清晰，数据详实。第五十七条检测检验管理。对于评价过程中需要进行的检测检验（如防爆电气检测、防雷接地检测等），应由具备相应资质的检验检测机构承担。项目组应对检测数据的真实性进行复核，不得直接采用未经核实的过期数据。第五十八条风险分析与计算。在进行定量风险评价时，应选用公认的计算模型和参数。对于计算过程，应保留完整的底稿，以便追溯。对于定性评价，应采用科学的方法（如LEC法、MES法等）进行风险分级，避免主观臆断。第五十九条对策措施有效性核查。项目组对报告提出的对策措施，应逐一核实其可行性。对于建议增加的安全设施，应估算其成本和实施难度，避免提出不切实际的“空对空”建议。第六十条报告内部审核流程。一级审核应在报告初稿完成后1个工作日内进行；二级审核应在一级修改后2个工作日内进行；三级审核应在二级修改后1个工作日内进行。各级审核意见必须书面反馈，项目组必须书面回复整改情况。第六十三条报告修改与版本控制。在审核过程中产生的修改，必须保留修改痕迹。最终出具的报告应为“清洁版”，但机构内部必须保留包含修改痕迹的“过程版”电子文档，以备核查